OFDI逆向技術溢出視角下江蘇省區域創新能力提升路徑研究

郭化冰

摘 要：本文在總結江蘇省區域創新能力和對外直接投資特點的基礎上，通過整理分析OFDI逆向技術溢出提升區域創新能力的作用機理和OFDI逆向技術溢出的主要影響因素，指出了江蘇省區域創新能力的提升路徑，并提出了相應的政策建議。

關鍵詞：OFDI逆向技術溢出;區域創新能力;江蘇省

中圖分類號：F2 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.29.007

隨著中國經濟步入“新常態”，創新逐漸成為促進經濟社會高質量發展的第一動力。但目前，我國在高端和關鍵核心技術方面對國外依賴度較大，自主創新能力和技術創新效率仍然相對較低。作為獲得國際前沿科技成果的重要渠道之一，對外直接投資（OFDI）能夠通過逆向技術溢出效應，有效促進母國的技術進步和經濟增長。研究如何充分利用對外直接投資提升區域創新能力，不僅對江蘇省的可持續發展具有重要的現實意義，對全國也有一定的示范意義。

1 江蘇省區域創新能力發展現狀

作為中國東部沿海經濟強省，江蘇大力推行創新型省份建設，在技術創新方面成果豐碩。2018年，江蘇省投入研發經費2504億元，占地區GDP的2.7%，全省研發人員達79.41萬人，獲得國內專利授權30.7萬件。但作為科技創新強省，江蘇省也存在著創新效率較低、創新潛力不足，創新能力地區差異明顯、教育投資比例較低等問題。

2 江蘇省OFDI現狀及特征

2.1 OFDI持續增長，發展潛力巨大

江蘇省OFDI協議投資額從2000年的1733萬美元猛增到2018年的94.8億美元，平均投資規模也從2000年的52.4萬美元增加到2018年的1206.1萬美元。但OFDI在地區生產總值中所占的比重僅為067%，大大低于世界平均15%的水平，這與我國第二經濟大省的地位不符，也表明江蘇省的OFDI具有巨大的發展潛力和增長空間。

2.2 投資主體以民營企業為主

目前，中國的OFDI由國有及國有控股企業主導，但2000年以來，江蘇對外投資的中堅力量一直是民營企業。2018年江蘇民營企業OFDI協議投資金額為76.6億美元，投資項目達587項，分別占江蘇OFDI總量的80.8%和87.4%。

2.3 投資區域日趨多元，但分布不平衡

江蘇省的對外直接投資區域雖已達到120多個國家和地區，但分布不均，投資主要集中在香港、新加坡、美國等少數國家和地區。2018年，江蘇企業對前十大投資目的地國家（地區）的投資額為73.39億美元，占當年OFDI總額的77.4%。

2.4 投資行業分布廣泛

江蘇的對外投資已擴展到國民經濟的所有主要領域。2018年，對制造業和服務業的投資占比分別43%和49.7%。從細分領域來看，服務業以商業服務、批發零售、科學研究為主，制造業以通訊設備、通用設備、醫藥制造等為主。

2.5 OFDI區域發展不平衡

江蘇省OFDI主要由蘇南地區企業完成，2018年蘇南地區OFDI協議投資額為72.8億美元，占投資總額的77%。其中，蘇州市以26.8億美元的投資額位列全省第一，南京市以21億美元位居次席。蘇中和蘇北地區的OFDI規模相對較小，協議投資金額分別僅占全省總額的13%和10%。

3 OFDI逆向技術溢出效應提升母國創新能力的作用機理

OFDI逆向技術溢出主要利用示范效應和競爭效應來實現對母國綜合創新能力和全要素生產率的提升。所謂示范效應是指跨國公司為了適應外來競爭壓力，會通過主動學習東道國的先進技術和組織管理經驗來增強國際競爭力，其國內關聯企業可通過學習、模仿和技術合作等方式提高技術創新能力，而其他非關聯企業則可以通過示范效應增強競爭力。競爭效應是指跨國公司通過OFDI掌握東道國的先進技術、信息、研發成果等戰略資源以增強其技術競爭力，并通過外部溢出效應轉移至母國公司，由此加快國內產品和技術的更新速度。作為應對，其他國內公司也會通過增加研發投入，不斷縮短研發周期，促使全要素生產率得到全面提升。

