楊冬權檔案價值鑒定觀研究

葉萌萌

摘要：文章通過對楊冬權先生及國家檔案局相關工作人員的訪談，梳理了楊冬權檔案價值鑒定觀自萌芽以來逐步發展的過程，依據其觀點發生轉變的重要節點劃分為萌芽、發展和成熟三大階段，并分析了其發展規律，認為其觀點的變化發展源于實踐，與時代背景、檔案工作及個人經歷的變化密不可分。此外，文章還從對檔案價值的認識和對檔案價值鑒定的認識等兩大方面出發，系統歸納了楊冬權現已形成的檔案價值鑒定觀的核心內容，使其更加體系化。在此基礎上，文章從特點、價值和局限等三個角度出發對其觀點進行了總結。

關鍵詞：楊冬權；檔案價值鑒定；發展過程；核心內容

分類號：G270

Research on Yang Dongquans View of Appraisal for Archival Values

Ye Mengmeng

（Institute of Chemical Materials of ChinaAcademy Engineering Physics， Mianyang，Sichuan，621999）

Abstract：Through interviewing with Mr. Yang Dongquan and relevant staffs of the National Archives Administration of China， the paper focuses on the process of Yang Dongquans appraisal for archival value view since its inception， dividing his view into germination stage， development stage and maturity stage based on the important nodes. The paper also analyzes its development regulation， thinking that the change and development of his view stems from practice and is inseparable from the changes of the background of the times， archival work and personal experiences. In addition， the paper also systematically summarizes the core content of his view from the two aspects of the understanding of the value of the archives and the recognition of the value of the archives， making it more systematic. On this basis， the paper summarizes his view of archival value appraisal from three aspects： characteristics， value and limitations.

Keywords：Yang Dongquan； Appraisal for Archival Values； Development Process； Main Content

檔案工作者是開展檔案學研究不可忽視的一個重要群體，國家檔案局前局長楊冬權更是其中的杰出代表。楊冬權先生畢業于南京大學歷史系，從事檔案工作30余年，無論是理論知識還是實踐經驗都十分扎實，特別是對檔案價值鑒定有自己獨到的見解。文章便是以其相關觀點的發展演變與主要內容為研究對象而展開的。

1楊冬權檔案價值鑒定觀的演變

楊冬權檔案價值鑒定觀的形成與發展，一方面依托自身扎實的理論基礎，另一方面也與我國檔案工作的發展及其個人工作經歷密不可分。因此，為了更好地理解楊冬權檔案價值鑒定觀，筆者在對楊冬權及國家檔案局相關工作人員進行深入訪談的基礎上，梳理了其檔案價值鑒定觀自萌芽以來逐步發展的歷程與規律。

1.1萌芽階段（1982年—20世紀90年代初期）

楊冬權檔案價值鑒定觀萌芽于1982年中國第二歷史檔案館向國家檔案局申請統一銷毀“清理”后無處存放的十幾萬卷民國檔案。此事對檔案資源造成了不可挽回的損失，是令人痛心和惋惜的。此后，他便開始關注檔案價值鑒定領域，并開展相關研究。

具體而言，由于楊冬權大學所學專業是歷史學，盡管曾經利用檔案開展史學研究，但并未系統學習過檔案學相關知識。因此，他首先學習理論以夯實基礎，并將理論聯系實際，指出了當時我國在檔案價值鑒定方面存在的問題，即不重視歷史檔案及檔案的第二價值[1]。20世紀90年代初期，楊冬權作為機關檔案工作指導司地方處副處長，在一次講座上第一次明確闡述了他對檔案價值鑒定的理解與認識。他強調，檔案人員在鑒定工作中要充分認識檔案價值，特別是要重視其歷史價值，盡可能全面地保存檔案[2]。

綜上所述，筆者將楊冬權檔案價值鑒定觀的萌芽階段確定為1982年至20世紀90年代初期。就宏觀層面而言，這一時期“文化大革命”結束不久，改革開放剛剛起步，檔案工作亟待恢復的同時又充滿了機遇和挑戰。通過當時國家的五年規劃中與檔案事業相關的內容可見，這一時期的檔案工作開始重視檔案的歷史價值及檔案館的建設等[3]。這樣的社會背景為楊冬權檔案價值鑒定觀的產生和發展奠定了時代基調。從微觀層面來說，這一時期也是楊冬權初涉檔案領域，逐步熟悉檔案工作并相應地學習檔案學理論知識的時期。他努力學習、積極思考，將自身所學與實際工作充分結合，形成了對檔案價值鑒定的初步認識。

