應用型轉制科研院所科技成果轉化實踐與思考

吳文俊

（ 上海電動工具研究所（集團）有限公司，上海 200030 ）

0 引言

1999年，原中央直屬的242家科研院所轉制成為自負盈虧的科技型企業。20多年過去了，其中一些科研院所已經不復存在，另一些則及時轉變觀念和管理模式，抓住市場機遇，發揮積累的技術優勢，轉化大量符合市場需求的科技成果，走出了一條新路。

1 科技成果轉化

科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。通俗來說，科技成果轉化包括了基礎研究，應用研究，開發研究，產業化各個環節上的所有活動。其實質是知識的流動過程，實現知識的轉移、轉化、持續積累和增值。成果轉化過程見圖1。

國家先后頒布《促進科技成果轉化法》、《國有科技型企業股權和和分紅激勵暫行辦法》以及《促進科技成果轉移轉化行動方案》等一系列政策文件，促進科技成果轉化為現實生產力。

2 問題分析

我國科研院所根據性質的不同，一般分為公益性和應用型兩類。公益性科研院所以中科院、高等院校為代表，著重開展基礎理論研究。應用型科研院所以市場為導向，主要從事應用技術開發、工程化和產業化，是科技成果轉化的主要實踐主體，是國家科技創新體系的重要組成部分。

相較于公益性科研院所，獨立經營、參與市場充分競爭的轉制應用型科研院所在科技成果轉化的過程中，面臨市場、資金、人才、風險等諸多方面的問題。

1）科研成果與市場銜接不緊密

事業單位時期的科研院所，科研項目大部分來源于上級主管部門，項目經費由上級撥付，科研成果主要以論文、專利、研究報告為主。研發人員并不需要考慮市場需求的問題。項目驗收以后，這些科研成果往往就被保存在檔案室。轉制后的科研院所必須在立項初期就思考科研項目是否符合市場需求，市場容量到底有多大，經費投入能否得到回報等現實問題。然而，科研人員并不擅長做市場需求。一旦對市場需求的調研和論證有偏差，就會導致拿著科技成果去找市場，成果與市場銜接不上等情況。

2）成果轉化后階段資金投入不足

在科研成果轉化過程中，最初階段的研發投入只占小部分，后續工程化、產業化階段依然需要大量投入。數據表明，在成果轉化中，由于資金不足導致項目終止和暫停的占60%。對傳統科研院所來說，并不具備雄厚的資金實力，無法通過自有資金支撐整個成果轉化過程，尤其是后續工程化、產業化階段需要的大量資金投入。

3）多元化復合型人才短缺

在科研成果轉化過程中，科技人員雖然重視科研成果能否得到轉化，但他們只具備較高的技術研發能力，很大程度上缺乏批量生產和持續經營經驗，對產業宏觀理解、資本運作較陌生，不善于推廣策略、業務洽談，從而限制了科技成果轉化。一方面，需要科技人員持續學習，自我成長，具備相關能力。另一方面，也需要通過外引內培，建立擅長生產、經營、市場的專業人才隊伍。

4）缺乏配套的激勵機制

轉化激勵機制是成果轉化成功與否的關鍵。目前，轉制科研院所主要的評價激勵制度集中在科研項目研發過程中，對驗收后成果轉化收益階段，受工資總額、國有企業投資管理和資產處置等規定的限制，尚未有明確、可操作的獎勵和分配細則，轉化的獎勵和回報難以作用在科技人員上，大大降低了科研人員對科研成果轉化的積極性。

3 實踐和成效

2015年，上海新一輪國資國企改革中，試點將轉制科研院所與產業集團聯合重組，目的就是為了充分發揮科研院所的技術實力，與產業集團的市場能力，強強組合，優勢互補。近年來，取得了顯著的成績。

1） 以市場為導向，緊密結合市場需求

有市場需求，才有成果的價值轉化。近年來，提出“以市場為導向，以效益為中心，為產業化為目的”的指導思想，完善科研項目全流程管理，加強各環節與市場需求的銜接。在立項時，必須做好充分的市場調研和行業分析。沒有市場需求的，或者市場有需求但容量很小的，堅決不立項。在項目研制的過程中，時刻關注市場動向，主動建立和維持與市場需求企業的溝通，一旦出現可能影響后續市場化推廣的新問題，立刻暫停研制，將問題分析透徹后再繼續研發，以免造成不必要的浪費和產品偏離市場需求的情況。在科技成果定價評估階段，利用市場化評估和定價機制。

