專利多學科演進及對知識產權人才培養的啟示

欒春娟 賀高紅 盧中昌 任毅

摘 要：探索專利研究多學科發展演進，對我國知識產權人才的培養和國家知識產權戰略的實施，具有重要的理論意義和實踐意義。研究中揭示了全球專利研究由法學學科為主導演進為商業與經濟學科為主導的發展趨勢。提出我國知識產權人才的培養應加大創新創業、風險投資等商業運營和技術創新相關的知識產權課程設置，培養的知識產權人才隊伍應為懂技術、懂管理、懂法律和經濟以及商業運營模式的高層次、復合型人才隊伍。

關鍵詞：專利研究；多學科演進；知識產權；人才培養；主題詞共現分析

中圖分類號：G 306；N 18 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0682-07

0 引 言

探索專利的多學科屬性及其演進[1-2]，對知識產權人才的培養和國家知識產權戰略的實施，具有重要的理論意義和實踐意義。一般認為，專利涉及到技術、法律、管理、經濟和商業運營等多個學科領域[3-5]。一方面，專利代表著具有新穎性、實用性和創造性的技術；另一方面，專利常常是專利權的簡稱，而專利權是通過法定程序授予技術發明者的一種壟斷權利；同時，專利技術產業化過程中，又涉及到投資、商業運營模式和管理等其他學科領域。專利作為知識產權最重要的一部分，它的多學科特征，將為知識產權人才培養提出了特殊的要求。知識產權人才隊伍建設是《國家知識產權戰略綱要》的重要戰略內容之一[6-7]。隨著國家知識產權戰略的不斷推進，各行各業對知識產權創造、運用、保護和管理工作都提出了更高的要求，對知識產權人才的需求也更加迫切?；趯＠鄬W科屬性的知識產權人才培養策略的實施，將更快地推動國家知識產權戰略的實施，為大眾創業、萬眾創新工程培養和儲備高層次、復合型知識產權人才隊伍。有關專利的多學科屬性，國內外學者進行了一些探索研究。吳漢東認為[8]，知識產權具備更多科技含量和知識要素。涉及到文化創作領域、技術應用領域、工商經營領域等，與文化創新和文化產業、科技創新和科技產業、商品銷售和市場貿易等諸多問題都息息相關。侯海燕、趙楠楠等[4]運用繪制學科交叉圖譜方法，揭示了知識產權研究領域的學科交叉特征及其發展態勢。欒春娟、羅海山[9]運用科學計量學方法，揭示了專利研究的多學科特征。丁衛明、湯易兵認為[10]，應以多學科的視野，尤其是在創新文化、法治文化和管理文化三者的結合上，進一步深入研究知識產權文化。Kesan提出[11]，應從多學科角度加強知識產權。有關知識產權人才培養的研究，主要包括以下幾個方面。第一，創新型知識產權人才培養。丁桂芝和李建生等提出[12]，高職院校以培育知識產權文化為切入點，是助推技術型創新人才培養的有效途徑。孟麗華和李磊等[13]，從高校知識產權教育和發展研究出發，探索了科技創新人才培養的模式和方法。Gallie和Legros認為[14]，法國公司創新過程中，必須加強知識產權保護和知識產權人才的培養。Autio和Acs提出[15]，創新創業過程中，加強知識產權教育和人才培養是必要的工程。第二，應用型知識產權人才培養問題。謝乒和王新華提出[16]，高等院校應當結合社會需求和應用型人才的特點，從培養模式、師資隊伍、課程設置等多個環節構建科學的應用型知識產權人才培養機制。雷鳴認為[17]，目前我國應用型知識產權管理人才培養存在一些問題，他結合自身知識產權人才培養的教育實踐，進行了一系列的探索和改革，以期提高應用型知識產權人才培養質量。唐珺探討了企業需求視角下的高校知識產權人才培養問題[18]。第三，對知識產權人才培養模式的研究。錢建平提出[19]，知識產權教育應根據不同類型人才知識結構和層次差異，在機構、專業和學科等方面進行科學設置，形成與之相適應的教育培養模式。陶麗琴和陳璐[20]對高校知識產權人才培養模式和學科建設的關系進行了研究。葉美霞和曾培芳等[21]在總結德國知識產權人才培養模式基礎上，對我國知識產權人才的培養提出了建議。秦琴、鄭麗娜等[22-23]結合理工科院校的優勢，對理工科院校知識產權人才的培養模式進行了研究。已有的相關研究成果是本研究工作的重要研究基礎?，F有研究成果多采用定性分析和案例研究方法進行。本文擬基于全球專利研究的主題文獻，通過運用信息可視化等技術，在對專利研究主題的多學科屬性進行實證分析的基礎上，提出我國知識產權人才培養的對策建議，以期對國家知識產權人才隊伍建設提供決策支撐。

