淺談故宮博物院科研管理歷程與現狀

趙晨

（故宮博物院，北京 100000）

作為一個服務于社會發展、向公眾開放的非營利性常設機構，故宮博物院以教育、研究、欣賞為目的，致力于征集、保護、研究、傳播并展示人類及人類環境中的物質和非物質遺產。在國家公共文化服務體系建設中，故宮博物院扮演著至關重要的角色，對科學普及、文化傳播以及推動愛國主義教育發揮了積極作用。

一、故宮博物院科研管理制度的萌芽

故宮博物院自建立之初便把學術和科研視為其根本，秉承“多延攬學者專家，為學術公開張本”的理念[1]。起初，工作主要集中在清點和整理藏品上。專家學者們堅持“以學術為公器”的原則，將整理出的文物、古建筑及史料、檔案等編纂成冊，并向社會公布。故宮博物院的第三任院長吳仲超先生可以說是故宮走向現代化的奠基人。在博物院面臨重重困難時，他接任主持工作，不僅解決了垃圾堆積和文物破損等問題，而且調整了機構設置，新增文物修繕、學術研究等業務部門。在他的領導下，故宮博物院成立了科研小組[2]。一些業務部門的工作人員在文物保管的基礎上，根據《明清檔案部關于開展業務和學術研究工作若干問題的暫行規定》，開展了一系列科學研究活動。這是故宮博物院管理層首次從制度上規范專家學者的科研活動，為當時的科研活動提供了制度保障。

1988年，故宮博物院正式頒布的《故宮博物院規章制度匯編》，將此前參照執行的《規定》納入《科研出版制度》一章，鼓勵集體或個人根據計劃承擔科學研究項目，亦可以接受上級指定或外單位所約的研究項目?！吨贫取分幸幎藗€人開展科研時如何查閱利用院藏檔案，如何拍攝、利用影像資料，科研成果如何管理和獎勵，科研過程中涉及到的部分經費如何使用等問題。這些內容為日后建立科研課題項目管理制度提供了實踐經驗，奠定了理論基礎。

在過去的十多年里，故宮博物院的體制和機制變得更加完善。為了進一步加強科學研究工作，故宮博物院開始動用自有資金支持科研課題的立項和研究活動[2]，并制定了《故宮博物院科研課題申報及基金管理辦法》。從1999年開始，科研課題管理工作成為故宮博物院每年規范化的工作內容之一?？蒲姓n題的管理，不僅鼓勵了業務人員提升專業水平，而且使故宮博物院在當時的行業內處于領先地位。

二、故宮博物院科研管理制度體系建設

經過長期的學術積累和制度探索，2003年，時任故宮博物院院長的鄭欣淼先生首度提出“故宮學”概念[3]，開啟了故宮博物院以“故宮學”為中心的科研管理體系建設。故宮學作為一個學術概念、學術口號和學術旗幟，為故宮的文化和學術研究，找到并妥當安放一個既提綱挈領又有很大覆蓋面的學術支點，承擔起統領、組織、號召、動員的作用，使有關故宮研究的方方面面，有一個指向，有一個依歸，有一個統轄[3]。2004年，科研處正式成立，負責協助院領導對院科研工作進行總體規劃，根據規劃制定計劃并組織實施和管理，協調各業務部門的科學研究工作，為全院重大科研課題及業務決策提供咨詢，組織和協調院科研課題項目的申報、評審、經費使用和日常管理。在健全科研管理制度體系方面，故宮博物院做出如下舉措。

（一）健全學術機構設置，恢復學術委員會

故宮博物院學術委員會成立于1953年[2]，作為院領導下的學術審議和指導機構。由于歷史原因，該委員會曾一度暫?；顒?。1999年，故宮博物院成立科研項目評審小組[2]，為恢復故宮博物院學術委員會做準備。隨后，故宮博物院黨委會研究決定，恢復故宮博物院學術委員會，同時召開第二屆學術委員會成立大會，公布《關于恢復故宮博物院學術委員會成立的決定》和故宮博物院學術委員會委員名單[2]。院領導向到會的第二屆學術委員會委員頒發了聘書[2]。故宮博物院，由于其所包含的豐富歷史和文化信息，以及作為明清皇家建筑空間的獨特性，需要建立以“故宮學”為核心的學術科研體系。這需要一批既了解故宮學術情況又熟悉故宮工作發展的學術和管理專業人士來指導和評價故宮博物院的科研工作。因此，恢復后的故宮博物院學術委員會由具有研究館員、副研究館員資格的各專業知名專家和業務部門中的骨干業務人員組成[4]。他們根據故宮博物院事業發展的需要，協助院領導審議學術、業務發展計劃，并提出或審議重要的科研、出版、文物及古建筑保護、大型綜合展覽、網站建設等課題，同時負責檢查和督促相關課題的實施與完成[5]。時至今日，故宮博物院學術委員會按照《章程》經歷幾屆委員換屆調整，仍在認真履行其職能，提高故宮博物院整體的業務能力和科研水平，培養專業文博人才，提高其學術影響力。

