山坡光伏項目開工前檔案技術交底探討

摘要：山地光伏項目檔案，應真實記錄整個光伏項目從無到有的全過程，如何收集齊全、完整、系統的光伏建設項目檔案并為后續生產經營管理提供有效的服務和利用，是我們重點思考和探討的過程。

關鍵詞：項目檔案 ?真實 ?收集 ?齊全 ?完整

1.前言

國家高度重視清潔能源的發展，并采取了一系列重大政策措施，實現了跨越式發展，近年來國家能源產業取得了舉世矚目的成就，能源生產量和消費量均居全球之首。

國家能源局在光伏項目檔案管理上下了不少的功夫，發布了與光伏相對應的標準和規范，為實現光伏項目檔案管理過程要更加規范化、精益化、標準化，如何有效將項目文件的有序推進，在開工前檔案管理人員就應與各參建方進行檔案技術交底，包括項目參建各方職責、檔案依據的標準、建設工程文件歸檔規范、工程質量監督檢查大綱、建設項目檔案收集的工序、流程、對照工程標段如何劃分、紙質檔案、電子檔案、聲像檔案等各門類檔案要求移交的數量、質量、收集過程的方式方法及要求等。為后續項目檔案管理夯實基礎深入探討。

2.明確光伏項目各參建方檔案職責

2.1參加各方職責劃分

2.1.1對勘測設計職責劃分要求： 對項目勘測、設計活動和設計服務工作中形成的各類載體的文件，進行收集、整理，向建設單位移交。

2.1.2對監理單位職責劃分要求：應設計、施工、調試、設備廠家等單位形成的各類文件及案卷質量納入工程質量管控范圍。應對參建單位整理和移交的項目文件質量情況進行審查，并簽署審查意見。應對在監理活動中形成的各類載體文件進行收集、整理，向建設單位移交。

2.1.3對施工、調試單位的職責劃分要求：應收集、整理職責范圍內形成的各類載體的施工、調試文件，經自查合格后，提交監理單位審核，審核合格后向建設單位移交。應負責收集、整理施工、調試中已實施的設計變更及閉環文件、各階段質量驗收不符合項及整改閉環文件等，并提交監理單位審查，審查合格后向建設單位移交。

2.1.4對總承包單位的職責劃分要求：應按照合同約定的總承包范圍，依據國家、行業有關檔案管理規定對項目檔案實施管理，并對檔案質量負責。應建立檔案管理網絡，負責制定檔案管理制度，對各分包單位的檔案實行監管、檢查與指導。應與工程建設同步實行檔案管理，審核、驗收各分包單位移交的竣工檔案，對項目檔案的齊全、完整、準確系統負責。對運行單位的責任劃分要求：接收、保管建設單位及相關單位移交的檔案。對生產技術管理、生產運行等各類文件進行收集、整理及歸檔，參照建設單位管理職責進行。

3.明確光伏項目檔案具體做法

3.1歸檔職責：與項目建設活動有關的各職能部門;參與項目建設的設計、監理、總承包、施工、調試、設備廠家等單位;參與項目試運行及生產考核期的生產管理單位或生產管理部門。

3.2歸檔原則：過程文件的歸檔“誰形成、誰歸檔”原則。

3.3歸檔范圍：涉及項目科研、項目建設、項目試運行及生產考核期的有保存價值的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。

3.4歸檔時間：電力生產文件，應在工作事項完成后，由文件形成部門及時收集、整理、歸檔;科研開發文件，應在項目鑒定、評審結果公示期結束一個月內，由成果研發負責人或科技主管部門及時收集、歸檔;技術改造、設備檢修類文件：應在工程完工后一個月內，由項目承包單位收集整理完畢，經項目負責人審查合格后移交歸檔;項目建設過程中形成的文件：應在合同工程完工驗收后三個月內，由施工單位自檢、監理單位審查、建設單位驗收合格后移交歸檔;設備儀器文件：應在設備開箱檢驗后，及時收集、整理、移交歸檔;照片：應在工作結束后由形成單位或部門及時收集、整理、移交歸檔;有相應的紙質文件時，應隨紙質文件一起移交。電子文件：應實時進行邏輯歸檔，物理歸檔應與紙質文件歸檔時間保持一致。

