EPC模式下業主風險的應對策略淺析

焦明清 戴玉

【摘 ?要】EPC模式最早起源于歐洲的發達國家，其由總承包商承擔設計、采購、施工的任務，減輕業主需要簽訂多份合同的負擔，提高施工效率，縮短項目的工期，避免了多個承包商分期施工的不銜接，施工結果更令業主滿意，相較于傳統的承包模式具有明顯優勢，廣泛應用于化工、電力、道路建設和建筑工程等各個方面。論文主要分析EPC模式給業主帶來的風險和應對的策略，使得EPC模式更完善，便于業主防范和規避這種模式帶來的風險。

【Abstract】EPC mode originated from developed countries in Europe. The general contractor undertakes the tasks of design， procurement and construction， so as to reduce the burden of signing multiple contracts for the owner， improve the construction efficiency， shorten the project period， and avoid the disjointed construction by multiple contractors in stages. The construction results are more satisfactory to the owner， which has obvious advantages compared with the traditional contracting mode. It is widely used in chemical industry， electric power， road construction and construction engineering. This paper mainly analyzes the risks brought by EPC mode to the owners and countermeasures， so as to make EPC mode more perfect and facilitate the owners to prevent and avoid the risks brought by this mode.

【關鍵詞】EPC模式;業主風險;應對策略

【Keywords】EPC mode; owner risk; coping strategies

【中圖分類號】F426 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2021）12-0152-03

1 引言

EPC（Engineering Procurement Construction）模式發源于20世紀60年代的美國，80年代發展到中國，初步形成試點，直到2016年住房和城鄉建設部印發《關于進一步推進工程總承包發展的若干意見》等系列指導意見后，EPC總承包模式才真正進入快速發展階段，成為主流的工程承包模式之一。EPC又稱“交鑰匙總承包”，是指總承包公司受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等全過程或若干階段的承包模式。

隨著我國“一帶一路”政策的深入貫徹，優化EPC模式儼然成為我國建筑行業的重中之重，而如何降低這種模式給業主帶來的風險，讓業主更加放心地將工程的設計、采購、施工交給總承包商成為我們研究的主題。

本文以EPC模式作為研究對象，先介紹了EPC模式的特點，再剖析了EPC模式下業主面臨的各類風險，最后再針對性地給出EPC模式下業主風險的應對策略，以期為促進EPC模式的優化和降低業主風險提供參考依據，進而推動我國工程建設的長足發展。

2 EPC模式的特點

2.1 責任主體單一

承包責任只由一家總承包商或者少數幾家企業聯合承擔，工程的施工過程全都由總承包商負責，責任權力明確，避免了業主與其他分包商之間的各種細節的溝通協商，對承包工程的效率和工期有很大益處。業主的責任相對簡單明確，不需要過于專業的技能，也無需時時監管項目進程。

2.2 合同總價固定

EPC總承包模式是將總價定好然后再確定施工的一種承包模式，確定總價后對業主和承包商都是一種便利，避免日后因為各種原因造成的意見相阻。

2.3 時間成本較低

設計、采購、施工這3項任務，在一個總承包商的管理下融為一體，由項目負責人進行施工分配，在技術、安全性方面都有了保障，且沒有中間銜接的麻煩，銜接緊湊，減少了人員的配置，提高了工程效率，縮短工期，在保障項目的完工質量的同時也給總承包商帶來了利潤空間。

總的來說，EPC模式中總承包商在工程建設中發揮主導作用，減少了業主在施工過程中的管理任務，節約了業主的時間成本，總承包商統籌規劃節約工期也能獲取更高的利潤空間，這是一種雙贏的模式。在EPC工程總承包模式漸漸普及的大環境下，業主的風險也漸漸顯現并變得嚴峻起來，如何應對EPC模式下業主的風險成為亟待解決的難題。

3 EPC模式下業主面臨的風險分析

當事人投入一定的資本，賦予其預定的結果，而風險就是將來在達成目標的過程中的不確定因素和結果與預期不符的可能性。EPC模式下，業主的風險就是工程在施工前、施工中、施工后業主可能會發生的財產、時間、人力等各種損失。本文風險研究的是在EPC模式下的工程項目業主可能會遇到的風險以及規避這些風險的具體措施，以保證業主的獲利最大化，損失最小化，研究這種風險的目的在于完善EPC模式在建筑工程方面的缺失，使得該模式在日后能得到更廣泛的應用。

EPC模式在國內從20世紀80年代發展至今，還沒有特別完善的法律規范這種模式，再加上EPC模式在國內的發展還不成熟，未形成一定的體系，加之國內總承包模式的人才缺失，這一模式還存在很多需要改進的地方。EPC模式在轉移大部分風險，給業主帶來諸多便利的同時，也帶來了一些不可避免的風險。

