德國高校教師隊伍學術轉化能力現狀研究

Michael Brucksch

（德國高等教育與機構研究所，德國貝爾吉施格拉德巴赫51429）

轉化本應屬于高校的任務之一。近年來，在關于第三使命的討論中，轉化被當作高校的一項獨立的任務看待，從而被賦予了與教學和研究并列的地位。這雖然引起了人們對轉化這一被忽視話題的關注，但實際上是應當對此提出質疑。轉化絕不應被視為與教學和研究并駕齊驅的一項獨立的任務。相反，它應自然地融入到高校的所有活動中去，成為這些活動不可分割的重要組成部分。每一位學者和教師都應進行知識和科研成果的轉化，只有這樣，他們才能在符合時代和可持續發展的視角下履行自己的研究和教學職責。由此產生的問題是，高校實施的轉化能夠有多么深入？能夠達到什么樣的轉化層級？轉化活動能夠達到實際應用的層級，還是僅停滯在較低的層級？

當前，在高校所從事的研究中，深入到實踐中的轉化活動至今仍然未能得到足夠重視。這主要是由兩個相互影響的因素造成的，即聲譽邏輯和高校具備的轉化能力。聲譽邏輯，即現實當中用于承認學術成就的一套“規則”，迄今為止幾乎不考慮那些深入到實際應用的轉化活動。因此，為培養高校學術人員轉化能力而做出的努力，至今為止都收效甚微。大多數情況下，高校仍然沿襲以發表論文為導向的傳統，以此作為評價學術人員績效的基礎。

然而，從長遠來看，這會導致一系列不利的后果，首先體現為創新潛力和創新績效的下降，進而不利于德國學術競爭力的發展。如果沒有學術成果轉化，科研就會變得越來越為靜態，學者將會為了研究而研究，從而使科研不再能為發明、進一步的發展和創新奠定活躍的根基。這種情況下，科研將或多或少地停留在其“職能孤島”上，并承受不斷來自自身專業領域的限制。因此，必須要重視培養青年學者具有全面的轉化能力，并支持他們發展和拓展相關領域的技能。需要面向所有的學術人員提供結構化和系統化的培訓項目。

1 現狀分析及高校的聲譽邏輯

高校應要求其青年學者，尤其是教授崗位的后繼人才具備一定的能力特征。就教授崗位而言，應聘者的能力特征至少要符合教授崗位要求的職業能力。然而，除了滿足框架法律規定和法律要求，上述能力特征應如何體現，在很大程度上仍然屬于遴選和聘任委員會的自行裁量范疇。不過，在這方面既沒有統一的自由裁量標準，也沒有統一的能力特征要求。專業上的獨特之處、一些傳統標準、出版的論著和第三方資助獲得情況、實踐經驗、時代提出的新要求和其他一些因素在不同情況下都起著不同的作用。但歸根結底，對能力以及相關教授崗位勝任力和匹配度的評價，至今為止起決定性的因素是聲譽。

一般來說，聲譽是指個人、組織或品牌在公眾或專業認知中的地位、名聲或形象。因此，聲譽是人們或組織對特定實體的一種集體判斷。這種集體判斷以對行動、行為、績效、經驗、質量、道德和政治準則的遵守情況、誠信和其他相關因素的感知和評價為基礎。聲譽一般是在中長期內建立起來的，需要通過不斷努力才能維持和提高。在高校里，聲譽仍然是學術人員職業生涯的決定性因素，影響著他們學術生涯的發展。在高校的環境下，這樣的聲譽有其固定的邏輯，即聲譽邏輯。聲譽邏輯指的是建立、評價和感受學者及其組織的名聲和地位的方式。在當今的知識社會，聲譽在科研、教學和轉化中的許多重要決策里仍然一如既往地發揮著決定性作用。

