陜西高?？萍汲晒偷剞D化政策研究

李雄軍

(西安電子科技大學 經濟與管理學院, 西安 710071)

陜西高校云集,高?？萍汲晒S碩,然而校企對接深度廣度不夠、產業技術密集度不高,因此陜西省對于推動高?？萍汲晒偷剞D化的重視程度日益提高。2022年1月18日,省政協教育科技委員會發布《關于推動陜西省高?？萍汲晒偷剞D化的建議》,提出四項建議,即“加強組織領導,深化高?？萍汲晒偷剞D化的體制機制改革;搭建溝通橋梁,建設高效能的高?？萍汲晒偷剞D化平臺;加大資金保障力度,降低高?？萍汲晒D化的風險投資;強化人才支撐,提高高?？萍汲晒偷剞D化的服務保障能力?！盵1]2022年12月31日,陜西省人民政府辦公廳發布的《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施(試行)》中明確提出:“推動科技成果就地轉化?！盵2]

一、文獻綜述

國內對高?？萍汲晒D化政策的研究主要集中在以下幾個方面,一是從既有的政策文本來研究政策。李春林、李杰、劉麗麗(2019)基于政策工具和高?？萍汲晒D化過程的二維分析框架,對 2006 年至 2016 年中央政府出臺的 34 份代表性高?？萍汲晒D化政策文本進行量化分析,提出了優化政策體系的對策[3]。二是從高?？萍汲晒D化政策的功能與作用出發來研究政策。杜海平(2015)從政策的作用出發,認為當前的高?？萍汲晒D化政策存在對高校與科研人員之間的成果轉化收益劃分尚不明確、未協調好科研人員成果轉化與教學科研的矛盾等問題[4]。鄭學黨、汪春雨、趙樂祥(2019)認為財稅激勵政策不足是當前制約我國高?？萍汲晒D化的關鍵問題并提出了相應的政策建議[5]。三是在對高?？萍汲晒D化體系進行整體研究中對政策進行了考察。李天柱、侯錫林、馬佳(2017)從“高校-企業”接力創新這一視角出發分析高?？萍汲晒D化促進機制,認為政策層面要在推進科技資源共享、提高企業的參與熱情、高校的參與意愿等方面進一步發力,推拉結合,加速科技成果價值的實現[6]。文學(2021)以協同理論為視角,認為當前高?？萍汲晒D化存在政策引導失靈問題[7]。四是從高?？萍汲晒D化政策的執行層面來展開研究。如果說前三者更多的是在政策制定層面,這里就是在政策的執行層面。陶娜、郭英遠、張勝(2018)認為政策在執行層面有很大的難度,包括高校自身的科技成果轉化政策并未明朗化、配套實施方案與實施機構的設立方面存在問題、科技成果轉化的個人稅負較高[8]。游藝、李名飛(2019)研究了地方高?？萍汲晒D化政策執行梗阻與歸因,強調在科技成果轉化政策執行的地方行動中,存在以問題為中心“剝洋蔥式”的執行模式,盡管政策偏離不時出現,但卻客觀上推動政策進步[9]。五是借鑒發達國家經驗為調整我國高?？萍汲晒D化政策提供參考。宋東林、付丙海(2010)分析了美國、加拿大等國的高校成果轉化主要模式與特征,提出促進我國高?？萍汲晒D化的具體政策建議,包括完善高校內部科技成果轉化組織和轉化制度,構建利于轉化的高校內部評價與激勵機制等[10]。欒春娟(2018)總結分析了美國政府促進高?？萍汲晒行мD化的法律制度和政策措施,提出了對中國加速高?？萍汲晒D化的具體建議,包括完善政府采購機制,讓政府承擔起高校新興前沿技術的培育責任等[11]。

從國外文獻來看,雖然它們總體上注重量化分析與案例研究,但對政策的功能是肯定的,也有所研究。例如,Silva 等提出,政府和高校必須完善相關制度,為不同特色的企業提供所需的技術,以促進高校的科技成果轉化[12]。Calcagnini 和 Favaretto 從歐洲主要國家的視角,分析了大學技術轉移的模式和相關政策[13]。

