淺析科技成果轉化容錯機制

種國雙孟劼高振段珺

1.蘇州大學, 江蘇 蘇州 215006

2.南京工業大學, 江蘇 南京 211816

十八屆五中全會將創新發展確立為“十三五”必須堅持的五大發展理念之首，對實施創新驅動發展戰略進行全面深入部署，其中加速科技成果向現實生產力的轉化是實現創新發展的關鍵環節。在科技成果轉化過程中，如何在合理的范圍控制風險和分配責任，這些問題的順利解決有利于提高成果轉化的效率。

1 現狀與問題

1.1 科技成果的數量與質量不相匹配

近幾年來我國專利申請量迅速增長。2016年國家知識產權局受理發明專利申請總數高達133.9萬件，同比增長21.5%，連續6年位居世界第一。盡管我國擁有非常龐大的專利申請量，但被市場認可并轉化為實際生產力的成果較少?？蒲谐晒麛盗颗c轉化數量的不對稱，除了科研成果質量不高這一主要原因之外，輕轉化重科研的社會氛圍、市場認可度以及考核機制也是主要影響因素。此外，我國的科研更注重理論研究，但是社會生產生活領域的科技進步主要是以企業主體需求為推動力，兩者具有一定的不協調性。同時，由于我國對無形資產的評估機制不夠嚴謹和完善，科技成果在進入市場之前很難評估其實際價值。

1.2 科技成果轉化風險責任承擔主體不明確

由于科技成果轉化過程中具有較強偶發性，帶來較大的市場風險，導致企業經營狀況難以判斷，很多項目短期內沒有收益，最嚴重的結果是轉化失敗、企業破產?？蒲性核透咝４蟛糠謳в袊袑傩?，其發明成果作為國有資產，應當進行保值增值。然而科技創新的不確定性導致科技成果轉化中利益與風險的必然存在，由于擔心國有資產流失，現實中，很多科研單位的負責人會有所顧慮，無法在科技活動中實施創新，科技成果轉化遭受束縛。對此中央和地方出臺各項政策，對科技成果轉化進行扶持。例如山東省于2015年頒布了《關于改革省屬高?？蒲性核萍汲晒褂锰幹煤褪找婀芾碇贫鹊囊庖姟穂1]，實施科技成果轉化風險免責政策，經審計確認以后，對省屬高校、科研院所已經履行勤勉盡責義務，仍然發生的投資損失情況不再納入對高校、科研院所資產增值保值的考核范圍內。但由于處于初期探索階段，針對性不強，對以依賴市場為導向的社會企業的科學研發缺乏重視，對科技成果轉化過程中的風險責任承擔主體沒有明確界定。

2 風險失衡

2.1 時間與收益的不確定

科技創新的內在動力在于科研人員揭示自然奧秘、探求事物規律、解決技術問題的強烈欲望，它的價值體現需要一定的時間積累?？茖W研究所帶來的科技成果，經過實驗室、中試、成果商品化再到產業化，是一個需要不斷嘗試、反復實驗的過程。事物發展存在偶然性和必然性，科技轉化的風險與收益同樣并存?？萍汲晒D化的每一步失敗都可能帶來意外收獲。因此必須正視科技成果轉化過程中的風險，作為科技成果轉化整體過程的重要角色，它的存在與轉化的操作主體有關，同時也受時間與空間等無形因素的制約。

2.2 科技成果轉化失敗后的權責歸屬不明

從我國目前狀況來看，科技成果大部分出自于高校，由政府投入扶持，而高校的科技活動往往側重于理論知識產品的再創新，其帶有理想化的創新成果附加在原有的基礎成果之上，具有一定的不確定性，使科技成果轉化不同于普通的有形商品交易。另外，高校的主要責任是知識生產，在后續的知識生產轉化中，高校并不負主要責任[2]。帶有不確定性的科技成果在轉化過程中存在兩種風險：一，在成果轉化主體雙方簽訂協議之初，很難就轉化過程中有可能遇到的問題約定雙方應當承擔的責任，提高了締約成本；二，在已經簽訂協議的前提下，為了使成果轉化迎合市場和技術需求，締約合同隨時可能進行內容修改，知識產權以及技術問題也是成果轉化經常涉及的問題，不確定性給決策制定帶來多次談判，模糊了風險責任承擔的界限。

3 容錯機制

3.1 容錯機制的理論內涵

容錯最初是計算機領域的專業術語，指的是“盡管發生一個或若干個故障，程序或系統仍能正確執行其功能的稱謂[3]，通常包含約束故障、檢測故障和恢復系統三個功能”。從字面意義理解，即在某種系統控制下的范圍內，允許或包容某種犯錯情況的發生?，F如今容錯被廣泛地應用在銀行、航空航天等領域?？茖W研究中的容錯對象包含與科研成果相關的所有人員，相關領導單位的公職人員、研發主體的科技工作者和市場企業主體均在容錯保護范圍內。

3.2 建立科技成果轉化容錯機制的意義

首先，容錯機制的根本意義在于寬容失敗和失誤，加強對科技創新的支持力度，容錯機制中的“錯”具有一定指向性，針對的是由科技活動帶來的不確定性導致的非主觀性的錯誤，這種錯誤不以科研人員的意志為轉移，在科學機制下，創新者可以最大程度地開展試驗，在約束范圍內出現的錯誤和偏差可以免責，并非意味著對科研不端行為的保護和縱容。此外，在容錯機制的合理操縱范圍內，輔以科學全面的知識、資金和勞動力扶植與支持，給予創新單位及個人以必要的保護措施，允許其試錯、犯錯和改錯，充分調動廣大創新者的積極性、主動性和創造性，不斷推動科技進步與發展[4]。