高校的聲譽邏輯通?；谌齻€因素：

（1）科研成就?？蒲许椖亢鸵讶〉玫难芯砍晒馁|量和數量、在專業媒體和學術活動上發表的成果、引用率以及獲得的獎項是構成聲譽的基礎。

（2）在學術界的定位。與第三方、其他國內和國際上大學及研究機構的聯系與合作，以及在排名中體現出的成就。

（3）教學和學生獲得的成功。教學質量、給學生的指導、畢業生在勞動力市場上的成功就業、學生滿意度和獲得獎項的情況。

科研成就和在學術界的定位仍然與科研經費的資助邏輯密切相關。不過，論著發表的重要性在最新的一些討論中引起了越來越多的爭議，這也是合理的。[1-4]因此，改變現有的聲譽邏輯，以及在聲譽邏輯中引入除了論著發表之外的其他可測量的績效因素，在這方面做出的努力越來越多。這是十分必要的，因為相關現狀導致了學術人員相當大的論文發表壓力。此外，科研和教學方面的要求不斷提高，學術人員的負擔也進一步加重。這反過來又對論著的質量和數量產生影響，并不可避免地導致越來越多的學術不端行為出現。[5]在此情況下，還會產生其他一些問題，例如在各自的專業領域進行孤立的研究、制造學術垃圾、進行沒有意義的研究、中介代寫、把發表論文作為寫論文的目的等?？傊?，聲譽邏輯帶來的后果還需有更詳細的研究。

多年來一直受到詬病的學術成果低轉化率，以及將科學發現轉化為實際應用和解決方案的緩慢速度，這些也可以被理解為上述行為發展帶來的后果。[6]今后，科學成果必須更快地得到應用，而不僅僅是停留在學術論著的層面上。為了實現這一點，需要開發學術人員在某些能力領域的知識和技能，使他們能夠轉化和應用學術成果，也就是要培養學術人員的轉化能力。轉化能力可以使所獲得的知識得到持續快速、以轉化和實踐為導向的利用。然而，它們在當前的聲譽邏輯中幾乎沒有或僅僅是發揮了微不足道的作用。

總之，有必要改變目前的聲譽邏輯，從更全面的角度來看待科學成果的影響邏輯。在聲譽分析中必須包括轉化成果和所轉化知識產生的實際效應。歸根結底，這意味著以輸出為導向的績效評估（論著、講座、影響等）必須輔之以成果考量（知識的利用程度）和影響評價（知識應用產生的影響）因素。因此，經過更新的現代聲譽邏輯應包括轉化和創新成果以及這些成果產生的影響。

2 轉化和轉化能力

為了確定什么是轉化能力以及如何獲得和應用轉化能力，需要明確界定轉化和轉化活動。另外還需明確哪些情況和任務需要用哪些相應的能力來處理和解決。轉化是在不同背景下使用頻率很高的一個術語。然而，至今為止對此仍然沒有明確的定義。另外，轉化到底是什么，就此也還沒有達成共識。[7]從本質上講，“轉化”一詞描述的始終是同一件事：傳遞或移交某些東西，但對“某些東西”卻沒有更為詳盡的定義。[8]原則上來說，這意味著在轉化中必然有一位發起轉移過程的施予者，也必然有一位接受者的存在，同時他也就是一個主動的轉移過程的目標和受領者。因此，轉化過程是使轉化者和受讓者之間產生直接聯系的紐帶。對轉化的基本理解便是，轉化是始終具有目標性和方向性的過程。轉化活動一詞則綜合了不盡相同的轉化過程，體現的是全貌，同時也完全可以涵蓋轉化參與者之間的遞歸或對話式交流過程[9-10]（見圖1）。

如今在高校，轉化被視為一個獨立的、橫向的過程，在研究、開發、教學和轉型過程以及行政管理過程中都就此設有明確的目標。[11]轉化一直都是創新過程中的一部分。然而，轉化并不一定只發生在創新過程中，它也會發生在普通的價值鏈創造環境中。因此，在分析轉化活動時，可以把創新理論模型考慮進來，但不是必須的。是否使用線性或非線性、三螺旋、四螺旋或五螺旋模型來闡釋創新活動并不重要。[12-15]無論如何，在當前的實際應用中，理論模型只是起輔助作用。在所有的系統分析中，轉化都是一種獨立的、跨領域的活動。原則上將可以單獨且無需構建上層的創新系統來研究轉化。因此，可以使用不同的系統分析理論，基于過程和行為者的建模方法來分析轉化和轉化活動[16-21]（見圖1）。在此，就許多系統分析和建模方法都會提出一個問題，即在相應的模式下，為確保成功地實施轉化需要具備哪些能力？

轉化和轉化活動是科研的基本組成部分，也是科學與實踐之間的紐帶，如今日益成為專業領域公開討論的話題。造成轉化活動被忽略的主要原因是，轉化在科學發展和研究中的定位往往不夠理想，缺乏一個轉化體系，因此，轉化績效和轉化產生的影響不盡人意，對轉化效果的測量也不夠充分。[22]為轉化和以轉化為主題的研究提供的資助項目還未能帶來任何實質性改善。至于新成立的德國轉化與創新署（DATI）于2023 年推出的兩個試點資助項目DATIpilot（創新沖刺、創新社區）在多大程度上會帶來積極變化，還需拭目以待，但至少這個方向是正確的。然而，新的資助項目也應與學術體系的結構性變革掛鉤，不應過多以綜合性大學為中心。否則，學術體系中僵化和抵制變革的特別群體的利益將占上風。