4 OFDI逆向技術溢出的影響因素

當前，OFDI逆向技術溢出已經成為提升母國創新能力的重要渠道之一，但由于金融發展水平、吸收能力、制度環境等因素的影響，導致其在不同區域的效果存在較大差異。

4.1 吸收能力

吸收能力是指企業獲得外部新知識后能夠充分運用到產品生產中并創造價值的能力。人力資本、技術差距、研發強度、企業規模等吸收能力因素均會對OFDI逆向技術溢出的效果產生重要影響。某些經濟發展程度較高，基礎設施相對完善，技術差距適中，科教資源保有量比較豐富的地區由于具有較強的吸收能力，能夠迅速消化并充分利用國外的前沿科技，提高自身的創新能力。

4.2 金融發展水平

OFDI一般投資金額大，周期長，所以在很大程度上要依賴金融扶持。許多學者認為，金融發展水平會對OFDI逆向技術溢出的效果產生重要影響，即金融服務水平越高，OFDI對自主創新的正向影響越顯著。因此，各地方政府應建立健全金融服務體系，向對外投資企業特別是中小高科技民營企業提供充足的資金支持。

4.3 制度環境

知識產權保護力度、法制化水平、政策開放度等制度因素對OFDI逆向技術溢出也會產生重大影響，寬松友好的制度環境能有效地促進OFDI逆向技術溢出，制度缺陷則會抑制OFDI逆向技術溢出效應的發揮。因此，提高各級政府的執政能力，采取適當的投資開放政策，改善知識產權制度對促進江蘇，尤其是蘇中和蘇北地區區域創新能力的提高有著非常重要的意義。

5 政策建議

5.1 努力提高綜合吸收能力

為使OFDI逆向技術溢出效應最大化，政府應從技術研發強度和經濟發展水平等各個方面著手提高各地區的綜合吸收能力。首先，政府做好各項政策的統籌協調，使稅收、財政扶持和其他惠企措施形成“聯合拳”，以產生相互呼應、相輔相成的政策效果。其次，加快金融市場化改革步伐，努力緩解投資企業特別是民營企業中普遍存在的“融資難、融資貴”問題，降低投資成本，讓更多有能力的企業參與國際市場競爭。

5.2 完善對外直接投資扶持體系

當前，由于OFDI扶持體系不完善，企業對外投資程序過于繁雜，“走出去”的效率不高，也極大地削弱了其對國外投資的熱情和主動性。因此，有關部門需要加快OFDI扶持體系的建設，更好地維護江蘇企業，尤其是中小民營企業對外投資中的合法權益。首先，有關政府部門需要管理創新，放寬投資額度限制和外匯管制，簡化外投資項目審批程序，設立對外投資綠色通道，提高企業對外投資的便利性和效率性。其次，設立OFDI專項基金，為相關企業提供優惠貸款，重點扶持高端產品海外生產基地和尖端技術海外研發機構的建設，支持境外經貿合作區的建設。第三，建立公共信息服務體系，充分發揮各級政府駐外機構的作用，拓寬信息來源，及時發布投資指導信息。第四，完善海外投資保險制度，鼓勵各類金融機構為境外投資企業提供風險評估、擔保等服務。

5.3 加強國際化人才的培養和引進

OFDI逆向技術溢出對區域創新能力的提升效果很大程度上取決于企業是否具有足夠的吸收和轉化能力，其中人才是關鍵的因素。政府要統籌協調高校、科研機構和企業的創新研發力量，建立健全國際研發團隊和人才培養體系，完善高端人才，特別是高新科技，高端制造等新興領域領軍人才的引進、培養和考核機制。同時還要做好對外投資中外派技術和管理人員的選拔和培訓工作，以提高其適應能力和工作效率。

5.4 推行差異化的“走出去”政策

由于江蘇各區域經濟發展不平衡，政府應加強對企業投資類型、投資地域及投資行業的引導，實施差異化的“走出去”扶持政策。在經濟增長速度較快，對外直接投資規模較大，發展模式較為成熟的蘇南地區，應扶持其擴大技術獲取型OFDI的規模，提高對外投資的質量，使其在新技術、新產品、新業態上率先實現突破，并采用富有層次感和創新性的投資方式形成技術研發的“虹吸效應”，從而充分發揮技術創新對于區域經濟社會發展的引領和支撐作用。對經濟發展相對滯后，對外直接投資規模較小的蘇中蘇北地區，應扶持當地更多的企業“走出去”，并不斷擴大OFDI規模，以提高企業國際競爭力。

參考文獻

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