國內外的諸多研究肯定了政策的引導與規范作用,從不同側面加深了對我國高?？萍汲晒D化政策的認識與理解,雖然,對高?？萍汲晒偷剞D化政策的文獻還較為貧乏,但是當前的文獻為進行高?？萍汲晒偷剞D化政策的研究打下了良好的基礎,在研究思路和研究內容上提供了良好的借鑒。

二、陜西高?？萍汲晒D化存在的問題

從供給上看,科技成果是非標產品,成果轉化本身是世界性難題;從需求上看,陜西經濟體量與產業規模均有限,對科技成果的吸納能力不足。所以,如何回應科技成果轉化中的共性問題與陜西地方問題,是持續優化陜西高?？萍汲晒D化政策的關鍵。

一是科技成果轉化資金不足。一個國家或地區的生產函數中,資金、技術、勞動力是其中的三個主要的生產要素?？萍汲晒D化,無論是哪一個描述它的模型,都有一個類似于從技術到產品再到商品的鴻溝?？缭竭@個鴻溝的重要因素,放在生產函數中來說,就是科技成果轉化資金、科技成果、科技成果轉化人才。近年來,陜西省的地區生產總值排在全國第14名左右,大致為四川省的55%、廣東省的25%,而陜西的高等教育體量排在全國前5,經濟體量與高?？萍汲晒麛盗匡@得不太匹配,陜西地方對科技成果的需求小于科技成果的供給,相應在科技成果轉化資金投入方面,無論是政府還是社會,都難免不夠充分。不少高?？萍汲晒难邪l者在創業過程中對陜西資金的缺乏頗有感慨。西安某大學微電子學院某芯片初創企業創始人曾指出:“陜西當地創投機構的風控大都過于嚴格、決策時間過長而投資數額又少,在過去半年多的創投機構洽談中,二十多家陜西創投機構都無一投資我的企業,而廣東的某創投公司一家整體承接了公司的股權出讓,為公司投資2000萬元,且不接受其他創投公司的跟投,顯得資金實力雄厚,這給了我極大的信心與助力?！?/p>

二是政府作用與市場作用發揮不足并存。從西安科技大市場到秦創原創新驅動平臺,陜西高?？萍汲晒D化中,政府的組織優勢體現得比較明顯。這些省市政府組織、區縣開發區廣泛參與,高校、企業、科技成果轉化中介機構融入其中的科技成果轉化活動對于推進陜西高校的科技成果轉化事業頗有幫助。這些科技成果轉化平臺及其開展的活動,幫助這個市場培養了大批的技術經理人,引起了市場對科技成果轉化的認識與重視;通過政府考核導向的轉變,提高了高校推進科技成果轉化的動力;通過政策引導,提高了高?？萍汲晒邪l者和科技成果轉化中介機構的積極性。但是,政府搭臺的同時必須要由市場唱戲,讓市場這只“看不見的手”引導著各路力量自覺、自愿的把時間、人力、資金等各種資源投入到科技成果轉化活動中,否則,財政的“四兩撥千斤”作用不能發揮出來。

三是對技術經理人的支持不足。在秦創原創新驅動平臺建設的東風下,陜西省技術經理人隊伍建設雖得到了加強,但政府對這一重要群體的支持力度尚嫌不足。技術經理人的出現,節約了科技成果供給與需求之間的交易成本,增進了科技成果轉化供需之間的互信,加快了供需匹配的速度,它的多寡與效率高低是科技成果轉化市場規模與交易效率的重要影響因素之一。目前,政府對技術經理人的支持主要體現在職稱評定上,其他方面的支持幾乎沒有,但是,技術經理人需要提供的服務既專且廣,它覆蓋技術成果轉化全流程,提供涉及市場評估、企業對接、合同簽訂、股權設計、產業化推進等眾多環節的全程服務,同時具備知識產權保護、法律法規、投融資、商業談判等基本功能。因而,尋求能具有高素質長周期眼光的技術經理人并不容易。就政策期待而言,政府對技術經理人支持力度需要更大一些,這些支持不一定需要政府花錢,例如給高校設定接待技術經理人機構的部門或崗位,讓技術經理人能方便地做事。

