中央企業推進建設世界一流創新平臺的啟示建議

■文/劉衡 徐銘辰 孟祥萌 岳佳欣 于欣靈（中車工業研究院有限公司）

加快建設科技強國，實現高水平科技自立自強，需要發揮中央企業在創新中的引領作用，以強化國家戰略科技力量為核心，以建設世界一流企業為目標，建設世界一流創新平臺。中央企業國家級研發平臺在引進人才、提高基礎研究能力和自主創新能力、加強關鍵核心技術攻關等方面發揮了積極作用，取得了一大批重要科技成果和專利，獲得眾多國家科技獎勵，日益成為企業提高自主創新能力、優化科技資源配置、完善企業技術創新體系的重要載體。

一、中央企業創新平臺建設的主要特征

中央企業建設創新平臺具有重要的優勢。一方面，與行政方式主導的創新平臺相比，中央企業是獨立的市場主體，具有市場化運作的能力，能夠及時捕捉市場需求并選擇合適的主體及時組建創新平臺，快速高效實現技術突破，避免單純行政方式組建的創新平臺帶來的低效率；另一方面，與其他市場主體主導的創新平臺相比，中央企業能夠基于國家使命、遵循政治目標，充分發揮自身獨特優勢，承擔重要的、非常規的戰略任務，參與民營企業等體制外主體難以承受的持續性、高強度研發工作。中央企業創新平臺可以依靠重要優勢，實現“集中力量辦大事”，避免短期行為，樹立全局意識，更好服務于國家總體創新戰略部署。由于中央企業所處行業的技術經濟范式差異、企業本身發展歷程不同以及戰略定位差異等因素作用，中央企業建設創新平臺過程中也形成了差異化、各具特色的模式，通過對中央企業創新平臺的建設現狀和特征進行研究，發現中央企業創新平臺建設呈現幾點顯著特征（見圖1）：

圖1 中央企業創新平臺特征

（一）以需求牽引創新布局，成為創新出題者

發現問題是創新的第一步，中央企業創新平臺充分聚焦國家安全、產業發展、民生改善等領域面臨的突出問題，以滿足國家社會發展需求為牽引加快創新布局。一是以平臺為載體全力打造原創技術策源地。為加快打造原創技術策源地，實施中央企業原創技術策源地行動計劃，體系化提升原始創新能力，形成更多原創性、前瞻性、顛覆性技術成果。眾多中央企業創新平臺聚焦凝練提出國家安全、產業發展、民生改善等重大基礎理論和原創技術需求，并推動其納入國家各級科技計劃體系，并建立了有利于持續推動原創技術策源地建設的政策制度安排，實現了項目、基地、人才、資金一體化配置，推動財政、金融、人才等政策落實落地。二是圍繞國家、行業關切補短鍛長。中央企業創新平臺依托產業優勢、場景優勢、技術優勢，支持中央企業勇當現代產業鏈“鏈長”，著力推進產業基礎高級化、產業鏈現代化。創新平臺支持推動中央企業現代產業鏈有關“卡脖子”攻關任務納入國家攻關計劃，匯聚更多創新資源，加快提升產業鏈供應鏈現代化水平。三是深度參與科技規劃編制和任務布局。創新平臺支持更多中央企業科研領軍人才、技術專家進入國家科技專家庫，參與國家科技戰略研究和規劃制訂，充分發揮產業對科技的需求牽引作用，強化科技創新對經濟發展的支撐作用。