1.2發展階段（20世紀90年代中期—2013年）

之所以將這一時期稱為發展階段，是由于楊冬權在這一時期明確提出了其關于檔案價值鑒定的兩個重要觀點，具體包括：第一，他通過總結自身工作經驗，提出了兩條檔案價值鑒定標準，即多留本單位形成的及其他單位形成的與本單位有關的文件。第二，楊冬權將其這一時期的檔案價值鑒定觀簡要概括為“從寬從長”四個字，即文件歸檔范圍從寬、檔案保管期限從長。這一觀點集中體現在2006年出臺國家檔案局8號令的過程中。楊冬權時任國家檔案局局長，以上述觀點為依據對8號令的草擬稿做出了大量修改[4]。

這一時期，首先，從社會發展的角度來看，改革開放不斷向縱深推進，國家經濟實力日益增強，社會各方面建設取得了重大成就，人民物質生活水平顯著提高，這帶來了國家、社會和個人多方面多層次的檔案利用需求。其次，從檔案工作的角度而言，電子文件的出現及其蓬勃發展倒逼了文檔管理模式的轉型，這為包括檔案價值鑒定在內的傳統檔案工作帶來了新的機遇與挑戰，促使其進行相應的變革。最后，從楊冬權個人經歷的角度來看，他在這一時期逐步走上國家檔案局重要領導崗位。在這樣一個過程中，他對檔案價值鑒定的認識更加深刻，形成了其檔案價值鑒定觀的主體框架和主要內容。

1.3成熟階段（2014年至今）

2014年是楊冬權檔案價值鑒定觀發生重大轉折的關鍵之年，而推動其認識發展的重要事件則是其在阿里巴巴集團參觀指導其電子文件管理工作時的所見所聞。據楊冬權回憶，他在當時的參觀中了解到，阿里巴巴集團保存著其自建立以來所形成的全部電子文件，并且對其實行了3種介質的異質備份以確保其安全[5]。該集團的這一做法對楊冬權業已形成的檔案價值鑒定相關觀點帶來了極大沖擊，使他意識到，檔案部門必須轉變強調保管成本、重視經濟效益的觀念，為黨、國家和人民管好檔案、守住歷史。

值此之際，楊冬權開始關注大數據和電子文件背景下的檔案價值鑒定問題，具體表現在：為了適應電子文件時代的檔案價值鑒定工作，他修改了之前所提出的鑒定標準，提出了文件檔案“全部留”觀點[6]。退休之后，他有更多精力專注于檔案學研究，還準備在電子文件和大數據時代的背景下圍繞傳統的檔案定義、歸檔范圍及檔案鑒定理論等問題開展探索，并提出了一些初步構想[7]。隨著楊冬權的相關研究開始順應當前檔案工作發展趨勢轉向電子檔案價值鑒定，其認識發展開始進入成熟階段。

2014年至今，我國社會發展及各項事業建設逐步進入了新的階段。首先，從社會發展層面來說，改革開放進入了攻堅期，社會各方面開始轉向高質量發展。此外，信息技術的迅猛發展將整個社會帶入了大數據時代，指明了智能化、智慧化的方向。其次，從檔案工作層面來看，傳統的檔案管理模式已經難以適應當前社會發展需要，大數據的蓬勃發展也為檔案工作帶來嚴峻挑戰，檔案工作亟待轉型以尋求新的發展。最后，從楊冬權個人經歷層面來說，他圓滿卸任并開始專注于檔案學研究，這更便于他開展檔案價值鑒定研究并提出新的觀點和理論，他也確實對其原有觀點進行了更新和修正，這正是其認識與時俱進的表現。

綜上所述，楊冬權檔案價值鑒定觀的發展所經歷的各個階段，既與我國經濟社會發展的不同歷史時期相對應，又與我國檔案工作文檔管理模式不斷轉型的三個時期相一致，還與楊冬權個人工作經歷的不同階段相呼應。這充分說明其認識的變化發展與時代背景、檔案工作及個人經歷的變化密不可分，即其理論成果是來源于實踐的。因此可以說，楊冬權檔案價值鑒定觀自萌芽以來的發展趨勢是符合科學發展規律的，它充分體現了馬克思主義唯物史觀的實踐論。