（二）確立并不斷完善科研課題管理制度

1987年，故宮博物院首次成立“完善全院規章制度小組”和“故宮特色科研體制研究小組”[2]，著手制定和完善全院規章制度以及科研體制改革的工作。故宮博物院科研管理制度化、科學化的工作開始起步，并隨著時代的發展不斷建設、完善和更新。

2005年，故宮博物院開始全面建設科研課題項目管理制度體系?？蒲刑幐鶕椅幕浚ìF文化和旅游部）、國家財政部、國家科學技術部關于科研課題和研究專項管理的有關規定，結合故宮博物院實際情況，在原有的制度基礎上制定和修訂了《故宮博物院科研課題管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及相關規定，經故宮博物院領導和專家審定，于2006年正式向全院發布和實施?！豆芾磙k法》明確了立項課題實行課題責任人負責制，責任人在計劃與預算范圍內享有自主權，引進了主審專家預審制度，對立項課題實行年度報告制度和中期檢查制度，對結項驗收課題實行匿名通訊鑒定制度[6]。

此后，根據國家科研政策的調整和院科研實際的變化，科研處大致每三年對《管理辦法》進行一次修訂，分別于2009年補充通過了《〈故宮博物院科研課題管理辦法〉實施細則》（以下簡稱《實施細則》）和《科研設備管理辦法》?！秾嵤┘殑t》中借鑒了國家級科研課題管理部門的相關管理模式，規范了科研課題的申報程序，在科研課題項目申報時實施查新環節，要求課題申請人在提交課題申報書外，對申報課題的創新性、學術價值或應用價值進行判定，并提交《課題查新報告》。2012年，科研處修訂《故宮博物院科研課題管理辦法》，將學術查新納入課題項目的初審制度，在課題項目實施期間，組織召開課題項目研究中期匯報會，約定了課題項目的執行期限和延期制度，明確了科研課題經費的核定、管理和監督機制。這次修訂進一步強化了科研課題管理力度。2015年，為適應“平安故宮”工程建設，科研處根據故宮博物院科研工作的新特點，針對院科研形勢發展和課題項目經費管理方式的變化，對《管理辦法》進行了重點修訂。至此，科研處通過科研課題管理制度體系，規劃、組織、實施科研課題項目，督查全院、部門、個人的不同時段的科研項目的落實與完成情況，保障故宮博物院科研工作良性運轉。

（三）組織申報國家及省部級等院外來源科研課題項目

科研處成立后，便開始委派專職科研管理人員，負責組織全院科研人員參與申報國家及省部級等外來科研課題項目。每當收到全國哲學社會科學規劃辦公室、文化部科技司等上級單位發出的課題申報通知，或從公開渠道獲取課題申報信息時，專職科研管理人員便會動員相關部門的研究人員以集體或個人名義提交科研項目申報?？蒲刑庁撠熃邮丈陥笞稍?、進行形式審查、提出審核意見并向主管單位集中上報。此外，科研處還通過編輯《故宮博物院科研工作簡報》《文博要情》等內部刊物，關注并組織各級項目的選題征集，舉辦專題講座等活動，以強化項目申報管理，提升科研人員的申報成功率，并確保課題項目的按期完成。

三、創新故宮博物院科研管理制度體系

建立一項制度需要耗費大量的時間和精力，其效果也是顯著的。但要保證這項制度能夠滿足不斷發展的學術需求，需要通過加強制度建設和創新，推動整體學術水平的提升，更需要耐心和智慧。

2019年，故宮博物院提出了“四個故宮”建設體系，包括“平安故宮”“學術故宮”“數字故宮”和“活力故宮”。其中，“學術故宮”作為支撐故宮博物院事業不斷進步的核心，承擔了重大責任。故宮博物院的第七任院長王旭東曾強調：“一支穩定且充滿活力的、圍繞故宮承載的中華優秀傳統文化展開多學科研究的學術團隊，若干開放包容的學術交流平臺，一系列高品質的學術成果發表陣地，將推動故宮博物院學術研究沿著整體性、體系性和開放性的方向邁進?！盵7]為此，故宮博物院進一步加強了科研管理組織和制度建設，創新了科研管理機制和科研激勵機制，優化了科研項目和經費管理，賦予了科研人員更大的人財物自主管理權，減輕了科研人員的負擔，充分釋放了創新活力，并調動了各級多崗位科研人員的積極性。圍繞“故宮學”這一主題，故宮博物院積極搭建了更符合科研工作者實際情況的學術平臺，對不同層級的課題項目實施了規范化管理流程，保障了課題項目的質量，鼓勵了各級科研人員開展有意義的科學研究，確保了故宮博物院科研工作的科學性和持續發展，以及科研經費的有效利用，逐步建立了規范、科學、開放、持續發展的科研管理制度體系，形成了開放創新、具有特色的故宮學術科研體系。