3.5歸檔份數要求：紙質歸檔一式二份，一份原件，其中：復印件要蓋組卷單位紅章，同時在復印件上蓋齊縫章，原始記錄歸一份，圖樣文件歸兩份;對于利用頻繁的文件，在簽定合同時并約定明確增加的份數。

4.列出光伏項目檔案標準清單

光伏區安裝應執行GB50794-2012《光伏發電站施工規范》，土建工程應執行DL/T5210.1-2012《電力建設施工質量驗收及評定規程（第一部分：土建工程）》，電氣安裝應執行DL/T5161.1～17-2018《電氣裝置安裝工程質量檢驗及評定規程，線路工程應執行GB 50173-2014《電氣裝置安裝工程66KV及以下架空電力線路施工及驗收規范》。L/T5168-2016《110KV-750Kv架空輸電線路施工質量檢驗及評定規程》，檢驗項目劃分依據GB/T 5079-2012《光伏發電項目驗收規范》規范。規范要求中指出光伏發電工程應按土建工程、安裝工程、綠化工程、安全防范工程、消防工程五個大類進行劃分，土建工程的驗收應包括光伏組件支架基礎，場地及地下設施和建（構）筑物等分部工程的驗收，安裝工程驗收應包括對支架安裝、光伏組件安裝、匯流箱安裝、逆變器安裝、電氣設備安裝、防雷與接地安裝、線路及電纜安裝等分部工程的驗收。

5.交底光伏項目檔案工作技巧

5.1對山地光伏項目土建工程、安裝工程單位工程下增加子單位工程。將光伏區的土建工程納入光伏區土建子單位工程;場區及地下設施和建構筑物土建工程納入升壓站（開關站）建筑子單位工程，再進行各子單位工程中分部、分項工程的劃分。光伏區分部工程劃分為方陣或地塊為依據，可獨立實現并網發電功能。

5.2由施工單位按照光伏項目執行的規范并結合項目情況進行編制，并報監理、建設單位批準后執行。山坡光伏檢驗項目劃分編制建議：安裝工程中增加光伏區安裝子單位工程、升壓站（開關站）安裝子單位工程、場區線路子單位工程、送出線路子單位工程;將支架安裝、光伏組件安裝、匯流箱安裝、逆變器安裝、場區的防雷與接地安裝納入光伏區安裝子單位工程;電氣設備安裝、站內的防雷與接地安裝納入升壓站（開關站）安裝子單位工程;場內線路及電纜納入線路子單位工程，送出線路基礎及安裝納入子單位工程;再進行各子單位工程中分部、分項工程的劃分。

5.3接入網點類型的分布式光伏項目特點，依據GB/T50796-2012要求劃分單位工程外，還需依據匯流箱的混凝土屋頂預制支墩分布多個屋頂，檢驗批的劃分以匯流箱為基礎，同批接入同一個匯流箱的多個屋頂為一個驗收單元，分批次進行驗收，且在光伏支架、組架、電纜、逆變器驗收記錄中對驗收批次以部位加流水號進行標識，項目具體實施時應在示例劃分表中關注標“★”部分的驗收應分批次編制驗收記錄。

5.4各類用表、報審用表、由項目監理公司依據執行的光伏項目監理規范編制，參照的標準為NB/T 32042-2018，火電建標[2013]1號《電力建設土建工程施工、試驗及驗收標準表》施工綜合類用表（電土施表1），場內35KV桿塔線路選用：GB 50173-2014，110KV及以上送出線路選用：DL/T5168-2016，直埋電纜線路選用：DL5161.5-2018第5部分電纜線路施工質量檢驗。強條記錄建議依據輸變電《工程建設標準強制性條文》中的相關記錄進行選取使用。

5.5總承包管理單位的項目應依據總承包合同約定及職責分工，在相關的文件記錄中增加簽字欄，這樣能體現其管理職責。

5.光伏項目檔案收集要點

5.1 ?重點明確8類項目建設文件收集要點

5.1.1 ?81類設計文件：設計單位為改進或完善已出具的施工藍圖提出的設計變更，經需建設簽字同意接收后實施;已出具施工圖后設計另行提出的變更;