2） 資金實力迅速增強，加速成果轉化效率

一方面，注冊資本的增加使得企業創新實力和對外投標的市場競爭能力得到了迅速增強。另一方面，政府創新資金的引入和多種融資渠道使得整個研發、試驗、轉化過程有充足的資金保障。有了資金的支持，公司形成了“政策+金融+技術+產品”有機融合的運作模式，有能力投資建設新的產業化基地，原本要與外部生產企業聯合產業化的產品，可以利用自己的產業化基地生產，并迅速投入市場，提高了科技成果轉化效率和產出質量。

3） 引進多元化復合型人才，建立專業的成果轉化人才隊伍

加強轉化工作的組織建設，組建市場化經營體系，撤銷原科研處，設立科技發展部，促進科技創新和市場融合發展。引進市場拓展、生產經營、技術經紀人等崗位的專業人才，建立專業的成果轉化全鏈條的人才隊伍，讓科研人員從繁雜的商務工作中解脫出來，全身心地投入自己擅長的技術攻關工作。讓專業的人做專業的事。不僅可以使成果轉化工作效率更高，也能更加專業。市場經營體系與原有科研體系相輔相成，以科技成果轉化作為紐帶相互促進，兩者緊密結合，實現“強科研、強經營”的目標，形成“科研貢獻效益、效益反哺科研”的良性循環。

4） 加強政策引導，完善激勵和分配機制

每年開展評選，對形成科技成果，并有良好經濟效益的研發團隊給予物質獎勵。營造“尊重知識，鼓勵創造”的企業文化，宣傳報道先進工作者和團隊的先進事跡，發揮先進人員的模范帶頭作用，激勵更多員工，無論是科技崗位，還是市場開拓等管理崗位，為企業創造更多價值，也為自身創造更多價值。完善科研項目管理制度，加大項目獎勵的比例，對承擔國家和省市重大科研項目的執行團隊和管理團隊予以獎勵。

5） 加強知識產權等科技成果管理，搭建開放式創新轉化服務平臺

制定技術成果轉化激勵措施，包括《科技成果管理制度》、《專利管理制度》（含獎勵制度）等，采用利潤分成、項目提成、重大項目獎勵、股權激勵、專利獎勵等方式，做到短期激勵與長期激勵相結合。與產業聚集地政府簽署《技術轉移工作站協議》，建立技術轉移工作站，以服務當地企業創新創業為重點，結合當地產業特色和高新技術產業發展需求，搭建開放式創新轉化服務平臺，為當地企業提供科研轉化服務，通過項目合作開發，優質項目精準孵化等形式，實現成果轉化精準運營及產業鏈集聚效應，實現良好的經濟和社會效益。

探索建立“企業開放式創新運營”成果轉化平臺，借助上海市轉移轉化示范機構及創新挑戰賽等平臺進行國際化合作，向長三角、珠三角、日本、澳大利亞等國家和地區發布創新需求，開展創新情報搜集、評估、篩選、對接引導等工作，形成外部創新能力向內部創新體系的全面導入。

6） 公司創新能力大幅提升，科技創收大幅提高

近年來，公司加大了科技成果轉化的力度，取得了顯著的經濟效益和社會效益。以岸電技術為例，在重組以前，公司在岸電技術方面已有20年以上的技術積累和人才團隊，具備岸電系統總集成總承包能力，但礙于企業注冊資本、生產能力等因素，連投標的資格都不符合。重組后，有了資金的保障、產業化能力的提升、市場經營人才的引進，公司先后中標并完成了洋山三期、四期、吳淞郵輪碼頭等多個上海港大功率碼頭岸電示范工程，累計產值超過2億元。除此以外，近五年來，公司的重點研發領域符合國家戰略發展方向，科研項目獲得政府各部門認可和資金支持，獲得多個省部級以上資質和榮譽。被授予“岸電系統工程中心”以來，不僅自身岸電技術實力得到進一步提高，市場銷路更加廣闊，還成立了國家岸電標委會，發布岸電標準，為行業的規范發展做出了積極的貢獻。

4 思考和建議

1）試點以無形資產作價投資的方式，聯合外部機構成立研發創新平臺，實體化、專業化參與成果轉化，讓研究所的知識產權等無形資產真正轉化為實際有形的財富。

2）試點給研發人員的成果轉化獎勵不納入工資總額，不受工資總額限制，進一步激發科研人員技術攻關和成果轉化的積極性，讓科研人員有更多的“獲得感”。

3）加大對市場需求預測的投入，適當借助外部專業機構和工具，更加精準、更加及時地了解市場動態和行業發展。