中國戰略性新興產業專利文獻資源存量調查與增量規劃

馮康　謝歡　葉繼元

摘 要：專利信息資源是戰略性新興產業信息資源重要組成部分，系統了解和掌握有關戰略性新興產業專利文獻存量資源對建立戰略性新興產業信息資源保障體系具有重要意義。文章通過對中華人民共和國國家知識產權局統計戰略性新興產業專利文獻存量資源的分析，得出我國戰略性新興產業文獻存量資源存在的主要問題是質量欠缺、不平衡性和區域性趨同。同時，結合統計結果和相關理論，從政府職能、信息交流、資源體系和區域性特色發展四個方面提出有關戰略性新興產業專利文獻增量資源規劃設想。

關鍵詞：戰略性新興產業；專利文獻存量資源；專利文獻增量資源；信息不對稱理論

中圖分類號：G250.252 文獻標識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017007

Abstract Patent information resource is an important part of information industry in strategic emerging industry. Additionally， understanding and systemically mastering the resources of patent literature resource of strategic emerging industry is of great significance to establishing the information resource system. Through the analysis of the stock resources of the patent literature in strategic emerging industry， which is from The State Intellectual Property Office of the People's Republic of China， the main problems of the stock resources have been found out， which include the lack of quality， the imbalance and the regional convergence. Based on the statistical results and the related theories， this paper puts forward the concept of incremental resource planning of patent literature in strategic emerging industry from the four aspects， including government functions， information exchange， resource system and regional characteristic development.

Key words strategic emerging industry； patent literature stock resources； patent literature incremental resources； asymmetry information theory

1 引言

2010年9月，國務院下發《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（以下簡稱“《決定》”）[1]，明確提出將節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大產業作為我國現階段的戰略性新興產業（Strategic and Emerging Industries，SEI），并予以重點培育和扶持。2015年3月13日，中共中央國務院印發《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》[2]，從制度保障、營造環境、激勵創新、納入指標、先行先試等五方面對知識產權工作進行全面、有重點地部署，體現了知識產權對創新驅動發展的重要支撐作用。

戰略性新興產業作為高新技術產業，是利用知識產權成果而建立起來的一系列對經濟發展具有戰略意義的產業[3]，其發展過程離不開技術信息的支撐。專利是極其重要的技術信息源，其具有新穎性、創造性和實用性的特點。據世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）統計報道，世界90%-95%的發明創造信息是專利信息，且全世界發明創造成果的70%-90%僅出現在專利信息中[4]。國際科學技術情報網絡（The Scientific & Technical Information Network，STN International）也指出專利文獻中有70%-90%的信息根本沒有在其他期刊上發表過[5]。此外，WIPO還指出在研究工作中應能夠充分檢索或應用專利，因為許多最新成果均是以專利的形式發布。因此，戰略性新興產業與專利具有密不可分的聯系。

關于戰略性新興產業專利方面的研究已經成為學術界的熱點。從現有的研究成果來看，大多數是從戰略性新興產業的專利分析或某一具體產業出發。如袁潤和錢過[3]利用可視化工具對戰略性新興產業核心專利進行了識別分析；車堯等[6]從專利情報的角度分析了風能產業。但關于戰略性新興產業的專利文獻存量資源調研與增量資源規劃的研究成果較少，余江和陳凱華[7]通過專利計量分析了我國戰略性新興產業技術創新現狀與挑戰；于麗艷和畢克新[8]在國際專利分類法的基礎上對中國專利布局進行了研究。但從以上研究成果均未對戰略性新興產業專利文獻存量資源進行優劣勢分析，也未對增量資源進行規劃。針對學術界的研究現狀，本文以國家知識產權局[9-10]為信息源，利用文獻調研法、網絡調研法等方法對戰略性新興產業專利文獻存量資源進行數據分析和問題分析。