1 數據來源及研究方法

我們選擇由美國科學信息研究所創建的、《社會科學引文索引》（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）數據庫，作為本節研究的來源數據庫。SSCI是目前世界上可以用來對不同國家和地區的社會科學文獻的數量進行統計分析的大型檢索工具，其收錄文獻類型包括研究論文、書評、專題討論、社論、人物自傳和書信等；其內容覆蓋包括人類學、法律、商科、經濟、歷史、管理學、心理學等領域。我們檢索了主題中含有專利的主題文獻，文獻類型選擇了研究論文，時間跨度為1900—2016年。即檢索策略為：主題=patent；文獻類型=article；時間跨度：1900—2016；數據庫=SSCI.檢索共得到10 707條專利主題文獻。我們將其分為兩個階段，分別是1900—1985年（2 525條數據）、1986—2016年（8 182條數據）。之所以劃分為這樣的2個階段，是因為自1986年開始，專利文獻的學科分布發生了重大的變化，排在首位的學科由“政府與法律”變更為“商業與經濟”。數據檢索和下載日期為2016年5月20-26日。本研究中的主要研究方法，采用的是文獻數據中的學科共現分析方法（co-occurrence analysis），并借助信息可視化技術手段（information visualization technology）。信息可視化技術涉及到計算機輔助設計、計算機視覺、計算機圖形學、圖像處理、和人機交互技術等多個領域，通過計算機圖形學和圖像處理技術，將數據轉換為圖形或圖像，并可進行人機交互。通過信息可視化技術對大數據進行處理和分析以及可視化顯示之后，能夠使人們更容易地觀察、瀏覽和理解信息，并且可以探測到數據背后隱藏的規律和模式[24]，進而為決策提供支撐。本文中的學科共現分析，將采用陳超美博士開發的CiteSpace應用軟件，對100多年以來全球專利研究的主題文獻的學科演進進行探測?；诖?，提出我國知識產權人才培養的對象建議。

2 專利研究的多學科演進

2.1 第一階段：1900—1985年我們選取1900—1985年間的專利主題文獻

2 525條數據，利用文獻題錄中的學科分類欄目，運用CiteSpace可視化軟件，通過對專利主題文獻的學科進行共現分析，進而探測第一階段（1900—1985年）全球專利研究的多學科分布情況。確定了網絡節點為學科之后，將每個時間分區（slice）劃分為10年，同時選擇每一時區顯示全部結點，運行CiteSpace，生成圖1所示的第一階段（1900—1985年）“專利研究的多學科分布圖譜”。圖譜中代表學科的節點越大，表示該學科出現的頻次越高。

圖1顯示，在第一階段，1900—1985年間，全球專利研究主題文獻最集中的學科是“政府與法律”（Government & Law），該學科在相當長的歷史發展時期內，都占有強大的優勢。專利權是法律賦予發明創造者的專有權利，發明創造者被授予專利權后，專利局會將發明創造的內容向整個社會公開。專利是“獨占”與“公開”兩者的統一，是發明者以發明創造信息公開為代價獲得壟斷權。專利制度目的在于保護技術發明者能夠享受到獨占性、排他性的權利，權利人之外的任何主體使用專利技術，都必須通過專利權人的授權許可才可以獲得使用權。隨著科學技術和社會的不斷發展，專利侵權、專利撤銷與專利無效等等諸多法律問題不斷出現，因此而導致“政府與法律”這個學科在如此之長的歷史發展過程中，占有絕對的優勢地位。技術的發展促進了經濟的發展，帶來了商業發展的機會。逐漸地“商業與經濟”（Business & Economics）開始融入專利主題的研究過程中。專利技術進步與經濟增長有何關系、專利技術成果轉化應采取何種商業模式等等，許多類似課題的研究促進了專利研究緊密相關學科的生成和發展。隨著信息技術與計算機科學技術的發展，“信息與圖書館科學”（Information Science & Library Science）和“計算機科學”（Computer Science）也逐步融入專利主題研究中。在第一階段，比例高于1%的學科相關信息，見表1.