3 高校中的轉化

高校中的轉化和轉化活動可分為不同形式和類型。這里使用的基于過程的模型展示了轉化活動的步驟順序和使用的轉化工具，并對轉化活動做出了具有代表性的描述（見圖2）。同時，它也可局部用于描述創新過程的多功能模型（遞歸模型、對話模型、三螺旋模型、四螺旋模型、五螺旋模型等）。在實際的轉化過程中，最為重要的是，高校的轉化活動應借助相應的轉化結構、目標、轉化工具（見圖2）以及轉化深度和轉化效力來確實推動實踐中的應用和創新。尤其是轉化深度對轉化的成功度和產生影響有相當大的作用。

圖2 三階段式的轉化參考系統示意圖

轉化深度（TRW）是指轉化對象在一個觀測系統內可以達到的最長利用航線（最多能達到層級）。通過研究獲取的知識，其本身并不是轉化對象。在大多數情況下，有必要進行“翻譯”，以顯明所獲取知識的用途及其可能產生的影響。獲取的知識必須是潛在的受讓者認為有用或可利用的。因此，知識必須轉化為可利用的知識客體。接下來，作為轉化過程的一部分，可將這一知識客體加工成轉化對象并轉讓給受讓方。

高校作為一個參考系統，通常有四個轉化應用層級（=轉化層級TR1-TR4），轉化對象可在這些層級上通過對它們的利用產生影響。TR1 至TR4 系統以技術就緒水平（Technology Readiness Level,TRL）的概念為原理。[23]在此，TRL 成熟度評價被在特定應用/轉化層級上的相關的（實踐）應用影響評價所取代。較低的轉化深度意味著只達到了較低的轉化層級，其轉化影響甚微，因為它無法影響到高校以外的實踐領域。深度轉化則意味著達到了實際應用（TR4）層級，能夠對應用和創新過程做出較大貢獻。

如圖3 所示，高校中的轉化活動可分為以下4個轉化層級：（1）TE 1：將獲取的知識轉化為高校的內部知識庫；（2）TE 2：將獲取的知識轉化為學術聲譽；（3）TE 3：將獲取的知識用于高校教學；（4）TE 4：將獲取的知識轉化為實際應用，成為發展和創新的基礎。

圖3 高校轉化中4 個轉化層級的示意圖

高校的學術人員應該掌握所有四個層次的轉化。然而，由于學術界普遍存在的聲譽邏輯以及由此而來的獲取第三方資助和發表論文的壓力，對學術人員來說很難做到。即使有學術人員具備轉化能力，也往往僅限于在TR1 和TR2 兩個層級上。這就意味著需要對學術人員，特別是青年學者的轉化能力進行“相應培養”，但也不排除對資深科研人員也需要針對其面向實際應用的轉化能力進行培訓。

3.1 轉化層級TR1和所需具備的能力

轉化層級TR 1 描述的是學術成果在高校內部的知識庫得到利用。如果產生了知識增益并將其轉化為可支配和可利用的知識客體，就可以從中開發出轉化對象。在轉化層級TR1 的應用領域中，轉化對象僅在內部得到利用，但可為隨后向其他層級的轉化奠定基礎。據估計，在高校研發中產生的知識，有一半以上只轉化到這一層級，即停留在知識庫中供內部進一步利用。為了確保新的知識儲備能夠得到充分利用，必須對知識庫的內容進行適當處理，使其可供支配并得到利用。正是如此，通常會出現知識庫缺乏或根本不存在可支配性和可利用性的問題，其原因通常在于知識庫的文檔記錄不夠完善、知識管理分散、特定群體利益和所有權限制較多。

為了避免出現這種情況，一些特定的能力就必須發揮作用并產生影響。首先，必須確保把學術成果轉化全面納入了科研規劃中。[24]這也包括對可能的轉化對象在實際應用中的效果或影響進行假設性預測。這可以是簡單的預測，也可以是有根據的預測，還可以是詳細的效益分析。