2 戰略性新興產業專利文獻存量資源的分析

2.1 專利文獻存量資源的總體情況分析

通過對專利文獻存量資源的總體情況分析，可以揭示戰略性新興產業專業文獻存量資源的相對優勢及其歷年情況。本文選取2010年《決定》下發后五年內的數據作為分析對象。2010-2014年專利文獻資源量總體呈逐年增長態勢。在申請量方面，2010-2014年呈現出逐年遞增趨勢；在授權量方面，2010-2012年呈現逐年遞增趨勢，而2012-2014年授權量無顯著性差異（見圖1）。戰略性新興產業專利文獻資源授權率五年均值是41.84%；其他產業專利文獻資源授權率五年均值僅為14.53%，全部專利文獻資源授權率五年均值為24.98%。此外，2013年和2014年戰略性新興產業專利文獻資源授權率有所下降，授權率下降的直接原因是在申請量上升的基礎上授權量無明顯變化（見表1）。從專利申請的角度來看，戰略性新興產業專利文獻資源量所占比重38.82%；而從專利授權量的角度來看，戰略性新興產業專利文獻資源量所占比重達到64.54%（見表2）。戰略性新興產業專利文獻資源授權率及其專利文獻資源量所占比重均可以說明在國家政策的支持和相關人員的努力下，其專利文獻資源的質和量較其他產業具有明顯的優勢。

2.2 七大戰略性新興產業專利文獻存量資源分析

通過七大戰略性新興產業專利文獻資源量的分析可以了解我國七大產業發展現狀，發現我國戰略

性新興產業發展過程中存在的問題。我國七大戰略性新興產業專利文獻資源量呈現增長態勢，各個產業之間存在著較為顯著的差異。新一代信息技術產業、生物產業、節能環保三大產業專利文獻資源量超過戰略性新興產業專利文獻資源量的70%，占支柱性的地位。高端裝備制造、新能源、新能源汽車三大產業專利文獻資源量低于戰略性新興產業專利文獻資源量的15%，存在較大的發展空間。2012年七大戰略性新興產業專利文獻資源增長率最高；2013年后七大戰略性新興產業授權的專利文獻資源增長率出現下降趨勢，新一代信息技術產業和高端裝備產業甚至出現負增長；2014年戰略性新興產業授權的專利文獻資源增長率小幅度的回升（見表3、表4）。2012年后七大產業專利文獻資源增長率有所下降，其資源量仍有小幅上升，產業發展處于技術相對成熟期，這主要由于產業技術的限制導致。此外，七大戰略性新興產業專利文獻資源逐授權率呈現較為穩定的增長趨勢，新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新材料五大戰略性新興產業專利文獻資源的授權率均值超過40%，新能源和新能源汽車兩大產業專利文獻資源的授權率低于30%（見表5）。這說明我國新能源和新能源汽車兩大產業自主創新能力不足，技術研發投入較低，依賴于國外技術，缺乏自我研發平臺，導致兩大產業技術研發創新較弱。

2.3 戰略性新興產業專利文獻存量資源申請主體分析

從戰略性新興產業專利文獻資源申請主體進行分析可以得知研發活躍、技術先進的主體，并可以進

一步分析各個主體特點。戰略性新興產業申請主體中的企業無論是從申請的專利文獻資源量還是從授權的專利文獻資源量其所占比重均達到66%，占據顯著支柱性的地位。然而由于企業研究能力欠缺，其授權率僅達33.93%。高校申請的專利文獻資源量和授權的專利文獻資源量分別為13.49%和16.60%；科研單位申請的專利文獻和授權的專利文獻資源量分別為4.78%和6.19%。但是，高校和科研單位的科研水平較高，其授權率均超過了42%，一定程度突顯兩者專利文獻資源的質量。個人和其他申請人主體申請專利文獻資源量和授權的專利文獻資源量均高于10%，但其授權率僅達24.77%（見表6）。這說明戰略性產業技術發展是以企業為主導，需要高校和科研單位的技術支持，僅靠個人能力難以得到突破性的發展。