3.1 選擇承包商的風險

在EPC模式下，工程質量由總承包商負責，總承包商在工程總承包中起著主導作用。業主的工程項目可能會由于施工難度較大、施工要求較高、施工耗費較多等各種原因，導致與其相適應的承包商數量有限，造成項目流標的情況，也可能出現因為價格因素選擇的承包商由于實力不足導致工程建設存在風險的情況。所以承包商專業與否、承包商的信用評級高低、承包商經驗積累的多少、施工經理的管理能力等，都決定著未來項目建設的質量，這些都是業主選擇承包商時會面臨的風險。

3.2 承包合同的風險

EPC總承包合同包含設計、采購、施工、驗收等多個過程，合同內容復雜多樣，有的條件難以控制。合同若沒有細化管理機制，容易造成合同監督人員不按照合同的要求執行監督，操作人員也疏于防范，可能出現因為不按規定的標準操作造成工程事故的嚴重后果。如果業主和總承包商因為合同的爭端，導致雙方關系惡化，對項目的建設時間、成本控制都會帶來很大隱患。一旦項目建設失敗，將會對雙方公司的聲譽等造成無形的傷害，所以合同風險的控制是必然要解決的問題。

3.3 成本控制的風險

EPC模式下的成本要靠工程造價專業人員來進行概算，專業人員的專業度、忠誠度以及工程造價團隊的選擇都會對建設成本帶來直接的影響。同時施工圖紙的詳細程度也會影響到工程造價人員對工程總價的計量。最后EPC總承包項目的總價合同、單價合同和成本加酬金合同的3種計價方式，給業主和總承包商帶來的風險也各不相同，業主需要根據項目建設情況和業主單位的實際情況選擇合適的計價模式來規避風險。

3.4 工程施工過程中的風險

施工過程風險首先要考慮的是工程設計圖紙的詳細程度是否是雙方都滿意的，業主對設計底稿的增刪、修改以及對工程的過度干涉等都會造成項目總成本的改變和完成項目的時間推移。此外，施工過程中，施工單位的能力不足會給業主帶來新的風險，這種風險主要包括施工人員的技術是否達標的風險、設備性能高低的風險、管理人員的廉政風險、監管人員的檢驗水平風險等。因人為原因造成項目延期、工程不達標甚至項目重建或是終止合同的后果，都需要業主方進行善后處理。

4 EPC模式下業主風險的應對策略

4.1 優化總承包商的選擇

雖然我國制定了一系列關于EPC總承包的文件，使得我國的總承包工程招標越來越規范化，但由于總承包項目畢竟屬于新生事物，還有很多地方不夠完善，許多標準也是要由業主自己裁定。對于承包商的選擇，可分為普通標準和擇優標準2種。

普通標準簡單說就是一個承包商的外在形象，也是選擇承包商的基礎條件，如承包商資質、人員的專業能力和項目建設的經驗等，主要是查看承包商的最低承包能力。這些要求的列示能讓業主在招標過程中減少篩選的時間，不符合條件的承包商無法被列入后續擇優的選項中。一些工程承包項目可以在全國建筑市場監管公共服務平臺被檢索，方便業主查詢，節省調查時間。

業主需要學會使用全國建筑市場監督公共服務平臺，了解所選擇的承包商是否具備資質，包括工程公司的企業資質資格、注冊人員、工程項目等信息，對該工程公司有初步了解，有些信息在網站上查不到或者得到的信息比較殘缺，這就需要通過實地調查甚至調研該承包商以前完工的工程的方法獲取詳細信息。

擇優標準就是在普通標準之外增加一些評價的條件，以便更加準確地定義承包商，為業主找出最適合建設項目的承包商，具體如下：

①承包商專業能力?？疾斐邪痰慕ㄔO能力、管理能力、資金調配能力，能讓業主對承包商有詳細而具體的判斷，承包商的專業能力關系到項目的規劃、進度、時間以及最終的結果。通過對專業人員的配置及對項目的分析狀況和工程建設設備的齊全與否來評定承包商的建造水平，通過以往工程是否超期來推斷承包商的管理調配能力，通過以往工程款是否超過預算來評價承包商的自己調配能力。

②承包商的信譽度。承包商良好的信譽能讓業主安心地把項目交付出去，而信譽度不高的承包商則會被淘汰。信譽度可以通過對以往業主對于承包商的評價來判斷，也可以通過該承包商發生過的訴訟或者仲裁的案件多少來考察，還可以考察銀行的信用和員工的評價等。

