企業突破性創新的研究現狀解讀

劉和東 徐亞萍

摘 要：采用文獻計量分析法，基于2007—2016年CNKI中對企業突破性創新研究的文獻基本情況、研究熱點、測量方式和影響因素幾個方面展開討論。結果表明：創新已經上升到國家戰略層面，企業突破性創新方面的研究持續升溫。研究熱點主要圍繞突破性技術創新展開，并且采取不同方法從多種角度分析突破性創新的影響因素?，F有突破性創新的測量主要采用研發創新指標，缺少非研發創新指標。企業突破性創新影響因素涉及企業內外部多個方面，具體可以劃分為組織、關系和環境3個層面?；诖?，探討現有研究不足，并為未來研究指明方向。

關鍵詞：技術創新；突破性創新；文獻計量分析；測量方式；影響因素

中圖分類號：F 273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0654-05

Abstract：Based on the literatures of CNKI in the past 2007—2016 years， this paper adopts the bibliometrics method to deeply probe into the basic situation， research hotspots， measurement methods and influencing factors of the research on enterprise breakthrough innovation. The results show that the innovation has risen to the national strategic level， and the research on enterprise breakthrough innovation continues to heat up. The research focuses on the breakthrough of technological innovation， and analyzes the factors that affect breakthrough innovation from different perspectives.Current indexes to measure breakthrough innovation mainly include R&D innovation indicators， but most researches ignore indexes of non-R&D innovation indicators. The influential factors of breakthrough innovation involve many aspects of enterprise， which can be divided into three levels： organization， relationship and environment. Based on this， the existing research deficiencies are discussed， and the direction for future research is pointed out.

Key words：technological innovation；breakthrough innovation；bibliometrics analysis；measurement methods；influencing factors

0 引 言

2016年5月，國務院頒布《國家創新驅動發展戰略綱要》，進一步強化科技創新在發展中的重要作用。創新成為發展的主要基點，要依靠創新的驅動作用，實現經濟高速發展。此外，十三五規劃提出要發揮科技創新的引導作用，實現全面創新。其中，尤其需要加快前沿領域中核心技術的突破。由此可見，突破性創新問題在當前受到了廣泛的關注和重視。因此，本文運用文獻計量方法，對2007—2016年國內CNKI數據庫中的企業突破性創新文獻進行梳理，分析近10年企業突破性創新領域內的研究現狀及熱點、測量方式及影響因素，旨在為今后的相關研究提供理論參鑒。

1 企業突破性創新研究的基本情況

1.1 數據來源與研究方法

在中國知網數據庫（CNKI）中，設置檢索類型為“期刊”，時間區間為2007—2016年，以“企業突破性創新”為檢索主題詞進行檢索，檢索日期為2017年8月17日。在初始檢索結果中進行文獻清理，剔除重復文獻、新聞等類型的文獻，最終提取到477篇核心期刊文獻。

文獻計量分析是研究科學技術的知識結構、特征和規律的特定方法（邱均平[1]，1988）。陳超美博士是目前信息可視化領域的專家，其開發的CiteSpace是進行文獻計量分析的主流軟件之一。本文采用CiteSpace軟件對最終獲得477篇文獻進行計量分析，對國內近10年“企業突破性創新”領域的知識結構、熱點問題進行探討，解讀這一領域的研究現狀、特點和規律。

1.2 文獻年際變化分析

在2007—2016年間，雖然中間略有波動，但是關于企業突破性創新的發文數量整體呈現穩步上升趨勢（見圖1）。究其原因：其一，胡錦濤總書記在2006年提出建設創新型國家的偉大任務，2006—2020年將是我國邁入創新型國家行列的關鍵時期?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要》也為未來15年的科技發展確定目標?！毒V要》支持企業成為創新主體，企業的創新研究尤其是在突破性創新方面的研究日益受到廣大學者的關注。其二，在科技創新方面，十一五規劃（2006—2010）強調企業創新能力的加強以及創新主體地位的強化，十二五規劃（2011—2015）強調重大科學技術突破和以企業為主體的創新體系建立，十三五規劃（2016—2020）強調前沿領域的突破創新和以企業為主的創新網絡體系的完善。從國民經濟和社會發展規劃的演變中，以企業為主導的創新體系日益受到重視，創新的要求日益得到提高?？梢?，企業突破性創新是加快建設國家創新體系的重要步驟之一。

