高職院校橫向科技成果轉化現狀與提升策略研究
——以無錫商業職業技術學院為例

章銳旦, 楊國華

(無錫商業職業技術學院, 江蘇 無錫 214153)

2023年全國兩會期間,習近平總書記提出,要強化企業創新主體地位,推進創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合,不斷提高科技成果轉化和產業化水平。高職院校作為科技創新建設體系的重要力量,承擔著培養高素質技術技能人才和服務地方經濟建設的責任。加快推進校企橫向科研合作,促進科技成果轉化,既是實施創新驅動發展戰略的重要任務,也是深化產教融合、推動校企協同發展的有效途徑。

近年來,大多數高職院校以促進科技成果轉化為目標,組織優秀科研人員深入企業開展技術服務,積極推進與企業間的橫向科研合作項目的開展。然而,在實際過程中,高職院?？萍汲晒D化依然面臨對接渠道不暢、成果質量不高等問題。如何通過橫向科技合作拓寬成果轉化的信息渠道,提升成果轉化效率,是當前高職院校亟待解決的關鍵問題。本文以無錫商業職業技術學院為例,從橫向科研視角分析高職院校的科技成果轉化能力和實施情況,提出相關建議,為高職院校開展科技成果轉化工作提供有效借鑒。

一、高職院校橫向科技成果轉化模式及存在的問題

高職院校橫向科研項目主要指本校教師或科研人員承擔的各級政府部門、研究機構、企事業單位、社會團體等委托的科研項目,包括技術開發、技術轉讓、技術許可、技術咨詢、技術服務,簡稱“五技服務”。從廣義上講,橫向科研項目都屬于成果轉化,但在項目管理、經費使用、科技統計過程中,橫向項目又分為知識產權轉化項目和產學研科技服務項目。其中,簽訂技術轉讓、技術許可合同的知識產權轉化項目按照學校制定的《科技成果轉移轉化管理辦法》實施,轉化成果包括但不限于專利技術、計算機軟件著作、集成電路布圖設計等?？萍挤枕椖縿t按照學?！稒M向科研項目管理辦法》實施,轉化成果以企業需求為導向,主要涉及針對技術升級改造、產品質量提升、生產成本控制等問題的具有實用價值的研發成果。從經費使用角度看,對于知識產權轉化取得的經費收益,大多數高職院校將凈收入的70%～90%用于發明人獎勵分配,少數學校獎勵分配比例達到95%。技術開發、技術咨詢、技術服務等產學研科技服務項目取得的經費收益,則按照直接經費、間接經費實行報銷制。從科技統計口徑看,“五技服務”獲得的到賬經費全部計入橫向技術服務收入,其中專利轉讓、許可、作價投資所獲得的到賬經費則單獨計入成果轉化收入。

(一)常見的橫向科技成果轉化模式

1.委托開發

委托開發指企業因某項特定技術委托高職院校開展技術研發,并提供資金,高職院校提供專業技術人員和設施設備,在企業現有核心技術基礎上進行技術開發和創新。通過委托開發模式,企業可以在自身研發能力不足的情況下,實現技術深化或產品升級,高職院校則可以利用科研人員的專業技術水平和研發能力,獲得相應的經濟收益和社會效益,研發所取得的成果直接流向企業,并投入生產運營。這種成果轉化模式的特點是發揮委托企業的市場和客戶優勢,實現現有技術或產品的升級改造。

2.專利轉讓或實施許可

專利轉讓或實施許可指高職院?？蒲腥藛T自主研發的新產品、新技術、新工藝等科技成果獲得專利權保護后,通過科技成果轉移轉化的方式,將專利轉讓給企業或中介機構,并由企業進行孵化和量產。這種成果轉化模式的特點是高職院校不參與企業的生產經營,僅通過專利權轉讓或專利技術實施許可來獲取相應的經濟收益。對于發明人和學校來說,這種模式可以將風險降到最低。

3.科技成果反哺教學

科技成果反哺教學指教師將在科研活動過程中產生的成果運用到教學上,作為現有課程的補充與拓展,并編寫成教材,開設新的實驗實訓課程等。這種成果轉化模式的特點是將科技成果與教學內容相結合,使教學資源不斷豐富,達到以研促教、以教助研、教研相長的目的,進而可培養出更多創新性、創造性人才。

(二)橫向科技成果轉化存在的問題

目前,高職院校的橫向科技成果形式呈現多樣化,包括專利、計算機軟件著作、技術秘密(包括試驗數據、實驗結果等)、集成電路布圖設計等,這些成果多數來源于技術開發、技術咨詢、技術服務等應用研究和試驗發展項目,主要是教師為完成委托方指定的某項具體任務或解決企業實際工作中遇到的問題而開展的科學研究和技術開發。絕大多數的橫向科研項目就是一項獨立的、一次性的任務,因此研究成果難以直接適應市場需求,這就給成果轉化帶來了困難。歸納起來,主要存在以下兩個問題。