③承包商的經濟狀況。經濟能力也是業主選擇承包商的一個考查因素，經濟實力強的承包商，會將項目主要重心放在建設過程中，而經濟實習弱的承包商，就可能面臨很多財務上的問題，在資金補給上下很多功夫，中間耗費的時間成本是難以計量的，如果承包商不顧質量的好壞盲目采購經濟型的原材料，也會給業主帶來不小的損失。

④項目經理的業務能力與水平?？偝邪踢x定的項目經理的專業能力也需要進行充分考慮，作為項目的全程指導，這樣的角色至關重要，在任職的資質、經驗和協調能力等方面都要做具體的評定和比較，所以業主需要謹慎、仔細、全面地進行考察，不要因為考察的內容較煩瑣而盲目作出選擇，這對項目本身而言也是一種責任所在。

4.2 健全合同管理機制

要健全合同管理機制，需要三管齊下。

首先是國家立法層面，只有我國EPC合同管理機制得到完善，才能從根本上防范合同風險。建設部門更應積極對EPC模式的合同作出更詳盡的規范和更具體的措施，使得EPC模式更好地服務于各類工程承包項目中，同時讓業主有更多信心面對這個剛剛興起的工程承包模式。

其次是業主本身的層面。業主在簽訂合同時就應該對合同中可能存在的風險進行評估，在與承包商洽談的過程中需要提出這些可能存在的風險，采取規范的方式來避免或者縮小這些風險。大型的工程總承包項目，業主需要請專業的風險評估人員來對風險進行評估。業主需要建立一套完整的合同管理機制，并且派遣人員按時對工程是否依照合同施行進行監督檢查。業主自身也要嚴格遵循合同要求支付工程款，避免不必要的矛盾。

最后是總承包商的層面。作為總承包商要對接業主和各類分包商，這就要求總承包商能夠用系統的方法分層次有繁簡有重點地去加強合同的管理機制?？偝邪桃斏骱炗喓贤?，同時要重視合同完整性和項目工程進行是否與合同一致的審查工作，防止因為下級有關部門疏于管理造成的與合同條款偏離的現象。承包商也要對自己進行全面的定義，對于合同條款中難以實現的部分要與業主進行探討。

4.3 全面控制成本

如何有效控制成本并保證工程質量，如果單靠業主和總承包商對合同總價進行商議，結果可能會有失偏頗，這時就需要一個客觀的第三人來對項目造價進行估計，一般是業主方聘請的專業審計團隊，這個第三人需要有工程造價的專業知識并且對設計圖紙有清楚的認識，還要有很好的協調能力來商定合同雙方都滿意的工程成本。

然后是選擇合理成本計價模式，并且在相應的計價模式中及時規避將要帶來的風險。建設工期短的項目，業主可優先選擇總價合同。建設工期長的項目，業主可以選用單價合同。如果要建造的是時間緊迫的趕工工程項目，則可選用成本加酬金合同。不管采用何種合同方式，合同簽訂時均應充分預計各種因素，明確雙方的責權利關系，清晰劃界，協商一致。對某些復雜的中間項目，還應補充詳細的說明文件，防止因為未提及項目成本計算不合理造成矛盾。

4.4 加強建設中的項目管控

面對施工過程中業主可能出現的風險，總承包商和業主方應協商一致并寫入合同，避免發生風險事件后雙方都不想承擔責任帶來糾紛。對于一些不可抗力因素可能造成的損失，也應通過制定預警方案、購買商業保險等方式進行合理規避。此外，業主選擇的代理人一定要有較高的專業資格并且經驗豐富，還要有很強的法律意識和管理能力，能夠建立完備的管理方案，把風險扼殺在源頭。業主還需要關注施工人員的個人權力是否得到保障，健康情況和福利待遇是否合理，避免發生施工人員集體罷工或者工鬧事件，保障項目的順利進行。

5 結語

EPC模式逐漸成為主流的一種承包模式，我國總承包商的實力不但在國內被肯定，在國際上也受到廣泛的信賴。在EPC模式噴薄式發展的今天，很多承包建筑網站上都能看到EPC項目的中標書或者成功完工的新聞，但我們也應關注這一模式下的失敗案例，EPC模式還存在需要完善的地方。及時發現EPC模式帶來的風險，采取相應的措施來規避風險，不僅有利于業主在工程建設中避免糾紛，減少損失的發生，也有利于承包商順利施工，規范建設。再加上近幾年國家政策上對EPC總承包模式的改革與完善，相信不久后，我國承包行業的發展將邁上新臺階，在國際上的影響力也會越來越深遠，這也是本文研究的意義所在。

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