2楊冬權檔案價值鑒定觀的核心內容

通過全面梳理楊冬權歷年來發表的有關檔案價值鑒定的文章，并多次訪談楊冬權及國家檔案局相關工作人員，可以從對檔案價值的認識和對檔案價值鑒定的認識兩大方面歸納總結楊冬權檔案價值鑒定觀的核心內容。

2.1對檔案價值的認識

與大部分檔案學者所提出的觀點不同，楊冬權對檔案價值的認識是對其自身實踐經驗的理論化。主要涉及兩個方面的內容，一是檔案價值特性及其價值形態，二是檔案人員對檔案價值的認識誤區。

第一，在檔案價值特性及其價值形態方面，他指出，檔案價值具有多重性和不確定性，多重性導致了不確定性。其中，檔案價值的多重性是由利用主體及其需求的多樣性導致的，這使得同一份檔案對不同利用主體會表現出不同的價值。他將檔案利用主體劃分為形成者、涉及者、研究者和所有者這四大類，并針對各類利用主體較為詳盡地列舉了其檔案價值形態[8]。

至于檔案價值的不確定性，具體表現在因人而異、因時而異、因事而異和因地而異四個方面。他特別強調了其中的因時而異，即隨著時代的發展，社會建設的重點是不斷變化的，隨之而產生的檔案利用需求也在不斷改變，未來社會所需的檔案價值形態很難從當前的角度做出準確預測，具有很強的不確定性。因而，他認為，檔案工作者應當對檔案價值及檔案價值鑒定持以謹慎的態度，真實完整地保存好檔案資源[9]。

第二，在檔案人員對檔案價值的認識誤區方面[10]，楊冬權將其總結為五條：一是誤認為關于人的檔案不如關于事、物的檔案重要；二是誤認為自身及下屬單位形成的檔案不如上級單位形成的檔案重要；三是誤認為專門性、過程性檔案沒有綜合性、總結性檔案重要；四是誤認為具有歷史價值的檔案不如具有現實價值的檔案重要；五是誤認為僅具有社會價值的檔案沒有具有經濟價值的檔案重要。這是楊冬權多年來從事檔案工作的經驗總結，能夠很好地指導檔案價值鑒定工作。

2.2對檔案價值鑒定的認識

在檔案價值鑒定方面，楊冬權所形成的核心觀點涉及內涵與意義、實際應用、鑒定原則與標準及電子文件時代的檔案價值鑒定等。

（1）檔案價值鑒定的概念與意義

關于檔案價值鑒定的概念，學界已有許多表述。而楊冬權依據自身優勢，從實際工作的角度出發，指出檔案價值鑒定是檔案工作者基于對檔案價值的認識來判斷文件、檔案的處置方式的工作，具體包括歸檔與否、保管期限的確定、銷毀與否及是否移交進館等[11]。

此外，楊冬權還從三個層面概括了檔案價值鑒定的意義。第一，在檔案工作者層面，價值鑒定是必備的基本技能之一；第二，在國家和社會層面，檔案價值鑒定決定了檔案的存留與否及其保管期限，決定了為未來保留多少以及怎樣的檔案資源，這事關檔案事業的發展、人民的切身利益以及國家和民族的未來[12]。第三，在歷史發展層面，檔案是歷史發展最原始和真實的記錄，因而檔案價值鑒定成為人為地篩選和再現歷史的過程，其影響重大、意義深遠[13]。

（2）檔案價值鑒定的實際應用

楊冬權針對不同的檔案機構，結合自身實踐經驗，分析了不同機構的檔案工作者需要進行檔案價值鑒定的具體情形[14]：第一，各級檔案局工作人員在審核相關單位報送審批的文件歸檔范圍和保管期限表以及本級各類檔案館報送審批的檔案接收范圍時、對有隸屬或指導關系的檔案館或單位檔案室進行業務指導和執法檢查時。第二，各級各類檔案館工作人員在制定或修改本館的檔案接收范圍時、接收相關單位的檔案進館時、向社會征集檔案時以及對本館所藏檔案進行銷毀鑒定時。最后，各單位檔案室工作人員在制定或修改本單位文件歸檔范圍及保管期限表時、歸檔本單位文件或指導下屬單位的文件歸檔工作時、向相關檔案館移交檔案前以及銷毀鑒定時。