三、陜西高?？萍汲晒偷剞D化政策的著力點分析

要讓高?？萍汲晒偷剞D化,既要破解高?？萍汲晒枨蠓綌盗坎蛔?、質量不高的問題,還要破解高校與科技成果研發者“不敢轉、不想轉、沒錢轉”等難題。在高?？萍汲晒D化這項合力中,政策是一個重要的分力,如果這個重要分力使用得好,可以起到“四兩撥千斤”的作用。對于政策這一分力來說,相比于力的大小與方向,更要關注的是力的作用點,或者說著力點[14]。高?？萍汲晒D化是否轉化得快轉化得好,可以從人與人的關系和人與物的關系兩個層面來分析。從人與人的關系來看,高?？萍汲晒D化的參與主體都是誰?每一類主體都應怎么引導?從人與物的關系來看,高?？萍汲晒馁|量決定著它轉化的可能與轉化效率。

從人與物的關系來看,高?？萍汲晒且环N技術商品,它凝結復雜技術勞動、權屬清晰后具有可轉化可流通的屬性,可以作為創新鏈與產業鏈雙鏈融合的紐帶、可以作為人才與技術流動的載體,也是科技成果轉移轉化的源頭,只有提高陜西高校的科技成果質量,才能促進其轉化運用。

從人與人的關系來看,高?？萍汲晒D化鏈條上的參與者有成果研發者、成果所有權人、成果需求者和技術經理人為代表的技術轉移機構等四類主體。成果所有權人與成果研發者是隨著高?？萍汲晒难邪l與成果專利申請自然而產生,屬于市場的供給方,成果需求者起到市場拉動作用,也是高?？萍汲晒麅r值實現的主要途徑,屬于市場的需求方,技術經理人屬于中介方,相當于科技成果交易中的商人,在供給與需求之間起到橋梁與紐帶作用。

從高?？萍汲晒旧韥砜?成果作為轉化的源頭,一方面需要提高高?？萍汲晒馁|量,這需要對成果研發者予以激勵,也需要讓技術經理人去尋求市場需求,引導科技成果的二次開發。同時,高?？萍汲晒麑儆诼殑湛萍汲晒?存在成果研發者與成果所有權人的分離,需要政府政策和高校管理制度對此予以特別的明確。從科技成果轉化鏈條上的參與者來看,一個市場的培育與繁榮,必須做到激勵相容,讓各類主體的分工與合作走向細化與專業化,才會有市場發育的高級業態出現。同時,技術經理人作為四類主體中的能動因素,他的價值與利益要在其他主體的供求匹配中實現,因而,技術經理人要協調高?？萍汲晒D化鏈條上的不同主體,使不同主體的利益達到激勵相容,才能完成高?？萍汲晒|量的提升與成果轉化運用工作。這既需要技術經理人本身的高素質,也需要政府的政策支持和技術轉移機構的支持,乃至整個市場環境的培育。

四、政策著力點視角下陜西高?？萍汲晒D化政策評價

從陜西已經出臺的政策來看,與高?？萍汲晒D化相關的政策有《陜西省教育廳陜西省科學技術廳關于進一步加強高?？萍汲晒D化的若干意見》(陜教〔2021〕72 號),它的頒發為陜西高?？萍汲晒D化指明了路徑。 在陜西省人民政府、陜西省科技廳、陜西省教育廳等官網上,以“科技成果”“高等學?！薄俺晒D化”等為關鍵詞,對近年來陜西高?？萍汲晒D化的相關政策文件進行梳理,得出如下主要文件(見表1)。