5.1.2 ?82類管理文件工程管理文件：檔案收集時應注意：投資計劃、貸款合同、進度款支付、基建工程投資年度計劃及批復等文件的收集;安委會機構設立文件、安委會紀要、安全生產責任書、安全文件施工協議、專項預案、應急預案等文件;安全、質量過程檢查記錄（報告）、整改閉環文件;項目一級進度計劃、里程碑進度計劃，調整進度計劃等;環水保相關管理制度、過程檢查記錄、整改閉環文件等;項目檔案工作方案、文件歸檔實施細則、檔案專題會紀要、交底、培訓記錄等;合同簽署人不是法人時，未注意收集簽署人的法人授權委托書、合同責任雙方單位名稱均應更入責任者;合同協議、合同變更文件未與主合同組在一卷冊;（應按主合同在前、協議、合同變更文件等文件在后排列，并逐項錄入卷內目錄。

5.1.3 ?83類施工文件：施工記錄、試驗報告卷：單位、子單位工程或單體工程開工報告、施工（試驗）記錄、試驗（檢驗）報告。記錄、報告的排列應符合現場施工工藝流程?；炷潦┕び涗洠汉炷翝仓暾垎?、混凝土施工記錄、混凝土養護記錄，排列時應先按施工先后部位排放相關文件;歸檔時應對文件逐份編制目錄，便于核查利用。自拌混凝土：應注意編制混凝土開盤鑒定（施工配合比）表、混凝土攪拌記錄、混凝土生產質量水平統計記錄表、混凝土生產強度統計評定記錄?；炷猎噳K報告：應注意按單位工程對試塊強度進行評定形成混凝土試塊強度統計、評定記錄表“，混凝土同條件試塊應注意在試塊留置開始編制”同條件600℃·d混凝土試塊養護測溫記錄，并在累加溫度達到600℃時委托試驗室進行檢測試驗?；靥钔猎囼瀳蟾妫簯⒁饣靥钔翗游袝r檢測試驗標準的選擇;按單位工程進行組卷、一卷放不下時，可按子單位、分部、子分部進行分開組卷。按單位工程質量驗收劃分表、單位工程、子單位工程、分部工程、子分部工程、分項工程、檢驗批、隱蔽記錄、強條執行記錄的順序排列;單位工程、子單位工程、分部工程、子分部工程、分項工程、檢驗批的順序應與質量驗收劃分表保持一致。應注意光伏組件進場檢測、安裝后抽樣檢測（視情況）、240h運行后檢測、出質保前檢測報告的收集;涉網及電網公司要求的特殊試驗及性能報告;如電能質量測試、SVG性能測試等。

5.1.4 ?84類調試試驗與并網啟動試運行文件：首次監督檢查、光伏發電單元組、獨立蓄能工程、升壓站工程、首次及地基處理監督檢查、光伏電池板安裝前和升壓站設備安裝前監督檢查、光伏發電單元啟動前和升壓站受電前監督檢查。

5.1.5 ?85類監理文件（工程監理、設備監理）：質量監督文件：（注意收集質量監督注冊申請及備案文件、各階段質量監督檢查申請、回函、各單位質監匯報材料、質監報告（轉序通知或并網通知）、閉環整改（整改單及相關整改支撐性文件）。監理規劃大綱審批需有建設單位基管主管領導簽字;（監理規劃應加蓋監理單位公章）監理單位資質、監理人員資質（含實施期間的增加人員）需報建設單位審批;監理單位在工程報審表意見簽署時，應注意按監理規范要求的規范術語簽署，簽字、印章齊全?！岸沤^隨意簽署請建設單位審批”、不簽等情況。監理文件應按管理文件、監理日志、監理工程師通知及回復單、記錄、月報、會議文件、總結等順序排列，卷內文件按問題、時間排列;相關文件應逐份編制目錄。設備監理：應注意收集設備監理規劃（大綱）、設備監造計劃、設備監理見證記錄、日報、月報、設備監理總結。