（二）調配資源開展協同創新，成為研發組織者和配置者

面向緊缺急需和戰略性前沿領域，中央企業創新平臺承擔起研發組織和資源配置的重要角色。一是優化科研項目組織管理機制。深入推進“軍令狀”“揭榜掛帥”“業主負責制”等項目立項組織模式，探索“懸賞制”“賽馬制”等任務管理方式。中央企業牽頭承擔國家重大科技項目，發揮應用場景豐富和組織管理規范等優勢，組織各方力量共同推進項目實施，在構建關鍵核心技術攻關新型舉國體制中發揮中央企業的作用。完善有利于激發科技人員創造性的科研管理方式，推行“技術總師負責制”“里程碑式考核”“經費包干制”等管理改革舉措，完善科研項目和資金管理，減輕科研人員負擔，賦予創新領軍人才在技術路線方面更大的決定權和經費使用權。二是強化企業科技管理能力建設。中央企業創新平臺聚焦自主創新能力提升、開放創新能力建設，優化組織機構，強化資源配置。根據行業特點、自身實際，優化研發組織模式和管理流程，強化科研項目管理能力，提高研發效率。完善企業創新機制，提高資源配置和利用效率，充分激發內部各類主體創新活力和動力。三是完善開放協同創新組織模式。中央企業創新平臺牽頭組建體系化創新聯合體，以任務導向實現需求牽引、研用一體，促進產業鏈上下游和各類主體緊密協作。建立了有利于產學研深度融合的科技成果有條件共享和權益按比例分配的機制，充分考慮各方貢獻，有效分擔成果轉化風險、創新失敗風險。

（三）優化創新供給，成為創新答題者和攻關者

中央企業創新平臺以促進國家科技自立自強為目標，重點在基礎科學、關鍵核心技術、前沿技術方面攻堅克難，優化創新供給。一是強化基礎研究和應用基礎研究。中央企業創新平臺通過加強與具有較強應用基礎研究能力的科研院所開展聯合攻關，推動基礎研究、應用研究和工程技術開發深度融合。通過與高校、科研院所深度合作，發揮各自優勢，從產業需求中凝練理論問題，建立了應用研究牽引基礎研究、基礎研究推動應用研究的正向循環。二是加快關鍵核心技術攻關。由中央企業創新平臺牽頭組織，融合國內優勢科研力量，重點聚焦集成電路、航天航空、能源、礦產、軌道交通、電力等緊缺急需關鍵領域，牽頭承擔國家各類攻關計劃任務，突破了一批“卡脖子”關鍵核心技術，推動國家級創新平臺為國家重大戰略提供服務。三是加強戰略性前沿性顛覆性創新。中央企業創新平臺大都面向科技革命和產業變革重大方向，在前沿領域超前布局，牽頭承擔戰略性前沿性國家重大科技項目和技術研發任務。針對前沿性國家重大科技項目，實施“業主制”組織模式，發揮技術長板優勢，加快形成了涵蓋關鍵核心技術、裝備、標準規范等自主可控的技術及產品體系，搶占了技術創新制高點。

（四）推動創新產品市場應用，成為研發成果轉化者

大量科技成果的成功轉化是驅使創新型國家建設取得重大進步的關鍵，中央企業創新平臺旨在將創新成果轉化成現實生產力，提升創新成效。一是強化重大工程重大項目牽引作用。中央企業創新平臺依托重大工程和重大項目，組織吸納產業鏈上下游的民營企業、中小企業等各類創新主體聯合開展核心技術攻關，推動科技創新成果轉化。例如，中央企業創新平臺牽頭建設行業工業互聯網平臺，促進大中小企業和各類主體融通創新。二是完善“首臺套首批次”應用機制。為響應重大工程項目國產裝備和產品自主可控等國產化率要求，中央企業創新平臺發揮應用場景優勢，為科技成果提供示范驗證、迭代優化和應用推廣的條件和載體，促進“首臺套”應用示范。三是完善知識產權保護機制。中央企業創新平臺開展原創技術專利布局，加快培育高價值專利，通過提升知識產權運營能力，以技術交叉許可、建立專利池等方式促進原創技術擴散。在標準制定方面，積極參與國際標準的制定，牽頭引導國家標準及行業標準的制定，發揮技術創新引領作用。

二、中央企業創新平臺建設面臨的問題

（一）作為出題者，短期商業化侵蝕了長期創新技術供給能力

自負盈虧和過度市場化的激勵機制安排是阻礙中央企業改善創新技術供給現狀的直接原因之一。政策上對中央企業的要求是“既辦企業、又搞科研”，既考核企業的短期經營業績，同時又有科技創新發展要求，使得中央企業為了追求短期商業化目標而侵蝕其長期的創新技術供給能力，同時削弱了中央企業創新攻關的積極性。