1.校企溝通渠道不暢

高職院校的科技成果從科學研究到實驗開發再到轉化應用,需經過開發、推廣、應用三個階段,該過程需要科研人員、科研管理部門、地方政府、企業之間的相互溝通、協調和對接。但事實上,高職院校的科技成果與企業需求往往脫節,由于學校掌握的信息渠道有限,許多有價值的專利成果只能閑置或者被低價轉讓給中介機構。其主要原因如下:首先,大部分高職院校與地方政府、企業之間沒有建立長期的橫向聯系機制,缺乏有效的信息溝通,技術供需對接不暢。其次,高職院校與企業之間的供需信息交流平臺未被充分利用,涉及技術領域較窄的項目,校企雙方信息不對稱制約了高職院?？萍汲晒霓D化和企業研發能力的提升,導致好的科技成果“出不去”,真實的創新需求也“進不來”[1]。

2.科技成果本身存在局限性

長期以來,高職院校對橫向科研產出的成果管理較為松懈,涉及的知識產權全部由項目負責人自行處理,導致一些有價值的成果因沒有及時申請專利保護而失去了成果轉化的機會。同時,一些橫向項目的團隊成員不注意保護研發過程中的技術秘密,隨意提供設計理念、實驗數據,導致技術成果流失。就目前來看,高職院校所擁有的橫向科技成果并不少,但絕大多數為應用型成果,因技術應用的成熟度不高、可擴展性不強,未能形成適應市場需求的系列成果,對企業吸引力不夠。另外,高職院?？萍挤請F隊往往缺乏統一領導,單兵作戰多,集體攻關少,社會服務的整體能力不強[2],導致科技成果的技術含量不高。

二、高職院?？萍汲晒D化個案分析

雖然高職院?？萍汲晒D化存在一些問題,但高職院校也在努力解決問題,不斷提升成果轉化效率。為深入了解高職院校橫向科技成果轉化情況,特選擇無錫商業職業技術學院數據進行個案分析。

(一)橫向技術服務

2018—2022年,無錫商業職業技術學院橫向技術經費穩步增長,產學研合作持續推進。技術合同總量與成交額呈逐年增長趨勢,技術合同成交額在50萬元以上的項目有了新突破。2022年,橫向技術交易到款額占全?？蒲锌傤~的60%以上,形成了科學研究與社會服務互為支撐的可持續發展態勢[3]。

2018—2022年,學校與地方企事業單位簽訂橫向技術合同800余項,合同成交額近4000萬元(見圖1)。其中,技術服務合同成交額占比最高,年均達60%以上;技術轉讓合同數量逐年增加,但成交總額并不高;技術開發合同成交額近兩年有明顯增加,技術咨詢則略有下降(見圖2)。2018—2022年,學校服務中小企業350家以上,覆蓋物聯網技術、電氣自動化技術、軟件技術、直播運營技術等領域,學校服務地方經濟發展的能力日益增強。

圖1 2018—2022年無錫商業職業技術學院技術合同情況

(二)專利授權與轉化情況

無錫商業職業技術學院作為第一申請人的專利申請受理量共3288件,授權量為2536件,授權率為77.13%。2018—2022年,專利申請受理量共960件,授權量為858件。從圖3所示的統計數據可以看出,2021年起,專利受理量明顯降低,2022年更是創下歷史新低,僅84件專利獲得受理通知書,占當年專利申報總量(124件)的67.7%,這意味著32.3%的專利被淘汰。國家知識產權局對專利技術的創新性、排他性和實用性實行嚴格審查,目的就是提升專利授權質量,提高專利實際應用效率。自2020年《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》印發以來,無錫商業職業技術學院積極完善制度、規范管理,逐步扭轉“重數量、輕質量”的評價制度,在同年修訂的《科研獎勵辦法》中取消了職務專利授權后獎勵,提高了轉化后獎勵額度,以考察專利質量和轉化運用為導向,倒逼知識產權工作優化提升。在專利質量逐步提升的同時,無錫商業職業技術學院的專利轉化成效顯著,2020年、2022年實現了百件以上專利轉化(見圖4)。在2021年全國高職院校專利成果轉化排行榜中,無錫商業職業技術學院以117件專利成果轉化位居第五。

