中國石油專利質量評價模型研究與提升路徑思考

宋 彬 李 琰 袁曉亮 李曉艷 李天舒

（1.中國石油天然氣股份有限公司石油化工研究院；2.中國石油煉化和新材料知識產權技術支持中心）

黨的二十大報告指出，必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略，開辟發展新領域新賽道，不斷塑造發展新動能新優勢[1]。中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）貫徹落實黨的二十大精神，加快建設基業長青的世界一流綜合性國際能源公司，堅定不移做強做優油氣業務，加快布局新能源、新材料、新業態，努力構建多能互補的新格局[2]，建設國家戰略科技力量和能源與化工創新高地。加大科技創新力度、持續產生高價值專利成果，是推動中國石油高質量發展的關鍵因素。

根據國務院國資委2018—2020 年下發的《中央企業專利情況排序通知》，中國石油在專利申請平均量、專利授權量、發明專利占比、PCT 申請量、美日歐有效專利授權量等方面均呈逐年上升趨勢，屬于A 檔優秀企業。但在年增長速率、國家專利獎、每萬名員工擁有有效專利數量等方面與其他央企，尤其是石油化工行業相關企業比較還存在一定差距。為此，研究人員深入分析中國石油在專利各方面的進展與不足，積極尋找提升專利質量的方法與路徑。

1 研究方法

根據評價對象不同，專利質量評價可分為微觀評價和宏觀評價兩種。微觀評價主要針對單件專利，從專利的文本質量、技術先進性和產業化應用等方面進行評價。對于單件專利質量的微觀評價，相關研究較多，目前已形成較為成熟的評價體系。

宏觀評價是以公司持有的“全部專利”為評價對象，從專利累計量和當年量入手，在專利群[3]結構、平均值等方面進行評價，找到管理上存在的不足，并開展相關管理提升工作。目前國內相關研究較少，比較權威的是國資委每年發布的《中央企業專利情況排序通知》，該研究從2018 年開始。中國石油目前還沒有相關評價模型。

為了更好地對標優秀中央企業，全面提升中國石油專利群的整體質量，研究人員在構建評價模型時，采用國資委每年下發的《中央企業專利情況排序通知》中使用的評價指標，具體包括累計有效發明專利授權量、當年專利申請量、發明專利占比、累計美日歐有效專利授權量、海外專利占比、當年PCT 專利申請量、每萬名員工擁有有效專利數量、當年獲得中國專利優秀獎等數據指標，使知識產權對標管理簡單易行。

分析方法選擇采用德爾菲法[4]和層次分析法[5]，兩種方法相結合，充分發揮各自優勢，形成更好的協同效應。德爾菲法的基本原理是通過多輪征求專家意見的方式，逐步縮小意見分歧，求得共識，從而確定關鍵因素?；静襟E包括：確定評價目標、編制問卷、選擇專家、征求意見、整理反饋意見、制定下一輪意見征集計劃、確定共識。中國石油擁有大量技術專家，采用德爾菲法可以利用專家經驗，快速找到哪些知識產權指標對于集團發展意義較大，提高知識產權管理體系的效率。

層次分析法是將與決策關系較密切的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析的決策方法?；静襟E包括：確定評價目標、構建層次結構、判斷指標間的相對重要性、計算權重值、評估方案。使用層次分析法計算各個指標的參數，需要先將評價目標分解為若干層次，然后構建層次結構，從上至下依次判斷層次之間的重要程度，計算出各個指標的權重值，最后得出綜合評價結果。中國石油相關技術專家的定性判斷，可以借助層次分析法進行定量計算，讓模糊的管理問題變成數據清晰的決策方向，實現專利工作中的“精準化管理”[6]。

2 專利評價模型

2.1 模型構建

研究人員將德爾菲法與層次分析法結合起來，依據專家意見獲得評價指標的定性分析，再通過層次分析法，將定性分析轉化為定量分析，從而獲得各指標權重，最終構建完整的專利評價模型，再利用模型計算找出中國石油專利工作中存在的不足，指導專利管理人員精確調整專利管理方法，實現頂層設計與精準管理。

如圖1 所示，分析流程可分為三大模塊，即情景再現模塊、模型構建模塊、模型驗證模塊。在情景再現模塊中，研究人員通過深入了解國家政策、企業行為，借助沙盤推演原理，以文字描述方式再現中國石油專利管理情景。

圖1 專利質量評價模型流程圖

在模型構建模塊中，專家根據自身經驗，結合中國石油發展目標，按照影響力大小，對各項評價指標進行重要性排名，之后研究人員借助SPSS[7]軟件工具，進行層次法分析，得出各項評價指標的實際權重，完成評價模型構建。

在模型驗證模塊中，利用其他企業專利數據進行反向驗證，直到評價模型精度滿足要求，模型構建成功。

2.2 模型驗證與應用

通過上述流程，成功完成了評價模型構建工作，應用模型對2022 年的專利數據進行分析，結果表明中國石油通過近幾年專利高質量發展機制的建立與新管理辦法的實施，專利提升工作取得一定成效。依據國資委最新下發的《2022 年中央企業專利排序》可知，中國石油的專利質量（宏觀）及排名都有大幅提升。

通過評價模型構建、專利指標預測等工作，反映了中國石油專利管理政策切實有效、落實結果可控，實現專利管理工作由定性管理向定量管理轉變。

3 專利質量對標及提升建議

3.1 對標企業選取與特征分析

為了推動中國石油專利質量提升工作，更好地促進企業高質量發展，參考國資委下發的《中央企業專利質量排名》，通過查閱文獻、互聯網搜索等手段對優秀企業進行專利分析研究[8]。