（二）作為組織者，合作機制不完善制約創新鏈凝聚能力

由中央企業牽頭，政府（一般是地方政府）、其他企業、科研機構等參與建設新型研發機構，開展創新技術研發是中央企業創新平臺的重要組織形式。但是共建平臺的知識產權歸屬不明確，加之牽頭機構與參與機構之間存在競爭關系，造成合作機構資源投入保守、合作創新意愿不高等問題，制約了這類創新平臺效能的發揮。

創新技術研發周期較長且應用前景不明，可能需要跨領域的科學技術知識，因此共性技術研發往往需要企業、科研機構、產業協會、政府部門等多種主體共同合作。但是，中央企業牽頭、多主體參與的創新研發機構存在知識產權歸屬不明，部分平臺未有清晰的知識產權劃分與收益分配機制，因此對于非直接依托單位來說，難以從創新成果應用中直接獲益的單位對實質性投入研發工作的積極性并不高。此外，部分參與主體本身也從事企業孵化等商業性經營活動，與中央企業牽頭建設的創新技術研發平臺存在競爭關系，因而更傾向于獨立研發、獨立孵化，而不是與中央企業開展合作研發。

（三）作為攻關者，平臺實際運行的制度不完善制約其關鍵技術研發功能

盡管中央企業建設了數量繁多各種形式的創新平臺，如創新中心、工程技術中心、國家重點實驗室等，這些平臺覆蓋了基礎研究、共性技術、應用技術等創新關鍵環節，且規劃設計階段進行了相對清晰、各不相同的戰略布局，但在實際建設和運行過程中，由于治理結構、投入機制、激勵結構等制度建設不完善，導致平臺功能向顯示性較高、創新相對容易的應用技術研發環節偏離，對于基礎研究、關鍵技術研發等“卡脖子”攻關的功能不足，制約了中央企業創新平臺發揮攻關者的效能。

此外，中央企業創新研發平臺尚未在微觀層面建立起鼓勵創新技術研發的個人激勵機制?？蒲腥藛T和行政人員的薪酬待遇、職稱評定、考核指標等并沒有和科研工作掛鉤。激勵機制的不健全也成為制約中央企業創新平臺建設的因素之一。

（四）作為成果轉化者，統籌規劃不足導致創新資源成果碎片化

當前中央企業在集團層面對創新平臺建設規劃不足，各子公司根據自身業務發展、產品創新需要設置各類創新平臺，近似領域的工程技術研究中心缺乏溝通合作，資源和能力分散，并不利于產業技術鏈的協同創新，也不利于重大產業共性技術的整體突破。比如中國中車基于現有市場需求在前瞻基礎共性技術方面開展少量研究，呈現“點、散、重、短”等特征，未形成系統性研究局面，難以實現引領行業發展的目標，也難以支撐多元化、國際化的發展戰略。各子公司由于創新能力參差不齊而無法形成互補。

三、優化中央企業創新平臺建設的對策建議

作為國家戰略科技力量，中央企業應優化創新平臺的建設，提升自身創新能力以及對國家創新體系的帶動和完善能力。在建設過程中，同步探索符合當前我國經濟發展階段的中央企業創新平臺治理機制、投入機制和激勵機制，為未來創新研發機構改革確立規范性的標桿與樣板?？蓮囊韵滤狞c出發，激發中央企業創新創造活力：

（一）持續推動原創技術研發的長期供給，做好中央企業創新平臺建設的出題者

為避免中央企業追求短期商業化目標而侵蝕其長期的創新技術供給能力，建議中央企業創新中心建立長效治理機制。一是在建設中央企業創新平臺的過程中，同步推進創新研究機構的條例立法，對機構的宗旨、職能、權限做出規定。在立法支持和保障下，設立社會人士在內的管理委員會、監事會等機構，建立相應的決策制度和追責制度，定期向社會披露財務信息、運行報告以及管理委員會會議報告，促使管理委員會、監事會等機構切實發揮作用。二是發揮好評價體系“指揮棒”作用?？萍紕撔略u價機制是中央企業科技創新體系的重要組成部分，應發揮好評價體系的“指揮棒”作用，加快科技評價指標體系宣貫落實的力度，引導評價指標體系向自主創新傾斜、向基礎研究傾斜、向協同共享傾斜、向產業轉化傾斜，引導企業在服從集團整體利益最大化和科技創新戰略布局的條件下，有針對性地開展能力建設和創新活動，全面提升中央企業科技創新效率。三是建立以經營業績考核為主的多樣化的考核評價方式，引導子公司之間積極合作，例如子公司以資金或技術方式入股兄弟企業項目的，可視為利潤等等。