圖2 2018—2022年無錫商業職業技術學院“四技”合同成交額

圖3 2018—2022年無錫商業職業技術學院專利受理與授權情況

圖4 2018—2022年無錫商業職業技術學院專利轉化情況

從無錫商業職業技術學院2018—2022年的橫向技術合同簽訂數量、成交額、專利受理量、授權量來看,學校的社會服務和科技創新能力有了很大提升,但與江蘇省內其他高職院校同年度技術合同成交額相比,仍處于中等水平,與頭部院校相差甚遠,主要原因在于學校應用技術研究基礎相對薄弱,集中表現在“五技服務”項目規模較小、技術含量不高、研究成果同市場需求對接不力等方面。盡管教師近幾年在技術開發、技術轉讓、技術許可、技術咨詢、技術服務等方面的社會服務意識已有很大提高,但由于教師專業知識、經驗技術和服務水平的局限性以及學校資產配置、實驗條件的欠缺,科研服務多以零星簡單的技術服務為主,大額技術開發、技術服務項目體量不夠,直接影響了學校橫向技術合同成交額的排名。

從專利轉化情況來看,隨著獎勵制度的完善,發明人專利轉化的積極性被調動了起來,轉化數量有了明顯提升。這說明只要主動對接企業,高職院校的專利成果轉化還是有市場的,但在提高專利轉化金額上還需繼續努力,只有當技術研發和創新成果真正實現產業化,才可能獲得更高的轉化收益。

三、促進高職院校橫向科技成果轉化的對策建議

高職院校橫向科技成果轉化提升的關鍵在于如何拓寬橫向科技合作渠道,提高科技成果轉化能力和交易質量。這離不開學校、政府、企業之間的相互信任,更需要科研人員深入企業進行實踐研究和探索,并在現有成果基礎上不斷挖掘、創新,形成具有推廣價值的系列成果,進而提升科技成果轉化的可持續性。

(一)圍繞地方產業規劃,融入企業創新發展

高職院校應主動與地方科技主管部門聯系,走出去了解地方產業園區或重點企業產業發展方向,做好科技合作與成果轉化對接工作。為推動學校優勢學科與當地產業發展深度融合,學?？蒲泄芾聿块T應積極組織校內科研骨干深入企業開展點對點合作,協助企業解決技術難題,以點帶面,達成項目合作意向,與企業建立長效合作機制。在產學研合作基礎上,高職院?？蒲腥藛T應根據企業技術應用需求和研發方向,不斷升級改造現有技術,攻關共性關鍵技術,持續為企業提供科技服務。通過學科鏈和產業鏈的聯動,推動高職院校技術轉移轉化,促進科技成果轉化為企業生產力,支撐當地企業創新發展。

(二)協同產學研合作平臺,暢通校企供需對接

首先,高職院校應充分利用現有實訓設施和硬件設備,與企業共建協同創新、應用技術服務等平臺。一方面,學?？梢灾苯荧@得企業的技術需求,為平臺研究指明方向,大大提高科技成果的轉化應用率。另一方面,學?？梢垣@得企業的資金支持,維持平臺正常運行,對學?？蒲兴教嵘鸬酵苿幼饔?。其次,高職院校應充分發揮省高?？萍汲晒D化平臺作用,促進科技信息交匯,拓寬成果轉化渠道。高職院校應安排專人在平臺上發布成果信息,同時梳理平臺發榜的企業技術需求,通過比對,將匹配度高的專利成果推送給企業[4],并將企業需求清單轉發至校內平臺,為科研人員揭榜提供機會。最后,高職院校應借助運營公司的市場信息優勢和專業化運作模式,為學校提供技術挖掘、成果推介服務,幫助學校盤活專利存量,提高成果轉化能力,實現專利成果與地方產業、企業需求的有效對接[4]。

(三)加強知識產權管理,提高專利申報質量

高職院校應積極組織開展科技創新和專利申請工作,鼓勵教師與企業合作申報各項專利,從源頭上提高專利申請質量,提高授權率,實現轉化應用。同時,完善激勵措施,在取消專利授權獎勵的情況下,提高專利轉化獎勵,引導發明人提高專利申報質量。另外,鼓勵師生參加創新創業大賽,并將賽項成果轉化為教研資源,以科教協同驅動師資隊伍教企融通,提高成果轉化效率[5]。

此外,地方政府或當地較有影響力的高職院?？梢誀款^成立地方高職院?？萍汲晒D化聯盟[5],將地方高職院校的科技人才、成果和資源進行整合,并按照技術領域分類匯編成果信息指南,在“專利(成果)拍賣季”“J-TOP創新挑戰季”等技術轉移活動中展示發布,開展路演對接。高職院校還可以集聚校友資源,提高成果轉化率,定期組織校友會活動,加強與優秀校友的聯絡,借助他們的資源和優勢實現政產學研用廣泛合作,拓寬學?？萍挤涨?提高科技成果轉移轉化成效。