2.4 戰略性新興產業專利文獻存量資源區域分布情況

對戰略性新興產業專利文獻資源區域分布情況進行分析有助于了解我國產業區域發展特點。我國七大戰略性新興產業專利文獻資源存在區域不平衡性，但各個省市七大戰略性新興產業專利文獻資源量占各個省市戰略性新興產業專利文獻資源總量比重不存在顯著性差異。江蘇、北京、廣東三省專利文獻資源量占顯著性優勢；遼寧和天津申請的專利文獻資源量屬于排名前十的省市，但其授權的專利文獻量并非屬于前十的省市；而湖北和陜西盡管申請的專利文獻量并非屬于前十，但其授權的專利文獻量屬于前十（見表7、表8）。由此說明遼寧和天津的專利文獻資源質量有待進一步提高，湖北和陜西的專利文獻質量相對理想 。此外，專利文獻資源授權率相對較高的是北京市，江蘇、廣東和山東三省其專利文獻資源授權率并非十分理想（見表9）。

3 戰略性新興產業專利文獻存量資源的問題

3.1 專利文獻存量資源質量有待提升

我國戰略性新興產業專利文獻存量資源總體上呈現穩定的增長態勢。盡管戰略性新興產業專利文獻申請量占據總體比重低于40%，但其授權量占據總體比重60%左右，戰略性新興產業專利文獻授權率均值高于總體15%左右。此外，2014年戰略性新興產業專利文獻資源申請量持續穩固上升，但是其授權量無顯著變化，從而使授權率有一定的下降。專利授權量及授權率的大小能真實地反映專利技術的實際情況，是專利質量的表征[11]。因而，我們認為在忽視其他微小因素影響的情況下，戰略性新興產業專利文獻資源質量較其他產業專利文獻質量更具有一定優勢，但是在一定程度上戰略性新興產業專利文獻資源的質量仍有待突破性提升。

3.2 專利文獻存量資源信息的不平衡性

戰略性新興產業專利文獻存量資源申請主體之間存在信息的不平衡性。本文重點選取研究者和實踐者進行分析，將申請主體中的高校和科研單位視為研究者，企業視為實踐者，其他和個人在此不做分析。戰略性新興產業專利文獻資源申請主體申請量中研究者占18.27%、實踐者占66.88%；授權量中研究者占22.79%、實踐者占66.44%；而研究者的專利文獻授權率是86.26%、實踐者是33.93%。研究者的申請量和授權量均明顯遠遠小于實踐者，而其授權率卻十分高。據此可進一步分析得出，研究者的專利文獻資源擁有量并非十分之高，但從授權率的角度可以發現其專利文獻資源的質量與實踐者相比較高。筆者認為，這是因為研究者和實踐者之間的信息不平衡性造成的。研究者擁有巨大的學術信息資源，實踐者了解市場需求。知識提供方學研機構與知識需求方企業合作的動機是希望可以通過交流獲得支撐發的互補資源[12]。但鄧穎翔和朱桂龍[13]研究發現產學研性質的專利數量并不高，即專利文獻申請者中研究者與實踐者合作申請的專利文獻資源量不高。專利文獻申請者中研究者和實踐者兩者間的信息交流并非理想，兩者沒有做到優劣勢互補。兩者之間的信息不平衡性導致了兩者都未達到最優程度的發展。

3.3 專利文獻存量資源區域分布的不平衡性

戰略性新興產業專利文獻存量資源除了存在信息不平衡性還存在區域分布不平衡性。2014年戰略性新興產業授權的專利文獻資源占全國總比的79.82%，西部地區僅占12.17%。即戰略性新興產業專利文獻資源主要集中在東中部地區，西部地區專利資源量十分少。申請量與授權量排名前十的省市全部都是東西部地區。這與東中部地區資源優于西部地區存在必然聯系。無論是資金、技術還是人才資源，東中部地區均優于西部地區。整體而言，我國信息存量資源分布從東部向西部、從城市到鄉村呈現梯度遞減，主要集中在北京、上海、廣東、山東、江蘇等少數省區和城市圈，戰略性新興產業信息資源區域分布情況大致與此相符[14]。黨文娟等[15]研究顯示我國區域環境對區域創新能力具有重要的影響作用。因而，筆者認為區域資源分布不平衡性的問題帶來了戰略性新興產業專利文獻資源區域分布不平衡性的問題。