專利研究在第一階段（1900—1985年）共涉及到48個不同的學科領域?！罢c法律”在所占的比例超過70%，說明作為“權利法定”的專利主題研究，在很長一段歷史時期內，都以法學這個學科中的“政府與法律”為主。在第一階段的后半期，尤其是二次世界大戰之后，各國需要依賴專利技術恢復經濟發展的選擇和發展趨勢，加速了專利主題相關的“商業與經濟”的學科快速發展，占了半壁江山。該階段的“信息與圖書館科學”、“計算機科學”等尚處于剛剛起步階段，都沒有超過10%的比例。其他學科，化學、國際關系等，則只是萌芽階段。

2.2 第二階段：1986—2016年第二階段，1986—2016年間的專利主題文獻共有8 182條數據，同樣選擇文獻題錄中的學科分類為網絡節點，將每個時間分區劃分為三年，同時選擇每一時區顯示全部結點，運行CiteSpace，生成圖2所示的第二階段（1986—2016年）“專利研究的多學科分布圖譜”。圖譜中代表學科的節點越大，表示該學科出現的頻次越高。

圖2顯示，第二階段的“商業與經濟”學科占據了絕對的優勢，在圖譜中是最大的一個節點。20世紀80年代中期以后，隨著信息技術、生物技術、納米技術等新興技術的發展，專利技術對商業模式的形成和高技術經濟的發展，產生了巨大的推動和影響作用。該階段共涉及到123個學科之多。政府與法律仍然是第二階段的一個重要學科，盡管其地位已經發生了顯著的變化，由第一階段的第一位和絕對優勢的地位，而變更為第二位，不占據主導地位了?！肮补芾怼保≒ublic Administration）成為一個迅速崛起的學科，連接著法律與經濟學科；隨著大數據的出現和在社會經濟發展中的作用不斷加強，以及互聯網等信息技術的飛速發展，“信息與圖書館科學”（Information Science & Library Science）也快速地發展起來了，其與“計算機科學”（Computer Science）共同成為專利主題文獻多學科圖譜中的一個相對比較獨立的區域。在第二階段，比例高于1%的20個專利相關學科信息，見表2.

隨著專利主題文獻全部學科在第二發展階段的井噴，比例高于1%的學科也比第一階段增長了幾近2倍?！吧虡I與經濟”在第二階段（1986—2016年）所占的比例為唯一一個超過50%的學科，成為全球專利主題研究最集中的一個學科領域，并且其遙遙領先于排在第二位的學科?！罢c法律”學科明顯地下降了，比第一階段下降了55%，在第二階段僅占18%，不到20%.“公共管理”與“信息與圖書館科學”分別占了10%稍強的比例?！坝嬎銠C科學”有所發展，“工程學”屬于一個迅速崛起的與專利主題研究相關的學科。其他一些學科，比如“環境與生態科學”、“健康護理科學與服務”、“地理學”、“心理學”、“科學史與科學哲學”、“藥物學和藥劑學”等，雖然不占主流，但卻是專利主題研究過程中全球學者關注的一些相關課題。

3 專利研究的熱點主題演進

3.1 第一階段：1900—1985年在此我們選擇CiteSpace平臺的主題詞（term）作為網絡結點，主題詞從專利文獻篇名（Title）中的名詞短語（noun phrases）中提取，進行專利研究主題文獻的共詞分析，繪制兩個發展階段的專利研究主題詞圖譜，考查其發展和演進趨勢。被德溫特專利數據庫的專家技術人員標引后的專利文獻篇名，更加精煉和易于相關領域技術人員進行檢索，高度概括了發明創造的特征和新穎性，準確地反映了專利技術的本質與創新特色[25]。確定了網絡節點為主題詞之后，將每10年時間劃分為一個時區，選擇每一時區顯示30個高頻主題詞，運行CiteSpace，生成圖3所示的第一階段（1900—1985年）“專利研究主題詞圖譜”。圖譜中代表主題詞的標簽越大，表示該主題詞出現的頻次越高。

圖3顯示，在第一階段專利研究主題文獻的主題詞圖譜上面，比較突出的幾個研究熱點是：專利制度、專利局、專利法律、專利保護、專利文獻與專利信息、專利法案、專利許可等。絕大多數熱點領域跟法學學科相關密切。第一階段（1900—1985年）專利主題論文共2 525篇，我們將出現頻次占全部文獻篇數比例高于1%的主題詞列出見表3.

表3顯示，在第一階段，主題詞比例高于1%的只有5個，它們主要都是與專利法律制度相關。其中“專利制度”（patent system）頻次86次，占第一階段全部文獻數量的3.41%，說明國際上更多的學者研究了專利制度的起源、發展、特征和制度產生、形成與完善等諸多相關問題?！皩＠帧保╬atent office）作為專利申請受理和專利權的授權機關，也受到學者們的關注，關于專利局的設置、專利局的權限、專利的審理期限、專利公告等一些與專利申請和授權相關的問題，比較廣泛地被探討。在各國“專利法”（patent law）與“專利法案”（patent act）的建立、完善和發展過程中，一些相關的議題得到國際學者的關注。隨著專利制度的不斷發展，專利侵權與專利案件的訴訟也相應地出現，“專利保護”（patent protection）也隨之提上日程，如何通過行政和司法的途徑保護授權專利，成為專利權利人和學者們關注的課題。