此外，還有必要將獲得的知識加工為轉化對象。學術成果記錄或數據分析本身還不是轉化對象，而僅僅是知識或知識增益。必須對這些知識增益進行記錄、編輯和分類或編目，以便創建知識客體，進而打造轉化對象。轉化對象與知識客體的不同之處在于，轉化對象始終以受讓者的用途為導向，而知識客體則不是這樣，或者說其用途還不在規劃之中。為了實現這一點，需要運用相關能力來記錄和編制可以利用的學術檔案。知識增益或研究成果須通過一個有效運行的知識管理系統（KMS）得到分析、歸檔和管理。理想的情況是，通過信息技術支持的知識管理系統或內容管理系統來維護和提供知識庫(見圖4)。

圖4 TR1轉化層級的高校轉化活動示意圖

3.2 TR2轉化層級和所需具備的能力

轉化層級TR 2 描述了科研成果在學術聲譽環境中的利用。這里的轉化活動特別關乎到學術界傳統的聲譽工具：盡可能在影響因子高的期刊上發表論文、在專業會議上投稿、出版論著等。直至目前，在這一層級的轉化活動仍然是絕大多數學術人員的首要目標，而且往往是個人在學術職業道路上或相關學術組織獲得聲譽的唯一要素。據估計，約有40%科研人員在研發中獲取的知識增益是以向這一層級轉化為目標的。通常只有在出版物具有一定影響力的情況下，才意味著在TR2 層級的轉化取得了成功。然而，這一轉化層級的地位正日益受到質疑，因為很大的論文發表壓力會導致學術界出現許多形態各異的不良發展[25-27]，并阻礙或抑制研發成果進一步轉化為實際應用?？傮w而言，與科研成本和由此產生的出版物數量相比，后續的實際應用成果太少。[28]

要在這一轉化層級取得成功，首先需要學術人員具備專業能力。然而，只有在向選定的目標受眾宣傳、介紹和報告研發成果時，這些專業能力才會突顯出來。學術人員還需要具備相關的文本編輯和修辭技巧，并還盡量要采用多種語言形式。此外，這不僅包括快速、有條理地介紹學術內容的能力，還包括以圖解和視聽方式展示學術內容的能力。獨立的學術寫作能力正在成為一項關鍵能力。將學術內容視覺化并在學術交流中加以具體運用的能力也同樣重要。

要想在這一層級取得成功，在學術界有明確的定位和積極的建立廣泛聯系至關重要，因為相關優勢顯而易見：可以快速獲取信息、建立和保持一定的知名度，以及為相互促進、支持與合作奠定堅實基礎。此外，知名度和廣泛的聯系還有助于更好地評價和更快地挑選科研人員[29]（見圖5）。

圖5 TR2 層級的高校轉化活動示意圖

3.3 TR3轉化層級和所需具備的能力

轉化層級TR3 描述了將知識增益轉化到高校教學的情況。TR3 層級高于TR2，因為新的科學知識通常只有在發表后才會被納入教學內容中。出版物是對“既定知識”分類的證明。一般來說，新的科研成果應當能夠轉化并融入已經形成的教學方案中。但將研發成果轉化為教學內容是需要在教學上付出一定努力的。這也就是為什么在日常教學活動中通常很少這么做，或者為什么新的知識要經過很長時間才能融入教學的原因。

為了在將來能夠更快地實現這一點，并使教學不斷跟上最新的研究成果，需要教師們掌握新型的高校教學技能。必須特別注意利用新的教學工具進行混合式教學，以滿足數字化轉型的要求。目前，每個州和高校通常都提供的一些教學法培訓項目或多或少都能滿足這一需求。這意味著每一位同時從事教學的學術人員都有機會掌握相關技能，尤其是對青年學者來說十分重要。因此，在教學法方面進行終身學習已成為教授們的必修課。

3.4 TR4轉化層級和所需具備的能力

轉化層級TR 4描述了作為發展和創新基礎，向高校外部的實踐轉化。達到這一層級的轉化活動描述了人們對轉化的普遍理解，即科研成果向實際應用的轉化。[30-31]這一轉化活動的特點是在研發活動中很早就融入了潛在的關于實際應用的考量，或者研發活動本身就是以實際應用為導向的。另外還包括準確分析受讓者，也就是實際用戶的要求和需要。除此之外，還需對要利用的轉化對象所能產生的影響進行評估（預測、預估、有關如何利用規劃）。這樣的預測既是科研規劃的組成部分，也是轉化對話的核心內容。