1.3 高產作者與核心機構分析

將提取得到的477篇文獻導入CiteSpace中，并將Node Type設置為author，可以獲得企業突破性創新研究高產作者分布情況。從中可知，當前研究領域中，中南大學游達明（15篇），廣東藥學院孫圣蘭（10篇），湖南商學院劉海運（9篇），天津商業大學蔣國平（8篇），南開大學秦劍（5篇）以及南京航空航天大學彭燦（5篇）等是主要的研究學者，他們在突破性創新的內涵解讀、識別預測、驅動因素以及評價體系等方面展開了深入探討。

將Node Type設置為Institution，可以獲得企業突破性創新研究主要機構分布情況。由結果可知，目前相關研究文獻主要集中于各大高校的商學院。其中，在企業突破性創新研究領域中發文量位居首位的是中南大學商學院，有24篇；其次是南開大學商學院和天津商業大學商學院，各有12篇；其他依次是廣東藥學院醫藥商學院（9篇）、南京航空航天大學經濟與管理學院（6篇）、中國人民大學商學院（5篇）、湖南商學院（5篇）、常熟理工學院管理學院（5篇）、哈爾濱工程大學經濟管理學院（5篇）等。通過對企業突破性創新研究主要機構與高產作者分布情況的比較分析，可以發現兩者呈現較高的相關性。

1.4 高被引文獻分析

對2007—2016年中有關企業突破性創新研究的高被引文獻進行統計，在文獻清理之后找出被引頻次排在前10位的文獻。雖然排序情況不能作為價值判斷的參考，但是從統計意義上能夠反映出近十年國內企業突破性創新的學術發展脈絡，具體表現為以下幾個方面。

第一，較早時期的文獻主要講述突破性創新對企業的影響以及相應的對策建議。面臨突破性創新造成的沖擊時，主導企業并不一定落于下風。此時，雖然主導企業的技術能力可能受到損害，但是一旦擁有能夠使其商業化的互補性資產，企業就可以降低突破性創新造成的破壞，從而適應突破性創新（薛紅志、張玉利[2]，2006）。只有在技術能力受到巨大沖擊且互補性資產也不再具備優勢的情況下，突破性創新才會對既有企業產生破壞性影響（薛紅志、張玉利[3]，2007）。此外，當突破性創新來臨時，作為“在位者”的主導企業如果存在“惰性”，其領先優勢往往無法繼續保持，“新進入者”就能夠取而代之（王生輝、張京紅[4]，2007）。突破性創新是創新的跨越式發展，能夠實現技術的結構演變。作為技術后發國家企業，突破性創新模式是中國本土企業進行自主創新的有效路徑之一（陳勁、王方瑞[5]，2007）。

第二，近些年該領域的研究主要集中探討企業突破性創新的影響機制。中國經濟處于重要的轉型時期，創新范式也逐漸轉變為突破性變革（魏江等[6]，2014）。以技術創新為驅動的企業應該在突破性創新方面開拓強化（冒喬玲、許敏[7]，2012）。研究突破性創新影響因素，能夠為企業的實踐活動提供重要的戰略指導。在合作模式層面，開放式的合作創新模式越容易催生突破性創新，越有利于企業創新的新穎程度（袁健紅、李慧華[8]，2009）。在組織結構層面，有機式組織結構更具靈活性和適應性，更加有利于企業的突破性創新發展（陳建勛等[9]，2011）。在組織學習層面，探索式學習聚焦于新知識的獲取，更加有利于企業的突破性創新（許暉、李文[10]，2013）。在社會關系網絡層面，網絡能力有利于提高企業隱性知識獲取的有效性，進而促進突破性創新的實現（范鈞等[11]，2014）。