3.2 第二階段：1986—2016年同樣方法，在繪制第二階段（1986—2016年）專利主題詞圖譜時，確定了網絡節點為主題詞（term）之后，將每三年時間劃分為一個時區，選擇每一時區顯示30個高頻主題詞，運行CiteSpace，生成圖4所示的第二階段“專利研究主題詞圖譜”。圖譜中代表主題詞的標簽越大，表示該主題詞出現的頻次越高。

圖4顯示，在第二階段專利研究主題文獻的主題詞圖譜上面，出現了更多的熱點研究領域：其中最突出的熱點和重點研究領域是“技術創新”；“產業研發與知識產權保護”也是非常突出的一個熱點領域；同時還有專利產出、創新績效、知識流動、專利引文、技術轉移、經濟增長、知識溢出、專利保護、吸收能力、經濟與市場等。第二階段（1986—2016年）專利主題論文共8 182篇，我們將出現頻次占全部文獻篇數比例高于3%的主題詞列出見表4.表4顯示，在第二階段，主題詞相對更集中一些，比例高于3%的有23個。其中“創新”成為最突出的研究熱點和重點主題，其在第二階段的全部專利主題文獻的僅僅篇名中出現的頻次就超過了20%，在主題中出現的頻次將遠遠高于這個比例。研發是另一個重點和熱點研究領域，產業技術研發活動是專利產生的前提和基礎，隨著各國科學技術競爭日益白熱化，加大研發投入和管理、提高研發效率和質量，是各國政府和產業、企業倍加關注的大事。創新發展的績效以及衡量與測度其的指標等，也受到國內外學者們的廣泛關注和探討。技術創新過程中的技術轉移、知識流動和知識溢出等許多問題，都成為第二階段全球專利研究的熱點和重點領域。同時，專利技術與創新的發展對經濟增長的貢獻、專利技術的競爭發展、專利技術對生產力提高的影響等，也是全球專利研究關注的一些熱點和重點。隨著大數據概念的提出和相關研究的深入，專利數據、專利引文等一些實證分析方法，逐漸被專利研究的學者們采用。

4 結 語

研究運用學科共現和主題詞共現分析方法，借助CiteSpace信息可視化軟件，對1900—2016年的100多年時間里，全球專利主題研究的多學科演進和熱點主題演進進行了實證分析。選擇“商業與經濟”學科首次超過“政府與法律”學科而躍居第一位的1986年為轉折點，將全部數據分為兩個階段。分析結果顯示，在第一發展階段（1900—1985年），“政府與法律”學科占據絕對的優勢，體現該階段研究熱點與重點的高頻主題詞，也多數集中于法學學科。在第二發展階段（1986—2016年），“商業與經濟”學科遠遠超越了專利主題文獻的其他相關學科而躍居榜首，該階段研究熱點和重點的高頻主題詞，呈現出集中和多元化的態勢。技術創新成為最重要的熱點領域，產業技術研發等也是一些非常重要的熱點研究領域。本研究的實證分析結果對我國知識產權人才培養具有重要的啟示作用。我國自20世紀80年代以來開始的知識產權人才培養，更多地側重了法學學科的教育，一些大學的知識產權學院，也往往是跟法學院兩塊牌子一班人馬的建制和發展模式。實踐證明，這種培養知識產權人才的模式，跟社會經濟發展、技術發展和商業發展過程中真正需要的知識產權人才還是差距較大、難以銜接的。第二階段（1986—2016年）全球專利研究的多學科分布圖譜已經揭示了最近20年來，全球的專利研究主要集中于“商業與經濟”學科領域；與此對應的該階段專利研究熱點主題詞圖譜也揭示了專利研究的核心是圍繞著“技術創新”主題進行的。由此可見，全球最近20年專利研究的重點學科領域，已經由傳統的法學學科轉移到商業與經濟學科了，關注的核心議題也由知識產權法律制度而發展為技術創新、技術轉移、產業研發、創新指標和績效、經濟增長與知識流動等這樣一些熱點主題，因此，我們的知識產權人才培養，也應該轉變傳統觀念、跟上國際知識產權發展和前進的步伐。知識產權人才培養過程中，除了傳統的知識產權法律類課程之外，應大量增加知識產權與創新創業、知識產權與風險投資、知識產權與科技成果轉化、知識產權與專利價值評估、知識產權與專利檢索和數據處理、知識產權服務的軟件平臺開發等適應當前全球知識產權發展需要的、應用型比較強的知識產權相關課程。知識產權法律制度、知識產權保護和知識產權訴訟方面的人才隊伍，雖然仍然是知識產權人才隊伍中的一部分，但即使是這部分知識產權法律人才，在從事知識產權實務工作中，他們若能懂一些技術、管理、商業運營或創新創業方面的知識和技能，將非常有利于我國知識產權戰略的實施，對科技成果的轉化也會有較強的促進作用。