表1 高?？萍汲晒D化的主要政策文件

根據政策著力點對這些政策文件進行要點抽取,可以得出一些結論。其一,這些政策主要從高?？萍汲晒墓┙o側出發,通過對高校成果質量提升的引導、高?？萍汲晒D化鏈條上主要參與者積極性的調動,來達到提升高校成果質量促進轉化的政策目的。其二,在成果轉化鏈條上主要參與者中,政策對這四類主體關注度依次為:成果研發者、成果所有權人、技術轉移機構與技術經理人、成果需求者。其三,對高?？萍汲晒邪l者的激勵遠遠大于成果所有權人,因而有可能“按下葫蘆浮起瓢 —— 此起彼落”,造成對成果所有權人,即高校的激勵不足現象,不符合主體之間的激勵相容[15]。其四,針對技術經理人的政策總體上偏原則性、導向性,象征意義大于實際意義,操作性的政策僅有職稱評定。在多份文件中,不低于轉化凈收益的10%或5%給予為成果轉化作出貢獻的人員。這基本上將技術經理人的貢獻視同于中介費了?？紤]到以發明、實用新型、技術秘密為代表的科技成果的交易價格總體偏低,加之對技術經理人的能力要求較高,通過低比例中介費為主體的收費模式不足以讓具備較高素質的技術經理人經年累月的來從事本職工作,另外,這部分中介費對于高校體制內的技術轉移工作部門人員很難拿到,他們有職務職級的薪酬體系。其五,除了陜西省人民政府辦公廳《關于印發深化科技成果轉化“三項改革”十條措施(試行)的通知》,其他規范陜西高?？萍汲晒D化的政策文件基本上忽略了成果需求者,默認成果需求者受利潤驅動與競爭壓力會主動尋找高?？萍汲晒麃磉M行轉化或為賣而買。其六,除了陜西省人民政府辦公廳《關于印發深化科技成果轉化“三項改革”十條措施(試行)的通知》中提及“推動科技成果就地轉化”外,其他政策文件沒有提出科技成果就地轉化。即使在《關于印發深化科技成果轉化“三項改革”十條措施(試行)的通知》中,推動科技成果就地轉化的條款也是原則性的,以支持秦創原為導向。政策原文是這樣寫的:“鼓勵試點單位聯合企業共建成果概念驗證中心,開展成果遴選工作,推動就地轉化孵化。對在秦創原總窗口落地轉化且成功注冊企業的,給予辦公場地租金減免、投融資服務支持。對符合條件的,優先給予省級科技計劃項目支持?！盵2]

五、陜西高?？萍汲晒偷剞D化政策建議

陜西科技成果轉化政策如何突出“就地轉化”,在“就地轉化政策”的制定中回應陜西高?？萍汲晒D化中存在的問題、調整政策文本分析中顯示的政策著力點弱項。

(一)在就地轉化中統籌高校與成果完成人的利益

一方面將對高校的政策激勵做足。在科技成果轉化的體制機制建設上,建議將高校的職務科技成果就地轉化項目的數量與質量、高校在科技成果就地轉化方面配備的專門機構與人員數量等指標納入對省屬高校的財政撥款考核之中。每年從駐省高校和省屬高校中評選出若干最佳成果就地轉化高校,予以相關負責人和部門以物質獎勵與精神獎勵,并在其后的干部遴選、調配中予以優先考慮。另一方面構建“親”“清”的高校與成果完成人的關系。高?？萍汲晒邪l者是高校的教職工、高校為成果研發者提供了平臺與物質條件。如果職務科技成果要就地轉化,必須構建又親又清的關系,高校技術轉移部門要服務好成果研發者,從資金支持、技術轉移機構遴選、創業指導等方面給予一定的扶持。還要清楚分割權利,這個權利的分割并不因科技成果轉化項目的成長與盈利而發生變化,使成果完成人放手去市場拼搏,造福社會、成就自己。