5.1.6 ?87類竣工圖收集注意：竣工圖涉及的工程概況、編制單位、編制人員、編制時間、編制依據、編制方法、變更情況、竣工圖張數和套數等;每卷冊竣工圖中應附本冊圖紙的編制說明或修改清單，應詳細列出與本冊圖紙相關的設計變更、變更設計、工程聯系單等設計更改文件的編號、相關變動的內容等信息?？⒐D紙應統一折疊A4幅面大小，圖幅朝里，圖標欄外露。按GB/T10609.3要求竣工圖的編制深度、范圍應與施工圖保持一致;重新繪制的竣工圖應按原圖編號，設計階段代字“S”改為”Z”，加蓋”竣工圖章“，若卷冊中有新增圖紙時，編號在該卷冊原的編號后順延?？⒐D章由編制單位逐張加蓋;監理單位依據審核的設計更改匯總表，復核竣工圖修改情況，對修改到位的竣工圖，在圖紙卷冊目錄上加蓋“竣工圖審核章”，并簽署，根據竣工圖的審核情況，編制竣工圖審核報告歸檔。

5.4 ?9類設備儀器文件收集要點

5.4.1設備開箱驗收時，現場資料管理人員應及時收集出廠文件，對收集的出廠文件進行登記、初步整理，原件歸檔、收集廠家技術說明書、檢驗試驗報告掃描或復印，電子版說明書、掃描件或復印件并分發給技術人員使用;

5.4.2歸檔的設備資料應為原件歸檔;歸檔時應注意收集與紙質技術說明書一致的電子版說明書;

5.4.3對廠家無法提供電子版的文件記錄進行掃描;設備廠家提供的出廠技術圖紙，應簽章完備，圖簽中編、審、批人員應簽字并加蓋技術專用章或設備廠家章;

5.4.4破損的文件應進行修補，非標準A4幅面規格的文件，宜進行粘貼、插卡或折疊;外文材料應保持原有的裝訂形式，將文件標題翻譯后用鉛筆在外文件材料封面進行標識;卷內目錄宜標注中文題名，并在備注中注明“外文文件”;

5.4.5設備文件整理時應先排主設備合格證、試驗檢驗報告、說明書、圖紙，再排配件的合格證、試驗檢驗報告、說明書、圖紙，配件文件的排放應先重要配件、一般配件順序排列。

6.光伏項目紙質檔案整編

6.1歸要文件排列、題名擬定

案卷題名應簡明、準確地揭示卷內科技文件材料的內容，主要包括項目名稱或代字、代號及其結構、階段的名稱等。

6.2項目文件編制要求：施工技術表單填寫內容應清晰整潔、編號、簽字、蓋章手續完備。應采用耐久性強的印制、書寫材料，并符合GB/T 11822的規定;80g打印紙、機光打印機打印。圖紙折疊應符合GB/T 10609.3的規定。應按原材料種類、進場順序、使用部位等特征編制主要原材料使用跟蹤記錄。用于記錄的專業施工、驗收表格，應符合相關技術標準的要求，未填滿內容的空白格上應劃”/”或加蓋“以下空白”章。收集應完整、系統，其內容真實、準確，與工程實際相符。

6.3收集的所有項目文件應為原件或具有憑證作用的文件;DA/T28：因故用復制件歸檔時，應加蓋復制件提供單位的公章或檔案證明章，確保與原件一致。易裉色的文件應復印一份與原件一并保存;復印件與原件歸檔時算一份文件。已破損的文件應修裱后歸檔。項目文件的收集整理遵循“誰形成，誰歸檔”原則。應與項目建設同步收集，項目文件實行“預立卷制”，應做到“隨辦隨歸”，在文件辦理完畢或階段性工作完成后應及時收集整理、移交。

6.4分類組卷和編目要點：按照光伏項目建設特點、建設階段、專業性質及項目文件的來源進行分類;應遵循文件的形成規律、保持卷內文件的有機聯系和案卷的成套、系統，便于保管和利用;根據歸檔文件的內容和數量組成一卷或多卷，卷內文件內容應相對獨立、完整;項目文件共用或附件，應在備考表中進行說明，詳細標注相關共用或附件的文件所在的檔號，以便于查閱、利用方便。獨立成冊、成套的文件，應保持其原貌，不宜拆散再重新組卷。由項目代號和分類號組成，項目代號與分類號之間用“—”分隔;

6.5*項目6、7、8、9大類的項目代號由建設順序號和工期號（或公共部分）組成（與*項目部溝通我們是一次性完工，所以就不存在工期號），這里的前三位數為項目建設順序號、第四位為工期號（或公共部分）。*項目代號“0”**電力股份有限公司，“0”*電力股份有限公司，第三位是“1”代表的是*分公司，第二、三位數為項目建設順序號、第四位為工期號或公共部分。某個項目檔案號由：項目代號—分類號—案卷號組成。