2 企業突破性創新的研究熱點

2.1 高頻關鍵詞分析

高頻關鍵詞高度概括了文獻的主題，因此可以用來確定企業突破性創新研究的熱點問題。將提取得到的477篇文獻導入CiteSpace中，并將Node Type設置為Keywords，最終可以獲得有關企業突破性創新的高頻關鍵詞，從而了解該領域研究的熱點與趨勢（鄭燁等[12]，2017）。

依據提取出的關鍵字詞頻以及CiteSpace軟件的分析結果，可以看出近年來企業突破性創新研究的熱點主題是圍繞突破性技術創新（86次）、技術創新（47次）展開。研究大多基于開放式創新（5次）、自主創新（5次）的大環境，在進行具體分析時常常會同漸進性創新（25次）、破壞性創新（8次）進行對比研究，對策（5次）研究是目前的關注熱點。研究的著眼點集中在創新績效（6次）、突破性技術（5次）、突破性技術創新（4次）以及突破性創新能力（4次）這幾個方面?；パa性資產（5次）是企業突破性創新研究的熱點話題，中小企業（4次）、科技型中小企業（4次）也是研究的關注焦點。在對企業突破性創新前因變量進行研究時，創新網絡（3次）是一個重要的研究視角，網絡嵌入（3）對突破性創新的影響引起廣泛的重視?？傊?，當前相關研究主要是以突破性技術創新為熱點，從不同視角對探討企業突破性創新的影響因素并運用多種方法進行驗證，找出相應的對策。

2.2 研究熱點變遷分析

將導入CiteSpace的文獻選擇以Timezone的形式呈現，可以獲得企業突破性創新研究的主題時區分布情況。主題詞和關鍵詞能夠將文獻的主要內容展示出來，對領域中的主題詞和關鍵詞進行分析不僅可以了解領域目前的研究狀況，還可以了解領域各個階段的研究熱點以及整個演化過程（周金元、張莎莎[13]，2014）。通過對企業突破性創新研究的主題時區分布的情況分析，可以了解到領域內的知識周期以及研究主題的變遷情況，具體表現為以下幾個方面。

第一，研究主題不斷拓展。2007—2009年，這一時期的文獻數量相對較少，主要從理論角度進行分析，包括對相關概念、內涵的解讀與分析，以及在突破性創新沖擊下如何進行創新框架構建以及戰略選擇。這一階段高頻詞主要包括：突破性技術創新、技術創新、漸進性創新、破壞性創新等。2010—2012年，這一時期文獻數量開始有所上升，開始從不同的角度進行研究，出現了很多新詞匯，如創新類型、知識資本、知識轉化等，并且對策分析成為熱點主題。2013—2016年，這一時期文獻研究的廣度與深度不斷拓展，更多新的詞匯開始出現，如合作伙伴選擇、探索性學習、創新網絡、網絡嵌入、創業導向、市場導向等。

第二，研究內容日益廣泛。在研究主體方面，從原有單一的既有企業、主導企業慢慢轉變為創業團隊、中小企業、高新技術企業、技術聯盟等。在研究形式方面，從簡單的前因分析慢慢轉變為對企業突破性創新進行系統全面的機制機理分析。在研究視角上變得更為多樣，組織學習、吸收能力、網絡嵌入等開始成為研究的新視角。在研究方法上則變得更為多變，案例討論、實證分析、BP神經網絡分析等都是主要的研究方法。