其次，建立容錯機制的過程就是平衡成果轉化過程中轉化者與投資者等多方主體風險和利益的過程，通過合理公平地分配各轉化主體之間的風險與責任，提升科技成果轉化的可操作性與轉化成功率，科學的決策機制將形成“合理合規的承擔責任，有理有據地糾正錯誤”的共識，為產學研合作提供再次試錯的機會，并解決其責任歸屬不清、風險分擔不明的后顧之憂，推動高校等科研院所和創新型企業科學規范進行科研創新和技術轉化活動。

最后，合理有效的容錯糾錯機制可將成果轉化與管理過程中的問題與錯誤消滅在前期培育階段，促使應用性、產品性成果在與企業需求對接中不斷試錯，實現產品轉化失敗從“救火”到“防火”的應對轉變，提升成果的市場可接受度，加速其轉化。

4 科技成果轉化容錯機制的構建

4.1 搭建成果轉化過程中的合作平臺

科技成果轉移轉化的過程涉及多個主體、流轉于多個流程，具有相當的復雜性和風險性，這其中，需要政府作后盾引導經費投資，需要科研人員組建研究團隊，更需要企業作后續支持，這其中任何一個部分都無法獨立完成。在科研過程中，政府應當為高等院校、科研院所等科研單位和企業牽線搭橋，建立起合作平臺，引入合作聯盟機制?？萍汲晒谘邪l時應尊重市場規律，充分考慮市場需求，有效地將市場需求和科研探索相結合。在科技成果轉化這一系統體系內，政府扮演的角色主要是提供政策和經費支持，并逐漸向市場導向擴展。高校和科研院所主要主持科技活動的實施，包括科研經費的利用、任務的考核和對科研人員的管理?？蒲腥藛T從事科研活動，是科技成果最直接的參與者。企業是科技成果轉化后的市場主體，同時也是測驗轉化是否成功的重要環境。

4.2 科技成果轉化風險社會責任共擔

根據權利與義務相適應的原則，每個主體在成果轉化中都應當承擔一定范圍內的有限責任。對于按部就班開展的科研創新活動，在未取得預期成果時，應針對實際情況做具體分析，合理合規地承擔責任，糾正錯誤要有所依據，解除創新者的后顧之憂，此外還應該予以再次試錯的機會?？萍汲晒D化動力不足，除了轉化機制不完善之外，還有一個重要原因是高校的責任過大，科研成果的價值是科研人員的勞動價值，不等于轉讓的價值，成果的最終價值是轉化后對社會的貢獻，對此要在科技成果轉化中構建科學的“責任”承擔機制。

4.3 科學合理地評估科技成果轉化風險

各轉化主體提前分析評估科技成果的產品特性與轉化風險，是降低科技成果轉化風險至關重要的一環。首先，亟須建立風險管控評估機構，明確該機構的職能和權責，為降低成果轉化風險保駕護航。與此同時，專業機構探尋、分析和預測相關可能的風險因子，基于已有數據分析并輔以計算機監控技術，不斷試錯糾錯，建立配套的風險模擬、剖析和預測模型，促使分析和預測過程達到科學化、程序化，以期為后續轉化決策提供一定的科學依據。其次，從技術、產品本身和市場等方面衡量和評判某項科技成果轉化風險的大?。杭夹g上考慮關鍵技術的有效實用性、可靠重復性和可替代性及易仿制性；產品自身上應考慮質量可靠性、功能新穎性、創造獨立性和銷售的難易程度等；市場開拓方面需要考慮潛在市場需求量、自身及競爭對手的市場份額、市場進入阻滯因素和相關政策法規對該市場的影響等。同時，投資規模、經濟和社會效益以及資金回收周期等因素也必須納入轉化風險評估體系之中。

4.4 優化轉化環境,加強監督力度

科技成果持有人寧愿放棄轉化也不參與轉化工作的部分原因是因為社會對科技成果的價值估價偏差太大[5]?？萍汲晒D化法雖已頒布許久，但成果轉化各主體在實際轉化工作中，對該法的了解均不夠全面透徹。提高相關法規知識普及程度，積極建立和完善技術市場、無形資產評估機構等社會服務體系，不斷優化成果轉化環境，切實維護科技成果轉化當事人雙方的利益。同時，政府作為規范成果轉化機制的監督者，為防止企業或者科研院所違反合同約定或者做出損害合作伙伴利益的行為，可構建一個信譽管理體系，通過建立信譽檔案或信譽庫，依據信譽記錄結果對各利益主體進行區別管理，以確保成果轉化過程中各方主體秉持誠信原則。

5 結語

科技成果轉化過程中不可避免地面臨著程序操作失誤、價值評估偏差和權責分配不明等錯誤，進而可能遭遇轉化效益低下，甚至轉化失敗的風險。這些錯誤和風險的產生具有不確定性和必然性，但是轉化工作中的各個主體可以依賴后天努力，將風險降至最低。對科技成果進行轉化時，應該允許某些未知錯誤的發生和風險的降臨，以開放包容的態度承受風險所帶來的損失，并且全面權衡其利弊，清晰劃歸轉化工作中的風險與責任，對成果做出綜合客觀的評價，積極建立科學有效的容錯機制，以指導和規范成果轉化工作，提高科技成果轉化率，推動我國科技創新工作的發展。