7.光伏項目聲像檔案整編

工程照片收集要求：應與工程建設進度同步收集。各參建單位應及時收集，在工程竣工后與紙質檔案一起向建設單位移交。

7.1照片應主題鮮明、影像清晰、畫面完整、未加修飾剪裁。處理后的數碼照片不得歸檔;反映同一主題內容的若干張照片，應選擇具有代表性的照片進行收集;歸檔照片格式應為JPEG或TIFF，分辯率不應低于600dpi;具有永久保存價值的數碼照片，應輸出一套紙質照片同時歸檔，紙質照片應無污物、無破損、無劃痕、無花點、無黑邊， 裁剪應整齊。數碼照片輸出時，應采用專用像紙沖洗成紙質照片，以便于長期保存。工程照片收集范圍：應對項目建設過程中反映地形地貌、重大事件、隱蔽工程、重要部位、關鍵工序、缺陷處理、質量特色等工程照片進行收集。

7.2工程照片歸檔排列：建設單位形成的照片宜按事由、 專題及時間順序排列成冊;按單位工程及施工工序的順序排列裝冊;監理單位形成的照片檔案宜按專題、專項及時間順序排列裝冊;編目照片應按整理、張編目，填寫文字說明，文字說明應按GB/T11821的規定，要求分段書寫，每張照片的說明均應包含題名、照片號、 光盤號、互見號、時間、攝影者、文件說明等要求;其中照片號、光盤號應由建設單位檔案統一提供;工程照片歸檔編目：照片應按整理、張編目，填寫文字說明， 文字說明應按GB/T11821的規定，要求分段書寫，每張照片的說明均應包含題名、照片號、 光盤號、互見號、時間、攝影者、文件說明等要求;其中照片號、小芯頁、光盤號和光盤盒由光照光伏分公司檔案室統一給出，光盤盒由北盤江公司收取費用;工程照片歸檔分類：按NB/T32037規范中附錄D的內容進行分類，照片檔案宜采用年度-問題分類法，可按問題或專題歸入每類檔案的一級類目;

7.3工程照片各要素編寫說明：題名：應簡明概括、準確反映照片的基本內容，人物、時間、地點、事由等要素盡可能齊全;

7.3.1照片號：固定和反映每張照片的分類和排列順序的數字代碼;

7.3.2光盤號：填寫照片電子版所在光盤的檔號;

7.3.3參見號：填寫與本張照片有密切聯系的其他載體檔案的檔號;

7.3.4時間：是指拍攝的具體時間，用8位阿拉伯數字標識;

7.3.5攝影者：一般填寫拍攝者個人，如照片內容重要時可加寫單位;

7.3.6文字說明：應綜合運用事由、時間、地點、人物、背景、攝影者等要素，概括揭示照片影像所反映的全部信息，或僅對題名未及內容作出補充，與紙質照片一并移交。

8.光伏項目電子檔案收集與整編

電子文件分類應與紙質文件保持一致，存儲載體應進行標識、注明編號、保管期限、日期等信息。

8.1電子文件的整理：

8.1.1參建單位需制訂項目電子文件收集的具體實施措施，并收集需歸檔的電子文件;

8.1.2收集電子文件的同時需收集其形成的技術環境、相關軟件、版本、數據類型、格式、元數據、檢 測數據等相關信息;

8.1.3應按照B/T18894的規定的格式將電子文件脫機存儲到耐久性好的載體（光盤或硬盤）上;

8.1.4掃描的電子文件宜為JPEG、TIFF或PDF格式。

8.1.5編輯掛接的電子文件以文件檔案前綴加文件題名進行編寫掛接。

9.結算語

在工程開工前向參建各方對工程檔案的具體要求進行交底，有效提高各參建方對工程文件材料的收集意識，進一步確保檔案真實性、完整性、系統性和有效性。山地光伏項目檔案執行的標準、規范提前告知各參建方，建立了工程與項目檔案的有效銜接，提高了各參建方收集工程項目檔案過程文件工作效率。確保項目檔案的收集與工程施工進度同部屬、同規劃、同推進、同管理。

參考文獻

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作者簡介：田井霞（1984）女，貴州遵義人，漢族，本科，館員，經濟師，研究方向：工程檔案管理。