(二)加大對技術經理人開展成果就地轉化的支持

高?？萍汲晒D化與銀行信貸一樣,是復雜的、較長周期、高技術含量的服務,因而,與銀行信貸重點考察借款人的還款意愿與還款能力類似,針對技術經理人,其兩個重要的政策支點在于其展業能力與展業意愿。有了強烈的意愿就有動力去參與高校成果轉化,協助高?？萍汲晒|量的提升,在參與的過程中實現了利益又進一步提高其能力、刺激其意愿,從而實現其展業能力與意愿的互動循環提升。能力與意愿的提升離不開為其發揮作用的平臺與市場機會的涌現。一方面增強技術經理人意愿提高其能力。技術經理人的意愿提升主要通過市場的引導、利益的引導,政府在其中的推動作用,就是在名上要為其“正名”,在利上要給予應有的支持。當前,對高校內設的技術轉移機構的工作人員而言,高?？萍汲晒D化的收益基本與其無關[16]。對市場化的技術經理人而言,他們要付出的前置成本過高,與提成收益不成比例,因而會影響他們的工作積極性。建議要制定更大力度的支持政策,例如將不低于轉化凈收益的20%獎勵給為成果轉化作出貢獻的人員,擺脫中介費收費模式。同時,對技術經理人個人有必要進行一定的財稅支持。例如技術經理人的個稅地方留成部分,可以先征后返。另一方面促進技術經理人作用發揮的平臺建設。建議政策引導高校設立促進技術經理人作用發揮的崗位,將對外聯絡、接洽放入到該崗位的崗位職責中,將對外與技術經理人、技術轉移機構的合作情況納入學校的工作簡報中。在編制不夠的條件下,建議在省屬高校設置技術經理人崗位,可以由專業化的技術轉移機構派遣,加強高校與技術轉移機構之間的聯系,創造條件與平臺讓技術經理人全程參與高?？萍汲晒D化的全流程。

(三)加大招商引資構造創新環境

針對陜西省經濟體量與產業體量不夠大因而帶來高?？萍汲晒偷剞D化的承接力不足問題,一方面,推進科技招商與大學科技園的擴容?？萍颊猩虝龃螽a業體量,而科技成果轉化本身也在增大產業體量。建議出臺陜西省招商引資(科技指引),讓所有的區縣、開發區了解陜西高校的學科優勢、科技成果與資源的大類分布,這樣既增加招商引資的成功率,又增加高校與地方、高校與產業之間的協調發展。引導區縣、開發區重視科技招商,從全國、全球挖掘科技成果,與陜西高?？萍汲晒木偷剞D化形成互補、協同效應。另一方面,構筑區域創新環境,改善科技成果就地轉化的營商環境。如果說構建“親”“清”的高校與成果完成人的關系,破除了高?？萍汲晒安幌朕D”、“不敢轉”的問題,那么構筑優良的區域創新環境將助力高?？萍汲晒稗D得穩”、“轉得好”。要大力促使科技成果就地轉化,就要營造一個良好的區域創新環境,包括政務環境、商務環境和創新文化等要素,區縣政府、開發區管委會做好服務科技成果轉化項目與公司的“店小二”。

(四)改善政府資金投向并提高效率

一方面降低科技成果轉化活動的投入。當前,陜西高?？萍汲晒D化活動偏多,存在一定的項目交叉,這樣既耗費了財政資金,也耗費了創投機構、技術轉移機構的時間、精力與資金投入,建議由省委科技工委統籌工信、科技、科協等部門的科技成果轉化活動、創新創業類大賽活動,適當降低科技成果轉化活動的投入,提高科技成果轉化活動的效率。另一方面加大對技術轉移機構與技術經理人的后補助力度。技術轉移機構與技術經理人是最活躍的市場力量,對他們加大后補助,既鼓勵他們投身高?？萍汲晒D化,又可規定條款使他們在推動高?？萍汲晒偷剞D化的過程中才能拿到后補助,起到了激勵與約束的雙重作用。通過政府資金分配的調整,撬動市場力量,實現了經濟效益與社會效益。