基于模糊層次分析法的學術期刊質量定量評價

趙云龍 黃立壯 李淑波

（北部灣大學，廣西欽州 515011）

0 引言

學術期刊的質量好壞如何評價？評價的標準是什么？能否做到客觀、公正和科學？影響學術期刊的因素有很多，并且這些因素之間也存在著內在的相互關聯。如果這些因素之間的關聯不十分明顯，針對這種情況的評價就必然帶有一定的模糊性。模糊數學對于解決這樣的模糊問題有廣泛的應用，也取得了一些成果。孫祚慶[1]提出構建學術質量、編輯質量、印刷量和管理等4 個方面的模型，對高校學報質量進行模糊評判的方法。但是，評價過程中權重采用評判專家打分的方式確定，這給結果帶來了較大的人為干擾因素。黃立壯等[2，3]從學報投入度、產出度、影響力和信息化水平4 個方面共20 個指標，建立了定量評價高校學報質量提升的模型，并分別利用層次分析法和模糊綜合分析法對該問題進行了研究，確定各個因素對質量的影響程度。研究結果表明，學報管理部門只有從加強他引率、符合出版編輯調理、編輯人員與學報相關制度、特色欄目等7 個方面加大投入力度才能提高高校學報的質量。但是，模糊綜合評價法計算復雜，引入專家對指標權重矢量進行打分的方式主觀性較強。當指標集較大時，在權重矢量和為1 的條件約束下，相對隸屬度權重系數往往偏小，權矢量與模糊矩陣不匹配，會導致結果出現超模糊現象，影響對結果的判斷。為確保期刊評價結果的科學性和準確性，也為了減少主觀因素的影響，本文構建了一個4 個一級評價指標，18 個二級評價指標的學術期刊質量評價模型，在評價過程中采用模糊層次分析評價法進行定量評定。該體系依照國家審讀學術期刊的四大指標體系，再加上二級指標選擇過程中廣泛地征詢了資深編輯、審稿專家、出版專家的意見，建立的體系更科學、合理，更貼近學術期刊出版實際，故而，研究結果能更有助于學術期刊出版發行部門采取有針對性的措施提升學術期刊的質量。

1 模糊層次分析評價法的基本原理

層次分析法（AHP）是20世紀70年代美國運籌學Saaty教授提出的一種實用的多準則系統的分析評價方法[4]。AHP 在構造成對比較判斷矩陣時易受到人為主觀因素的影響，從而使評價結果不科學?；谏鲜鲈?，很多學者將模糊一致矩陣引入層次分析中，通過建立模糊一致矩陣確定評價指標權重，這種方法稱為模糊層次分析法，即FAHP。該方法由于引入隸屬度原則，可以克服傳統的AHP 要經過若干次調整、檢驗才能使判別矩陣通過一致性檢驗的缺點[5]。FAHP 一種是基于模糊數的，另一種是基于模糊一致性矩陣的，當所研究的問題影響因素（評價指標）比較多，系統相對復雜時常采用基于模糊一致矩陣的FAHP。

利用FAHP進行評價的一般步驟：

（1）分析要評價的問題，確定系統中各因素之間的因果關系，對各要素梳理后確認因素之間的相互聯系，據此建立多層次的遞階結構模型。

（2）對同一層次要素以上一級的要素為準則進行兩兩比較，并根據評定尺度確定其相對重要程度，據此建立模糊互補判斷矩陣。

在對同一層級數據進行兩兩比較過程中常采用0.1～0.9模糊判斷標尺（見表1）進行標度。

表1 0.1～0.9模糊判斷標尺及說明

按照上述標尺構造出的互補判斷矩陣A1如下式所示：

上式具有的性質如下：rii=0.5，i=1，2，3，…，n；rij=1-rji，i，j=1，2，3，…，n。

（3）在構造模糊判斷矩陣時不能一次性就構造出具有一致性的判斷矩陣，需要通過一定計算才能得出。在獲得模糊一致性判斷矩陣之后可以計算出各指標的相對重要程度Wj，進而計算出模糊一致判斷矩陣，具體計算方法參見文獻[6]。

（4）通過綜合重要度的計算，對所有的替代方案進行優先排序，從而為決策人選擇最優方案提供科學的決策依據。

2 期刊質量定量評價FAHP實證

2.1 學術期刊質量定量評價模型的設計

參照高等學校自然科學學報評比標準[7]確定評審條件，將政治方向和社會效益、期刊的學術質量、編輯質量和出版質量作為一級評審指標。參照黃立壯等[8，9]、謝躍群等[10]的研究成果，確定了18 個重要影響因素作為二級指標，構建了一個以學術期刊質量評價為總指標（目標層），由政治方向和社會效益B1、學術質量B2、編校質量B3 和印刷裝幀質量B4 為準則層的4 個一級評價指標的評價體系。B1 指標下有意識形態C1，出版及時性C2 等5 個指標；B2指標下有被收錄情況C6、文章的內容C7等5個指標；B3指標下有編排的標準化和規范化C11、編輯技術標準C12 等4 個指標；B4 指標下有印刷人員素質C15、印刷企業資質C16、版面內容清晰度C17 和裝幀情況C18 等4 個指標。因此，構建的期刊質量體系是一個由4 個一級指標，18 個二級指標（指標層）的三層質量評價模型（見表2所示）。

表2 學術期刊質量定量評價模型

2.2 構造模糊比較判斷矩陣及權重確定

根據所建立的期刊質量定量評價模型中4個一級指標政治方向和社會效益B1、學術質量B2、編校質量B3、期刊印刷裝幀質量B4 的相對重要程度，構造出的模糊互補判斷矩陣為

