高校圖書館面向主題的電子資源服務系統建設的思考

童云海 童云海

摘要?隨著高校圖書館電子資源比例的不斷增加、數字化加工進程的加快，面向主題的電子資源服務也將成為圖書館信息服務發展的重要方向。電子教參系統是高校圖書館開展面向主題的電子資源服務的一個典型案例。文章從電子教參系統入手，剖析了面向主題電子資源服務的服務模式和特性，分析了電子教參系統的組成。放眼未來，高校圖書館面向主題的電子資源服務，既需要深入挖掘高校教學、科研和管理等領域的實際需求，更需要攻克面向主題的電子資源收集、整理和組織，以及電子資源版權保護、電子資源服務評價等一系列關鍵技術。

關鍵詞?電子教參系統?面向主題?電子資源?高校圖書館

分類號?G250.76

DOI?10.16603/j.issn1002-1027.2020.04.003

1?引言

教學參考資源，是指在教學活動中，通常由授課教師向選課學生指定（或提供）的與課程學習緊密相關的教學參考書、學術論文、課程課件、參考網站和音視頻等多種類型的文獻資源集合。

隨著信息技術的發展和文獻資源數字化進程的加快，高校圖書館的電子教學參考資源服務系統（Eltronic Reserve或E-Reserve，簡稱電子教參系統）應運而生。該系統依托計算機網絡和數據管理技術，結合圖書館數字化加工工程，以課程建設為基本需求，向授課教師提供圖書館館藏電子資源指定、自有數字資源上載等功能，向選課學生提供不受時空限制的在線訪問、閱讀和標記、存取和打印教學參考資源等功能，并為教學管理部門和人員提供適當的監管功能。

從信息服務的角度來看，電子教學參考資源服務是高校圖書館支撐學校學科建設、人才培養的價值體現，是學生開展自主學習的重要支撐，是線上教育教學（E-learning）必不可少的重要支柱，也是圖書館利用信息技術，面向特定人群實現信息需求與服務資源對接的信息平臺。信息需求和服務資源的耦合程度決定該系統的成敗。

從信息技術的角度來看，電子教參系統是面向特定用戶群體，以按照某一主題組織的、融合多種類型的信息資源集合為基礎，以信息資源的檢索、瀏覽、標記、存取和打印等為主要功能的信息管理系統，是圖書館館藏電子資源面向某一特定人群提供特定資源服務的典型案例。用戶群體權限設置、電子資源組織策略、資源服務功能和性能、用戶體驗等因素決定系統的成敗。

從信息資源的角度來看，電子教參系統是發揮電子資源的流動性和可用性，增強電子資源的可增值性和效益性的重要體現，是發揮電子資源作用的重要渠道。

近年來，電子資源建設已經成為高校圖書館館藏的發展方向，隨著數字原住民的入學、數字移民隊伍的壯大，線上教育教學持續快速發展，高校的教學和科研正走向高度數字化。如何在數字化時代，突破現有由業務驅動的、以服務流程為重點的傳統電子教參服務系統，提升為由數據驅動服務創新，全面開展面向主題的電子資源服務系統的建設，是國內外高校圖書館必須關注的一個問題。

2?發展現狀和存在問題

電子教參系統起源于上個世紀90年代，迄今為止，系統發展大體經歷了兩個階段[1]。第一階段強調傳統服務的計算機化，即將原先在圖書館內開辟特定的“教學參考書”空間開展教學參考資源服務，搬到互聯網上，側重于電子資源的檢索、瀏覽和下載服務;第二階段強調電子教參系統與其他系統間的協同性，即現今比較流行的嵌入課程管理系統的一站式教參服務系統。

國外的電子教參系統建設起步較早，目前已經形成了較完善的教學參考資源服務體系，系統平臺多采用商業產品，如ERes，ARES，Libguides等，也有部分基于開源軟件或自行研發。大多數圖書館非常重視將電子教參資源融入課程管理系統，并已實施了嵌入課程管理系統的一站式教參服務系統[2-5]。

國內電子教參系統建設雖起步較晚，但隨著高校圖書館信息化的發展，電子教參服務需求的強烈，近年來發展迅速。以清華大學、上海交通大學、電子科技大學為代表的國內高校圖書館和CALIS，針對各自電子教參系統的短板，例如與學校課程系統互不關聯，無法實現信息的動態融合，教參資源類型單一，不夠重視版權問題，系統功能無法滿足學生學習和交流互動，新技術利用率不高等問題，進行了諸多改進和有益探索，并針對移動閱讀的需求，紛紛推出支持Pad、手機等移動終端的閱讀[6-8]。目前，國內高校的電子教參系統平臺多是使用CALIS教參本地系統、自主研發、依靠商業機構幫助研發，或是采購國外商業產品。電子教參系統為今年疫情期間的全國高校網上教學提供了重要支撐，展現了高校圖書館對教參資源的保障實力。