經過上述對檔案價值鑒定關鍵節點的梳理，有利于提升實際工作中檔案價值鑒定的效率和效果，加強對檔案價值鑒定工作的重視，進而做好國家檔案資源建設工作。

（3）對鑒定原則和鑒定標準的制定

首先，楊冬權分別針對文件歸檔范圍和檔案保管期限提出了兩條價值鑒定的基本原則，為實際工作提供指導。第一，在文件歸檔范圍方面，他提出，本單位形成的文件以及其他單位形成的與本單位有關的文件應當全部留存[15]，即其“全部留”觀點。他還從檔案價值特性導致的價值鑒定難題、檔案工作中的實際案例以及電子文件和大數據為檔案價值鑒定帶來的機遇與挑戰三個方面論證了這一觀點的合理性與必要性。第二，在檔案保管期限方面，楊冬權根據自身實踐經驗強調至少應永久保存關于個人、組織及國家權益的檔案和涉及本單位基本職能和主體業務的檔案[16]。

其次，楊冬權還提出了一條其認為是根本性的檔案價值鑒定標準，即檔案內容的獨一性?！蔼氁弧奔椽氁粺o二、無可替代，含有獨一性內容的檔案相對而言保存價值更高。根據這一標準，本單位形成的文件，特別是其中有關基本職能和主體業務的部分一般都具有獨一性，應當全面收集[17]。

由上文可知，一方面，上述檔案價值鑒定的原則與標準都是楊冬權自身實踐經驗理論化的成果，這一成果又反過來指導檔案價值鑒定實際工作的開展；另一方面，他所提出的鑒定原則與標準在邏輯上是可以互推的，這兩點都體現了楊冬權檔案價值鑒定觀的科學性。

（4）電子文件時代的檔案價值鑒定

楊冬權在不同場合多次強調電子文件和大數據給包括檔案價值鑒定在內的檔案工作帶來的挑戰。近年來，特別是在退休之后，他開始更多地關注并研究電子文件和大數據背景下的檔案價值鑒定，但目前暫未形成條理化、體系化的觀點，僅提出了一些研究方向。

例如，他指出，傳統檔案工作受技術水平和保管條件等因素的限制，不得不通過鑒定將其中鑒定主體主觀認為價值更高的部分保留下來，而隨著信息技術和社會經濟的蓬勃發展，已經具備了完整留存檔案的條件?；谶@樣的現實情況，檔案工作者應破除固有觀念，順應時代發展趨勢。在當前大數據、人工智能等信息技術日益成熟的大背景下，對包括檔案價值鑒定在內的傳統檔案學理論進行再研究[18][19]。

3楊冬權檔案價值鑒定觀的系統評價

在對楊冬權檔案價值鑒定觀的演變過程和核心內容進行了較為全面的梳理和分析的基礎上，筆者將從特點、價值和局限三個方面對這一思想進行評價。

3.1楊冬權檔案價值鑒定觀的特點

結合楊冬權檔案價值鑒定觀的演變過程與核心內容，筆者將其特點總結為歷史性、實踐性和動態性。

首先，歷史性是楊冬權檔案價值鑒定觀最本質的特征。之所以這么說，是因為：第一，歷史性是楊冬權檔案價值鑒定觀萌芽的源頭與基石。楊冬權具有史學的教育背景，能夠更加深刻地認識到檔案這一重要史料的歷史價值。此外，其觀點的萌芽還源自二史館部分民國檔案銷毀事件，這一事件造成的巨大損失更為其觀點打上了深刻的歷史性烙印。第二，楊冬權檔案價值鑒定觀發展方向一直受歷史性的影響，其全過程都顯示出鮮明的歷史性特征。第三，其觀點的核心內容從多方面體現出歷史性的特點。在對檔案價值的認識方面，楊冬權始終強調歷史價值的重要性；在對檔案價值鑒定的認識方面，他提出的鑒定原則與標準無一不是基于維護歷史原貌的角度出發的。

其次，實踐性是楊冬權檔案價值鑒定觀最鮮明的特征。與學界大部分研究不同，一方面，從其鑒定觀的演變過程來看，它是隨著社會發展、檔案工作變化而變化的，同時又指導著實際工作的開展，在這樣的循環往復中不斷演進，與實際工作密不可分；另一方面，從其鑒定觀的核心內容來看，它大多是楊冬權三十多年來實踐經驗的理論化成果，具有更強的可操作性。