為了有效開展對標企業專利信息分析工作，保證對標企業特征清晰、內容全面，快速得到分析結果，本次研究將對標企業分為如表1 所示類型。

表1 對標企業分類表

對標上述各行業企業專利情況，可以看出，優秀企業的專利管理工作具有以下特征：

（1）注重科技創新。大力推進技術創新與高質量專利創造，保證科技創新與知識產權協同發展。

（2）注重加強專利管理。對科技創新及時進行專利布局，積極申請專利，充分發揮專利的保護價值；通過管理手段提高專利授權率。

（3）注重良好專利環境的營造。通過強化宣傳、政策引導、流程優化，不斷加強全員創新與保護意識。

（4）注重專利成果應用。加強專利技術的推廣應用力度，加強專利申請與維護工作；不斷提高專利的創新性和實用性；加強知識產權保護；加強合法維權，防范侵權風險。

（5）注重開展相關技術合作。不斷加強國際合作研發，提高技術創新能力；借助國際資源和平臺，提高技術創新效率；合理分配相關資源，開展全球專利布局工作。

3.2 打造全方位立體式專利保護框架

依據對標企業相關資料，結合企業實際與研究人員經驗，提出“打造立體式全方位專利保護框架”模式（圖2）。

圖2 立體式全方位專利保護框架

該保護框架具體包括明晰知識產權戰略[9]和目標、強化專利管理工作、加強知識產權團隊建設等12 個一級建議措施，明晰知識產權目標、明確企業創新目標、加強專利分析策略研究、強化專利數據獲取與應用、建立數據驅動型知識產權管理新模式等32 個二級建議措施。

中國石油業務領域廣，產業鏈較長，各地區公司差異較大，各分公司或地區公司可根據自身特點，在立體式全方位專利保護框架下，有針對性地制定符合本企業發展的專利管理辦法。

3.3 提高專利質量的相關建議

中國石油作為國家能源大型央企，戰略上積極布局新能源、新材料等領域，獲得產業發展先機；知識產權方面積極借鑒領先企業經驗，落實各項管理規定；新產品開發上形成立體的知識產權保護策略，全面提升集團專利質量，實現專利高水平創造、高質量申請、高效率審查、高效益運用。

3.3.1 健全專利管理規章制度

加強頂層設計，制定知識產權發展規劃；在此基礎完善《知識產權管理規定》《專利管理辦法》等制度；對企業專利管理機構及其職責，專利申報、審批程序、專利獎懲等各方面均應作出詳細規定；重點健全創新考核激勵機制，激發全員將創新知識產權化的熱情；構建中國石油專家庫，遴選知識產權意識強的領域專家入庫發揮作用，提高知識產權在科技創新中的導向作用，助力創新知識產權化；健全知識產權人才制度，培養壯大專業化知識產權人才隊伍，充分調動知識產權人員積極性，在知識產權全周期全過程工作中發揮作用；健全成果轉化機制，助力知識成果轉化。

3.3.2 完善知識產權管理機構

除了在集團公司層面建立知識產權管理部門外，還要在下屬各地區分公司建立知識產權部門；最終形成縱向、橫向有機結合的知識產權管理網絡。培養知識產權專員，加強知識產權人才培養，促使知識產權管理工作有效運作。特別是加強建立知識產權部門與研發部門密切合作溝通機制，推動知識產權管理部門積極參與到技術創新過程的監控，充分發揮知識產權管理的作用。

3.3.3 加強知識產權宣傳

在公司內部舉辦各種宣傳和專題活動，營造全員創新文化氛圍，強化全員創新意識及知識產權保護意識。具體做好分級培訓工作，根據公司決策管理層、科技管理人員、項目負責人、研發人員、普通員工及新員工的需求，開展“定制化培訓”，設計不同的知識產權培訓方案；全面提高相關人員管理和運用知識產權的技能，提升全員的知識產權保護意識并融入工作的方方面面，全面推動知識產權保護工作。

3.3.4 推進知識產權運營

建議中國石油利用巨大的產能優勢和專利存量資產，構建綜合性知識產權運營服務樞紐平臺，探索企業內部專利運營機制。企業內部開放許可流程大致分為：研發方（主要為研究機構）申請備案、發布許可信息，技術需求方（主要為生產企業）申請并進行資格審查，審查通過后簽署技術許可合同，付費（內部結算），專利技術落地輔導。通過這種方法，提升企業內部科技轉化效率，加強科研機構與生產企業之間的聯系，盤活專利資產，加快專利技術推廣速度。當企業內部專利運營機制相對完善后，在中國石油知識辦公室的監管下，可進一步對外開展專利許可與技術服務工作。

3.3.5 開展專利質量提升探索研究

以現有專利導航和布局項目為試點，聯合管理、研發和代理機構的力量，快速、持續深度推進技術布局、地域布局等專利質量提升研究；及時對工作經驗梳理總結，建立專利質量提升的推廣模式，擴大應用范圍。對于重點技術，做好國內保護的同時，積極開展海外專利布局，有重點、有效率地完成PCT 專利申報工作。

3.3.6 構建評價模型實現精準管理

通過德爾菲法、層次分析法等方法構建專利質量評價系統，模擬計算專利質量排名；根據排名情況，評估當年專利政策成效；保留并推廣效果好的專利管理措施，終止或改進效果不好的措施，從而實現專利質量精準管理，快速提高管理效能。

4 結束語

通過構建新的專利質量（宏觀）評價模型，將專利管理中的“定性分析”變為“定量分析”。借助專利質量（宏觀）評價模型，管理人員可以在管理措施運行一段時間后，隨時開展評價工作，為最終實現“精準化管理”提供技術支持。