但是，目前國內外的電子教參系統的建設，基本上都是孤立地從教學參考服務需求出發，考慮系統設計、資源整合，存在一定的局限性。電子教參系統本質上是一個面向特定用戶群體（教師和學生），按照特定主題組織資源（教學參考資源），提供特定服務功能（檢索、標注、下載、打印等）的電子資源服務系統，是高校圖書館開展面向主題的電子資源服務的一個典型案例。

基于此思路，有必要為面向主題的電子資源服務建設提供可靠的方法論。本文從電子教參系統入手，剖析面向主題的電子資源服務模式和框架，提出高校圖書館面向主題的電子資源服務系統建設的總體框架，分析其涉及的關鍵技術，并對系統的建設與發展給出對策與建議。

3?服務模式和服務特性

高校圖書館面向主題的電子資源服務，是指在一段時間范圍內，圖書館面向特定的用戶群體或個人，按照主題組織電子資源，并提供特定功能集合的線上服務。

面向主題的電子資源服務，通常涉及四個主體和四大要素。四個主體分別為：需求方、資源提供方、功能提供方、服務監管方。其中，需求方是某一特定用戶群體，負責提出需求并享用服務，例如參加教學活動的師生、某一項目組成員等;資源提供方，負責電子資源的準備、整理和組織;功能提供方負責通過服務平臺提供服務功能集合;服務監管方負責電子資源質量、服務質量的監管，例如電子教參系統的服務監管方為教務部門，部分電子資源服務可能是一個自治組織，不存在監管方。通常圖書館主要承擔資源提供方和功能提供方的角色。四大要素為：服務者、服務對象、服務內容和服務策略。面向主題的電子資源服務，服務者為圖書館及其提供的平臺，服務對象為合法的師生群體，服務內容為特定主題下的電子資源集合，服務策略是通過確定相應的功能集合，建立起用戶和電子資源之間的關聯關系，并為用戶群體之間的溝通、互動提供平臺。

面向主題的電子資源服務的服務模式及其流程如圖1所示。

面向主題的電子資源服務通常具有以下特性：

（1）協同性。面向主題的電子資源服務，通常跟特定用戶群體、特定電子資源集合有關，而上述的用戶和電子資源往往在已有系統中予以定義。例如電子教參系統的用戶和相關電子資源，與課程管理系統、學生選課系統等緊密相關，因此，面向主題的電子資源服務系統建設需要注重與其他相關系統的協同性，避免成為信息孤島;與此同時，也需要注重與圖書館館內系統之間的協同聯動，避免成為圖書館信息化建設中新的孤島。

（2）安全性。電子資源的版權控制是數字圖書館建設中最基礎、最關鍵的問題之一，版權控制策略通常跟用戶、數字資源相關，具有個性化的特點，因此， 版權控制策略需要通過數據層面的版權策略和應用層面的版權控制策略相結合。與此同時，用戶身份認證應與高校的身份認證系統進行協同。

（3）互動性。促進用戶與用戶之間、用戶與文獻之間的良性互動，應允許用戶擁有對電子資源進行標記、評價、讀后感共享等權限，通過服務促進信息資源的再創造，并予以合理收集。

（4）移動性。提供更好的用戶體驗，獲取使用資源更加方便快捷，尤其是支持數字原住民的使用習慣，支持掌端應用。

（5）時效性。每一個面向主題的電子資源服務均具有自己的生命周期，例如電子教參系統的生命周期通常為一個學期;合理掌握服務的時效性，及時關閉僵尸服務，防止產生數字空間的垃圾。

（6）繼承性。雖然服務具有時效性，但在服務終止后，仍需通過圖書館的其他系統（如“我的圖書館”等）建立起資源和用戶之間的長期服務機制。例如，電子教參系統的資源服務通常為一個學期，但是在未經該用戶確認放棄的情況下，要確保該用戶在校期間對相關教學參考資源的訪問權限。系統建設需要注重資源和用戶之間的關聯性及這一關聯在不同場景下的變化。

（7）可測性。面向主題的電子資源服務，是一項個性化服務，代表未來高校圖書館電子資源服務的方向，需要建立一套針對該主題資源及系統功能的評估指標體系和評估方法。例如，對于電子教參系統，需要包含面向教學支撐能力的評估指標、電子資源使用情況的評估指標，以及學生學習狀況的評估指標。

4?面向主題的電子資源服務系統總體框架——以電子教參系統為例

為能更好地理解面向主題的電子資源服務系統的建設，本文以電子教參系統的建設為例，給出系統的總體框架。

從面向主題的電子資源服務系統的三大要素來看，電子教參系統中的用戶包括授課教師和選課學生;教學參考資源主要是教學參考書、學術論文、課程課件、參考網站和音視頻等文獻資料集合;而服務功能主要包括面向授課教師的教參資料的指定、上載和面向學生的基于某種版權控制策略的數據檢索、訪問、標注和打印等電子資源集合的訪問功能。