根據文獻[6]的方法計算模糊一致性判斷矩陣，分別經一致性檢驗結果為0.088 45 小于0.1（0.1為能否通過檢驗的臨界值），通過一致性檢驗，說明構造的一級指標、二級指標矩陣均合理。確定的學術期刊質量定量評價模型中，一級指標的模糊一致矩陣及其對目標的權重見表3。利用同樣方式確定二級指標的模糊一致矩陣及其對目標的權重，分別經一致性檢驗結果為0.086 93、0.064 55、0.064 52、0.089 81 均小于0.1說明構造的二級指標矩陣均合理，其結果見表4～7。

表3 一級指標的模糊一致矩陣及其對目標的權重

表4 B1中各二級指標的模糊一致矩陣及其相對權重

表5 B2中各二級指標的模糊一致矩陣及其相對權重

表6 B3中各二級指標的模糊一致矩陣及其相對權重

表7 B4中各二級指標的模糊一致矩陣及其相對權重

C12 C13 C14 0.5 0.492 0.4385 0.5 0.492 0.4385 0.508 0.5 0.4464 0.5615 0.5536 0.5 0.2662 0.2583 0.2083

2.3 學術期刊質量定量評價結果分析

根據對學術期刊質量定量評價的一級指標、二級指標和從指標因素總排序的結果，確定影響期刊質量的主要因素。

從指標因素權重排序結果看（表3），學術期刊質量定量評價模型中一級指標的權重W=（0.275，0.2917，0.2333，0.2）T，一級指標的權重排序為學術質量B2、政治方向和社會效益B1、編輯質量B3 和期刊印刷裝幀質量B4。說明影響學術期刊質量排名第一、第二的因素是期刊的學術質量及政治方向和社會效益。根據上述結論，學術期刊出版管理部門提高學術期刊質量的主要抓手應放在這兩個方面。

從各二級指標權重排序結果來看（表4∽7），在政治方向和社會效益B1 的二級指標中，意識形態C1 對學術期刊質量的影響最大（0.245）；在學術質量B2 的二級指標中，文章的內容C7 對學術論文的影響最大（0.22）；在編輯質量B3的二級指標中，編校的標準化和規范化C11 對學術期刊的質量影響排名第一（0.2667）；在期刊印刷裝幀質量B4 的全部二級指標中，印刷企業的資質C16 對期刊質量影響最大（0.2917）。

從18 個二級評價指標總排序的結果看（表8），最能影響學術期刊質量的因素從大到小排列，前十位分別是：意識形態C1（0.066 375）、文章的內容C7 （0.065 174）、優秀稿源C8（0.062 715 5）、編排的標準化和規范化C11（0.062 241 1）、編輯技術標準C12（0.062 041 1）、編輯隊伍C13（0.060 183 9）、被收錄情況C6（0.059 798 5）、信息化水平C4（0.058 75）、印刷企業資質C16（0.056 34） 和特色欄目C10（0.053 964 5）。說明這些因素對學術期刊的質量影響最大。在這18 個二級評價指標中，對期刊質量影響最小的因素是版面內容清晰度C17和裝幀情況C18。

表8 18個二級評價指標總排序

3 學術期刊質量提升的建議

通過模糊層次分析法構建的學術期刊質量定量評價模型，把相互關聯的各影響因素之間的關系進行了定量化描述，計算結果與實際情況相符，根據上文的分析，對學術期刊質量提升提出以下建議。

學術期刊質量提升應抓住關鍵指標。根據上文分析，決定學術期刊質量的關鍵指標是意識形態、文章的內容、優秀稿源、編排的標準化和規范化、編輯技術標準、編輯隊伍、被收錄情況、信息化水平。另外，印刷企業資質和特色欄目對學術期刊質量的提升也有重要影響。學術期刊在辦刊過程中對于意識形態把握不準的情況下，應該通過意識形態小組對文章進行意識形態審核，以防止因部分文章的意識形態問題影響期刊的質量。學術期刊刊載文章的內容對期刊質量的影響非常大，可以通過引入大量高職稱、高學歷作者的優秀稿件提升期刊質量。優秀的學術期刊承擔著學術交流的重任。因此，刊載的文章要嚴格按照國家對期刊規范性的要求進行編校。由于國家對期刊的規范性要求更新得比較快，故而相應的繼續教育學習必不可少。編校過程的實施離不開高素質的編校隊伍，為了保證編校隊伍的高水平穩定發展，應構建一支由老、中、青構成，學歷水平較高、職稱結構合理的編輯隊伍。特色欄目的設置也對學術期刊質量影響較大，各學術期刊應根據各自的發展定位，創設一些特色欄目，彰顯學報個性，實現期刊的錯位化發展。

辦刊過程中的系統優化。國家對學術期刊質量的評價就是通過政治方向和社會效益、學術質量、編輯質量和期刊印刷裝幀質量4 方面，本文也以此作為依據構建了學術期刊質量定量評價的準則層。由于影響期刊質量的因素很多，彼此之間的分解也不太明顯，因此要系統地提高期刊質量，獲得足夠的經費支撐是基礎。充足的經費可以保障期刊獲得更多內容質量優良的優質稿源、編輯的業務學習、同行的交流、編輯隊伍建設，以及期刊的信息化建設等。這些方面都有質的提高后，期刊的影響力將擴大，收錄范圍將更寬，優質稿源會源源不斷流向學術期刊，形成良性循環，進而使期刊質量發生蛻變。