3 企業突破性創新的測量方式和影響因素

3.1 企業突破性創新的測量方式

突破性創新是對以往技術軌道的突破，最終能夠形成全新的產品、工藝以及商業形式，并且在實現的過程中需要有全新的理念和技術或者能夠使成本得到大幅度的下降（Leifer R et al[14]，2000）。目前文獻研究大多數將突破性創新理解成突破性技術創新和突破性產品創新，所以在進行具體測量時一般采用結果類指標，如新產品、新技術、新服務、專利數等；也會有強調過程的結果類指標，如工藝流程重大變化、產品研發中新理念等（見表1）。這兩類指標主要側重研發創新方面，然而突破性創新不應該僅僅局限于研發創新方面，在進行突破性創新測量時還應該考慮非研發創新方面的因素。Kotelnikov[15]（2000）就認為突破性創新不僅包括全新的技術、產品，還包括全新的行業、市場。所以，在對突破性創新測量時，應該加入非研發創新指標。

3.2 企業突破性創新的影響因素

通過對文獻梳理，目前影響企業突破性創新的因素能夠歸納成以下幾個層面。

第一，組織層面。組織層面因素是指與企業本身和內部相關的影響因素，包括組織結構、創業導向、智力資本、高績效工作系統、知識管理、戰略管理等，其中知識管理是當前探究影響因素的重點方向。比如，許暉和李文[9]（2013）通過對218個高科技行業企業進行實證研究，分析探索式學習的影響；陳旭升和董和琴[26]（2016）通過構建系統動力學模型，探討知識共創的影響；周飛和孫銳[25]（2015）從知識吸收角度提出了吸收能力等要素；裴旭東等[20]（2015）則從隱性知識吸收視角得出了隱性知識創造等要素。

第二，關系層面。關系層面因素是指企業與外部各個主體的聯系互動，包括供應商、合作伙伴、政府機構、競爭對手等利益相關者。在開放式創新的背景下，外部知識和外部學習都有利于突破性創新（沈志漁、孫婧[27]，2014；李文亮、趙息[28]，2016），關系層面的影響因素日益受到重視。比如，查成偉等[24]（2015），指出外部社會資本中的結構與關系維度對突破性創新有促進作用；朱霞和路正南[29]（2014）研究發現，創新網絡中的強關系與突破性創新績效之間是顯著正相關；高太山和柳卸林[21]（2016）基于224個國際研發聯盟的面板數據，研究得出聯盟關系越緊密越有利于突破性創新。

第三，環境層面。環境層面因素是指是企業面臨的宏觀環境，涉及技術、市場、競爭以及政策等方面環境。馮軍政[18]（2013）通過對204個企業進行實證研究，得出技術動態性、競爭敵對性對突破性創新都具有正向影響。馮軍政等[22]（2015）研究指出政府的政策支持和資金支持都有利于為企業的突破性創新提供內在動力。

4 總 結

通過對文獻進行整理和歸納，可以對企業突破性創新的研究現狀以及特點有一定了解把握。隨著創新在經濟發展中扮演越來越重要的角色，因此在企業突破性創新方面的研究越來越受到專家學者的重視。在研究過程中采用多種方法從不同角度進行分析與驗證，推動了該領域研究的不斷發展。但是，也可以看出現有的研究也存在一些不足：第一，現有文獻對企業突破性創新的理解往往局限在技術創新、產品創新層面，在對突破性創新進行測量時大多只考慮技術、產品等與研發創新有關的因素，忽視了與非研發創新有關的因素。第二，現有研究從很多角度對企業突破性創新影響因素進行探討，主要考慮組織層面、關系層面和環境層面因素的影響作用，缺少從個體層面進行分析。

未來研究可以從以下幾個方面進行考慮：第一，理清突破性創新的具體內容，考慮研發與非研發兩個方面的突破性創新。在目前的測量體系中除了要對現有的測量指標不斷完善，還應該加入非研發創新的指標，構建一套全面合理的企業突破性創新測量指標體系。第二，在研究企業突破性創新影響因素時可以繼續從組織、關系和環境層面深入探討，重點在個體層面開展更為廣泛的研究，考慮企業內部的領導者、高管團隊、研發隊伍等因素對突破性創新的影響。