最后，動態性則是楊冬權檔案價值鑒定觀不斷發展完善最根源的特征。這里所說的動態性是指它從未固化，而是一直隨著檔案工作實際的變化進行自我革新和自我超越，從而能很好地適應不同階段的工作需要，指導檔案價值鑒定實際工作的開展。

3.2楊冬權檔案價值鑒定觀的價值

作為檔案工作者所提出的學術觀，楊冬權檔案價值鑒定觀兼具理論和實踐的雙重價值。

在理論價值方面，楊冬權檔案價值鑒定觀一方面為學界相關理論研究引入了歷史學視角，有助于擴展包括檔案鑒定理論在內的檔案學基礎理論研究的深度和廣度；另一方面，他的一些新觀點如文件檔案“全部留”，盡管也給相關研究帶來了極大的沖擊，但從長遠來看，有利于引發學者關注和推動新時代檔案價值鑒定理論的再研究，進而使得相關領域研究更加豐富與完善。

在實踐價值方面，楊冬權檔案價值鑒定觀本就更多地來源于其自身的實踐經驗，因而具有很強的針對性和可操作性，能夠很好地指導實際工作。同時，這一鑒定觀的實施還能夠推動社會各方面檔案資源的全面完整留存，有利于國家檔案信息資源的積累，全面構建國家和社會記憶。具體而言，表現為它能夠較好地貼合基層檔案室、各級各類檔案館及各級檔案局檔案工作實際，滿足各方面開展工作的需要，特別是其“全部留”觀點的應用，實現了從基層檔案室的歸檔鑒定到地區和國家層面的檔案資源的全部留存，為子孫后代保留了相對完整的寶貴歷史和社會記憶。

3.3楊冬權檔案價值鑒定觀的局限

為了對楊冬權檔案價值鑒定觀形成更加全面的認識，也需要對其局限性進行分析。具體而言，主要表現在以下兩個方面：

第一，理論性稍顯不足。一方面，楊冬權在檔案價值鑒定方面的觀點尚未經過系統整理，處于比較零散的狀態，未能構建起一個較為完整的理論體系；另一方面，他的部分觀點，諸如檔案工作者對檔案價值認識上存在的誤區等，僅僅是對實際工作的總結，理論化提煉的程度不夠。

第二，完善性仍需提升。首先，盡管他的檔案價值鑒定觀具備檔案鑒定理論的基本內容[20]，但各個方面的具體內容仍不夠全面。例如，尚未明確全部留存下來的檔案的優先級劃分原則，一般性鑒定標準也有待補充。其次，在電子文件時代的檔案鑒定方面，楊冬權目前僅提出了初步構想，具體觀點需要在日后不斷完善。就拿“全部留”觀點而言，目前也僅僅是提出了這樣一個做法，并分析了其必要性，尚未對其具體實施可能引發的問題及相應的解決方案等方面開展深入研究。因此，楊冬權檔案價值鑒定觀仍需不斷發展完善，筆者的此項研究也應相應地繼續深入。

注釋與參考文獻

[1][2][4][5][13][15][16]內容系筆者于2018年11月18日對楊冬權進行訪談的記錄。

[3]張帆.我國檔案事業發展情況研究——基于十三個五年規劃的分析[J].檔案學研究，2019（1）： 27.

[6]內容系筆者于2019年3月13日對國家檔案局經濟科技司企業處處長及工作人員進行訪談的記錄。

[7]來自2018年6月14日楊冬權在南京大學信息管理學院做的主題為“檔案價值鑒定”的專題講座。

[8][9][10][11][14][17]楊冬權.檔案價值鑒定[J].中國檔案，2017（10）：20-28.

[12]楊冬權.讓檔案活起來、亮起來、火起來，是檔案工作者的最大愿望（上）[N].中國檔案報，2018-03-26（3）.

[18]楊冬權.新時代檔案工作的新思維[N].中國檔案報， 2018-01-18（3）.

[19]內容系筆者于2019年2月23日對楊冬權進行訪談的記錄。

[20]馮惠玲，張輯哲等.檔案學概論[M].第2版.北京：中國人民大學出版社，2006.