3.4 七大戰略性新興產業專利文獻存量資源區域性的過度趨同

綜上可知，七大戰略性新興產業專利文獻存量資源間的不平衡性并非七大產業之間的問題。第一，申請量、授權量、授權率相對較低的產業只能說明產業的發展空間較大；第二，各個國家因根據國情選擇性發展，因而產業之間存在發展不平衡的問題是正?，F象；第三，中國科學技術發展戰略研究院劉峰認為：“新興產業領域整體是穩健平衡”[16]。但七大產業專利文獻存量資源區域性趨同的問題值得重視。從表6和表7可以分析得出，各個省市的七大產業各自占比并非存在顯著差異。此外，中科院可持續發展戰略研究組完成的《2011中國可持續發展戰略報告——實現綠色的經濟轉型》提醒，各省、市、自治區在選擇本地區的戰略性新興產業過程中存在較嚴重的重復建設風險，如除西藏外的其他省、市、自治區幾乎都把新能源及相關產業列為本省的戰略性新興產業，這樣的布局極容易造成產能過剩和資源浪費，不利于未來產業的健康發展及其轉型升級[17]。美國學者Trajtenberg M[18]認為：“每個國家應充分發展具有比較優勢的產業，尤其是那些具有潛力、對國民生產有重大意義能帶動整個生產結構發展的產業”。因而，我國七大戰略性新興產業專利文獻資源區域性過度趨同的問題有待重視，各地區沒有結合自身產業基礎實際和區域間的比較優勢，僅是依托國家戰略性新興產業的概念，盲目跟從發展，抑制了戰略性新興產業的可持續性發展。

4 戰略性新興產業專利文獻增量資源的規劃

戰略性新興產業專利文獻存量資源的問題是：質量有待提升、不平衡性、區域性趨同。質量的提升是新興產業專利文獻資源進一步發展的基礎。新興產業專利文獻資源的不平衡性包括兩個方面，一方面是研究者和實踐者之間的信息不平衡性；另一方面是區域分布不平衡性。不平衡性的問題是戰略性新興產業發展過程中不可忽視的。正如信息不對稱理論提出“在市場經濟條件下，市場的買賣主體不可能完全占有對方的信息，這種信息不對稱必定導致信息擁有方為謀取自身更大的利益而使另一方的利益受到損害?！盵19]此外，信息不對稱理論是博弈論中非常重要的概念，在考慮信息傳遞與反饋的博弈過程中，參與博弈的個體均希望取得最大化效用，信息的提供者、使用者總是希望能夠獲得更多信息以便可以做出科學合理的決策[20]。戰略性新興產業專利文獻存量資源的不平衡也是因為信息不對稱，信息不對稱理論也再次揭示了解決此問題的重要性與必要性。因而，關于戰略性新興產業專利文獻增量資源的規劃必須首先重視和解決戰略性新興產業專利文獻存量資源不平衡性的問題，即其信息不對稱的問題。最后，關于七大產業區域性過度趨同的問題是實現我國戰略性新興產業可持續性發展的關鍵。

4.1 發揮政府管理職能

戰略性新興產業的發展需要政府的帶動，專利文獻資源的規劃需要政府的引導。政府要不斷完善相關的制度設計，引導資源規劃，完善社會服務體系，以科技體制帶動科技創新，使得戰略性新興產業專利文獻資源規劃可以得到制度上的保障。對戰略性新興產業專利申請出臺一些扶持政策；積極引導、支持高校、科研院所和企業之間的合作，建立相關的產學研創新合作平臺；完善專利文獻檢索等相關的服務體系；營造良好的科學制度環境，帶動科技創新發展；加強科研和產業化基礎設施建設等。