如何建立不同類型用戶與教學參考資源之間的關聯關系，是電子教參系統中的一個重要問題，這兩個要素之間的關聯關系需要建立在“課程”或圍繞某一主題開展的教學科研活動基礎之上。根據在教學參考資源服務中享受服務的方式不同，用戶又可分為教師用戶和學生用戶，這兩類用戶之間的組織關系同樣是通過“課程”串聯起來的，因此課程是用戶與教學參考資料兩者關聯關系的載體。通過課程可以定義合法的用戶群體及角色，教師用戶指定電子資源集合，電子教學參考資源服務系統要實現的功能就是根據課程定義的用戶及角色控制教師指定的電子資源集合的訪問權限。

通過系統之間的協同，利用教學部門的課程管理系統和學生選課系統，可以建立用戶與電子參考資源之間的聯系。從教務課程管理和學生選課系統中獲取課程信息以及學生選課信息。當然，用戶信息也需要有接口與學校的統一身份認證系統對接，以對用戶進行身份鑒別。課程管理系統和學生選課系統在電子教參系統中的作用，可以參見圖2。

基于上述思路，電子教參系統建設應該至少包括以下幾個模塊：用戶管理模塊，課程信息管理模塊，電子教學參考資源管理模塊，訪問權限分發與控制模塊，資源閱讀、標注、評論模塊，日志記錄模塊和效用評價模塊。系統的整體框架如圖3所示。

（1）用戶管理模塊。負責對用戶身份進行認證，并按照不同的用戶角色定義系統功能和電子資源的訪問權限、版權控制策略。電子教參系統的用戶類型除授課教師、選課學生之外，還包括課程助教、教務人員和平臺管理員等。用戶身份認證通常對接高校自建的統一身份認證，同時也應該支持微信APP掃碼登錄，以滿足現有大量用戶的使用習慣。

（2）電子資源管理模塊。該模塊由元數據管理和電子全文管理兩部分組成。系統與圖書館資源統一發現系統進行協同對接，授課教師（包括助教）可在平臺內檢索圖書館已經購買的所有資源，并指定對應課程的教學參考資料。圖書館未購買資源則與圖書館現有薦購系統進行協同。授課教師可以繼承往年的教學參考書，由圖書館提供往年教參的版本升級情況。選課學生也可以推薦相關教學參考資源，但需經授課教師審核通過，方可使用。

（3）課程信息管理模塊。通過接口與學校課程信息管理系統、選課系統進行協同，從上述兩個系統中同步課程信息和選課信息，建立“教師與課程”、“學生與課程”之間的關聯關系。

（4）訪問權限分發與控制模塊。根據課程信息管理模塊所定義的用戶與教學參考資源之間的關聯關系，控制用戶對資源的訪問權限。根據學生選課情況，開放與課程相對應的電子教學參考資源全文。此模塊為選課學生提供相應的電子全文下載功能，下載后的電子全文文件無法實現二次分發，且有一定的時長限制，超過時限后將自動失效。模塊還會將用戶瀏覽、下載、打印的電子全文文件進行水印標注，以防止電子全文被惡意擴散或用于商業出版等非教學科研用途。

（5）資源瀏覽、標注、評論模塊。該模塊是版權分發與控制模塊的拓展。在使用電子教學參考資源的過程中，模塊為用戶提供對資源內容的標注功能。為了方便讀者基于資源內容進行交流，系統也支持在課程范圍內公開對資源的評論。此外，系統還會自動記錄用戶上次閱讀位置，以便下一次瀏覽。

5?Handfield A E. The future of electronic reserves and the presence of librarians in content management systems： a case study at Manhattan College[J]. Journal of Access Services， 2017， 14（4）： 163-170.

6?胡冉， 姜愛蓉. 清華大學教參服務系統建設的實踐與創新[J]. 圖書館學研究， 2015（20）：64-68.

7?余曉蔚， 施曉華， 潘衛，等. 基于高校圖書館參與的"智慧泛在課堂"構建與實踐——以上海交通大學電子教參服務體系的改革與實踐為例[J]. 圖書與情報， 2014（5）：30-33，140.

8?莫振軒. 基于SWOT分析的我國高校圖書館MOOCs服務發展策略研究[J]. 圖書館學研究， 2014（24）：51-57.

作者單位：北京大學圖書館，北京，100871

收稿日期：2020年6月19日

修回日期：2020年7月1日

（責任編輯：支娟）

A Study on the Construction of Subject-oriented ElectronicResource Service System in Academic Libraries

—Taking the Construction of Electronic Reserves System as an Example

Tong Yunhai

Abstract： With the increasing proportion of electronic resources in academic libraries and the acceleration of digitalization processing， subject-oriented electronic resources service will become an important direction of library information service development. The electronic reserves system， is a typical case of the subject-oriented electronic resource service provided by academic libraries. This article starts with the electronic reserves system， analyzes the service mode and characteristics of the subject-oriented electronic resource service， and then the composition of the electronic reserves system. In the future， the subject-oriented electronic resource services of academic libraries need to dig deeply into the actual needs of colleges in teaching， scientific research and management， as well as develop furthermore a series of key technologies such as the subject-oriented electronic resources collection， sorting and organization， copyright protection， and electronic resources service evaluation.

Keywords：Electronic Reserves System; Subject-Oriented; Electronic Resource; Academic Libraries