總之，這里實施的轉化活動是將轉化對象轉化給在實踐中實現應用或解決方案的實踐伙伴（TR 4），這不一定需要全新創新或節儉創新，[32]完全可以通過在現有的解決方案或應用中對轉化對象進行簡單變化、進一步開發、改進、補充，從而使之得到利用。在TR4 轉化層級上，進行成功轉化的決定性因素是精準滿足受讓者的要求和需要，并選擇適當的轉化渠道與受讓方溝通（轉化對話）。為此，必須制定有關轉化對象、其潛在用途及其實際影響的適當描述性或說明性內容或功能模型。接下來，作為轉化對話的一部分，需使用適當的轉化媒介，以適合目標群體的方式傳播這些內容和功能模型。[33]

總體來說，上述能力屬于傳統學者很少涉及的能力領域，通常需要經過專業學習才能具備，并且相關任務只能在有限的范圍內委派給他人。不過，這些任務理應由負責相關轉化的學者親自來完成。然而，如今在高校進行的轉化對話往往由能力不足的人員在進行。另外存在的一個問題是，轉化方面的專家稀缺，或者是他們只能在固定的項目和有限的時間內發揮作用。

雖然學術人員可以得到高校市場營銷和宣傳專家的支持，但轉化內容的設計和目標群體的確定仍需由相關的學者來決定。在高校建立起相應的實質性轉化對話能力（例如任命轉化專員、轉化經理等）之前，相關工作仍需學術人員們親自來做，因為只有他們能夠以需求和目標群體為導向的方式使轉化對象進入市場并得到推廣。

就專職的轉化崗位而言，現今普遍存在的一個制約因素是，這種崗位通常只是得到有限的資金資助，因此具有項目的限定性，且是臨時的。在所需的經驗和資歷方面也往往沒有最佳的人員配備。項目資金到期后，高校面臨人才流失的風險很高。這種短期的項目崗位很難長期積累職能性的轉化專業知識。因此，必須盡早培養學術人員開發和利用轉化對象以及實施轉化對話的相關能力。這尤其涉及三個能力領域：（1）規劃和實施以需求為導向的研發活動；（2）預測目標研發成果的利用情況、進行效用分析和影響評估所需的方法能力；（3）溝通和對話能力（見圖6）。

圖6 TR4層級的高校轉化活動示意圖

必須通過適當的勝任力培養措施，以可持續的方式培養高校的學術人員在這些領域的能力。

4 促進轉化能力提升的項目

轉化能力理應當屬高校學術人員需具備的一項關鍵能力。通過一些具體的能力培養措施來解決目標群體在此能力欠缺的問題，目前來說還是相對較新的做法。相關的措施可以在高校內部，也可以通過校際平臺或在校外實施。但高校遇到的真正困難是，不僅要讓青年學者提升轉化能力，還要激勵一直在科研領域活躍的資深學者也參與進來?；趥鹘y的聲譽邏輯的影響，資深學者尤其側重于在TR 2（=向學術聲譽環境的轉化）層級的轉化活動。因此，從長遠來看，這一群體也需要進行反思，改變觀念，隨著相應的變革而有進一步發展。青年學者應在其學術生涯的早期就了解轉化和轉化要求，因為現在正在形成一種兼顧轉化活動的新聲譽邏輯，青年學者應有能力成功地將研發活動與這樣的聲譽邏輯聯系起來。

作為高校培養青年學者和人力資源發展的一部分，可以在以“轉化”為主題的獨立培訓項目中著重促進相關人員的轉化能力發展。這種勝任力培訓項目必須涵蓋一系列能力領域和相應的教學內容，并還可以融合高?；蚰承W科領域的具體要求。

原則上講，高校應對其學術人員提出自己的轉化能力要求，并將這些要求反映在培訓項目的內容中?，F有的轉化活動標準（ASTP、ATTP、RTTP）[34]或培訓項目[35]完全可以納入其中或作為指導。不過，這些標準和方案還必須輔以高校和學科的一些具體特點。

為了提升此類培訓項目在高校學術人員中的接受度，須使每位學術人員認識到通過這樣培訓獲得的個人能力可以帶來哪些價值。為此，應將能力要求劃分為不同領域，每個領域應有向對應的能力和教學內容。以轉化活動的工作流程為出發點，就可以制定一個包含相應能力內容的框架，接下來便可以把這些內容歸類到各個轉化層級和對應的具體能力要求。這樣制定出的框架就可成為高校制定自己的培訓課程時可參考的模板。