4.2 促進研究者與實踐者信息交流

在保障我國戰略性新興產業信息資源建設的基礎上，促進研究者與實踐者之間的信息交流與合作。我國戰略性新興產業信息資源建設的保障依靠于圖書館系統，圖書館系統有著豐富的基礎學術信息資源和相關服務資源。高校和科研單位的研究者除本身在基礎學術能力和專業知識方面具有優勢之外，在利用圖書館系統資源方面也具有相對優勢，但是卻缺乏豐富的實踐經驗和對市場需求的掌握，而企業恰恰相反。因而，結合信息不對稱理論，因努力促進研究者與實踐者之間的信息交流和兩者之間的合作，即努力實踐戰略性新興產業“產學研合作”的理念。

4.3 建立三級專利文獻資源保障體系

我國戰略性新興產業專利文獻存量資源存在著區域性不平衡的問題，也是區域性信息不對稱帶來的問題。我們認為解決這個問題應努力建立三級戰略性新興產業專利文獻資源保障體系。第一級是國家層面，由中國專利局文獻館中的中國專利館、中國國家圖書館、NSTL等組成的國家中心。國家中心應致力于紙質專利文獻的收藏工作；第二級是地區層面，各省市依據戰略性新興產業專利文獻資源的區域分布的特點，進行整體規劃，分工協作建立地區層面的戰略性新興產業專利文獻資源保障體系。依據上文戰略性新興產業專利文獻資源區域性分析，我國應努力建立以江蘇、廣東、北京三個省市為中心的戰略性新興產業專利文獻資源地區層面的保障體系；第三級是企業層面，企業是戰略性新興產業專利文獻的產生與利用的主體，因而建立以企業層面的戰略性新興產業專利文獻資源保障體系的第三級是符合實際發展的需要。各個企業主要任務是對自身專利文獻資源的收藏和相關基礎信息資源的保障。

4.4 實現區域性特色發展

東中部地區努力提升創新能力和科學技術水平，提高專利文獻質量，并帶動西部地區發展。東中部地區作為戰略性新興產業專利文獻資源分布的集中區域，但專利文獻資源的授權率并非十分理想。東中部地區應該加強專利文獻資源質量建設，吸引戰略性新興產業實踐人員、科研人員，解決專利文獻資源質量的“瓶頸”，實現突破性發展。此外，東中部地區應帶動西部地區發展，努力創建戰略性新興產業資源信息平臺，實現戰略性新興產業相關資源的共享。西部地區應加大研發經費投入，實現特色發展。西部地區戰略性新興產業專利文獻存量資源量遠低于東中部地區。因而，我們認為西部地區應在加大研發經費投入的基礎上尋求特色發展，帶動科研規模的提升，從而可以帶動其他要素的發展。此外，科研經費是發展科研最基本的資源?？傮w上講，區域性特色發展是解決我國七大產業區域性過度趨同的關鍵。

5 結語

戰略性新興產業是全球經濟、技術、科技發展的必然要求，也是在未來全球競爭中占領有利地位的有效途徑。發展戰略性新興產業依托于技術，而世界九成以上的技術信息被記錄在專利文獻之中。本文通過對2010-2014年戰略性新興產業專利文獻資源數據進行分析，發現其質量有待進一步提升、不平衡和區域性過度趨同的問題急需重視。解決我國戰略性新興產業專利文獻存量資源存在的問題是發展其過程中不可忽視的重點，同時也是規劃增量資源的基礎。

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作者簡介：馮康（1992-），女，南京大學信息管理學院圖書館學碩士研究生；謝歡（1988-），男，南京大學信息管理學院助理研究員；葉繼元（1955-），男，南京大學信息管理學院教授，博士生導師。