（二）持續推動創新協同發展，做好中央企業創新平臺建設的組織者

加快構建中央企業科技和產業的創新融合發展，推動產學研用一體化合作，打通創新鏈條，支持中央企業不斷加強協同創新，與高校、科研院所及各類企業開展產學研用協同和跨領域創新合作，強化創新平臺的協同效應。一是中央企業應當在更廣范圍、更深程度開展協同，加強與高校、科研院所以及產業鏈上下游企業之間的創新合作。推進產業技術創新戰略聯盟建設和發展，構建開放高效協同的技術創新體系，促進中央企業間及與其他市場主體間的戰略協同和成果共享。二是提升面向全球的創新資源聚合能力。持續推進已布局創新資源的技術平移和協同共享，進一步瞄準世界科技前沿，充分發揮國際合作力量，銜接世界先進創新理念和技術，進行創造性合作研究。在英國、德國等科技強國、“一帶一路”沿線國家及地區，建設研究中心、科研實驗室、技術轉移中心等創新合作平臺，加大與國際性研發機構的合作力度，提高中央企業在全球范圍內的創新資源配置能力，發揮資源聚合作用，吸引更多國際人才參與中央企業科技創新工作。三是強化中央企業創新平臺的跨領域協同。在面向國家長遠發展、參與全球競爭的關鍵交叉領域，布局生命健康、量子信息、新材料等前沿跨行業的創新平臺建設。由中央企業牽頭，聯合相關領域有優勢、有條件的科研力量，統籌布局，以科研任務或項目為牽引，發揮各部門比較優勢，共同開展緊迫性、基礎性、前沿性、顛覆性技術研究，支撐中央企業引領創新驅動發展的源頭供給能力顯著增強，實現創新成果持續產出并快速擴散轉移及商業化應用的良性發展。

（三）持續推進核心技術攻關，做好中央企業創新平臺建設的攻關者

創新平臺以國家科技戰略部署為依據，聚合中央企業創新資源，發揮中央企業整體優勢，集中精銳力量開展關鍵核心技術攻關。一是形成國家重大任務牽引的攻關工作格局。以創新平臺為橋梁，推動中央企業牽頭承擔國家重點科技項目，針對關鍵領域開展攻關任務研究，全力突破關鍵核心技術。二是構建優勢互補、研用結合的攻關協同機制。強化“攻關一盤棋”意識，將攻關項目需求納入平臺科研計劃中，集合中央企業及高校、科研院所等創新力量形成合力，緊密銜接“攻出來”與“用起來”。三是完善“能給盡給、應給盡給”的攻關政策體系。針對創新攻關任務研究制定相關政策并著力落實兌現，優化完善創新激勵政策、研發利潤加回政策以及研發工資單列政策等。

（四）持續推動激勵機制完善，做好中央企業創新平臺建設的成果轉化者

國家高度重視科技創新人才建設，通過中央企業創新平臺的建設，聚合統籌創新人才資源，強化科技人才正向激勵機制，推動科技創新成果實現轉化。國務院國資委積極推動中央企業控股上市公司實施股權激勵，對中央企業留住用好科技創新人才發揮了積極作用。一是改進科技成果轉化激勵機制。明確中央企業關鍵核心技術攻關取得科技成果后，可以按照政策規定對核心骨干人員實施獎勵?？萍汲晒D化新設公司時，核心骨干人員可以持有子企業股權。鼓勵中央企業提高科研人員科技成果轉化收益分享比例，積極探索科技成果轉化項目跟投等激勵方式。二是完善中長期激勵機制。鼓勵中央企業在科技創新方面用好用足股權激勵等中長期激勵政策。加大科技型企業股權和分紅激勵、上市公司股權激勵力度，增強科技人才獲得感。