四、“學術故宮”建設中科研管理工作現狀

經過近二十年的科研管理工作實踐，故宮博物院的科研管理制度體系已基本完成。

（一）由專人按科研課題項目歸口單位分別管理

故宮博物院院級課題是故宮博物院資助的研究項目，每年一次面向全院的業務人員公開征集，內容涵蓋歷史、考古、文物保護、博物館學等各個領域。國家及省部級等院外來源科研課題項目的申報和重大需求征集由故宮博物院科研處委派專人負責。每年度，故宮博物院接到國家自然科學基金、國家社科基金、文化和旅游部、科技部、國家文物局、北京市文物局等單位組織開展課題申報的通知后，專職人員會按照資助單位的要求對申報人的申報資格進行審核，并對立項課題實施監督管理[8]。

（二）院級科研課題全過程式管理

故宮博物院實施全過程式科研管理，從設計選題指南到組織申報、立項，再到項目實施期間的檢查、抽查和結項審核，都在《故宮博物院科研課題（項目）管理辦法》中有具體的規定。故宮博物院定期發布《年度科研課題申報指南》等文件，以指導課題申報。按照制定的科研規劃，院級科研課題項目被細分為重點課題、一般課題和青年課題，旨在鼓勵青年學者參與申報和開展科學研究。同時，故宮博物院考慮到行政管理部門和業務研究部門并行的實際情況，鼓勵非研究崗位的申請人申報科研課題，以提高故宮博物院的整體科研能力和水平。

（三）科研課題經費專門管理

故宮博物院的財務審批部門對科研課題實施科研課題經費預算制度，并履行科研課題經費審批流程。近年來，故宮博物院響應《國務院關于優化科研管理提升科研績效的若干措施通知》，優化經費管理，實行課題負責人制度。這一制度將課題經費劃撥至課題負責人所在的部門，由課題負責人自主管理。在課題辦理結項申請時，財務驗收和技術驗收將同時進行。

（四）創新人才培養模式

故宮博物院開展“英才計劃”“開放課題計劃”“太和學者計劃”，推進“文淵學者計劃”，健全人才梯隊，促進院內外、國內外人才交流互動。

（五）科研成果評價和管理

故宮博物院一直致力于不斷完善其科研成果管理平臺，目前已建立包括明清宮廷史、考古與博物館學、不可移動文物研究與保護、文物鑒定與研究、文物修復與科技保護等五大支柱的學術成果體系[9]?？蒲泄芾砣藛T負責搜集、分類、整理院內科研人員的成果信息和科研動向。這些信息和動向最終被凝聚成《故宮博物院科研工作簡報》，作為相關人員了解故宮科研情況的輔助參考。

五、存在問題

規章制度的修訂周期通常較長。每當國家發布最新的指導性政策文件時，尤其是在經費管理和成果審查等方面，責任單位需要將這些政策落實到相應的規章制度中，再由責任部門組織實施。這個過程往往需要超過一年的時間。新的管理制度在應用于急需開展和正在實施的科研課題項目時，也可能會遇到一些問題。

與專門的科研院所不同，故宮博物院參與申報科研課題的都是來自各個崗位的業務人員。他們需要在工作之余的時間從事科學研究。許多申報者第一次申報課題項目時，對于不同等級、不同門類、不同資金來源的課題項目對應的政策、規定等信息感到非常陌生，了解渠道也較為有限。每一年度的申報要求根據當年的規劃有所調整，但留給申報者核查和準備材料的時間相對緊張，導致個別申報者可能會陷入“走一步看一步”、遇到問題再查找文件的困境。

筆者通過對歷年科研課題經費使用情況的梳理和分析發現，課題負責人在申報課題預算時通常會滿額申報，但在課題實施期間不能嚴格按照預算執行，導致在辦理課題結項時仍有一部分結余經費。部分課題負責人因未能按時完成經費使用合同的支付而造成課題延期。

對于科研成果的認定，目前主要局限于論文、出版物等文字材料。這些成果通常以其收錄情況作為量化的評價標準[10]，是學術界主流的成果認定依據。但故宮的科學研究以文物（可移動的文物藏品與不可移動的古建筑）作為研究對象[11]，因此，其成果還應包括文物的編目建檔、舉辦展覽、開展教學活動、文物修復成果及其新媒體展示方案等，在課題實施過程中開展的學術會議、講座、沙龍等交流活動也應當作為科研課題成果的補充形式。對這類科研成果的評價方式，目前更多依賴評審專家的判斷和應用效果反饋，缺少受到學界認可的客觀標準。如何保存和管理實物型科研成果，如何建立以創新質量和貢獻為導向的績效評價體系，仍是科研管理工作者需要考慮和解決的問題。

六、建議

“博物館越大，資源越豐富，越需要相應的學術支撐，越需要構建厚實的學術平臺?！盵3]一個成熟的科研管理制度體系是搭建學術平臺的基礎。平臺承載的人員越多，內容越豐富，基礎就需要越穩固?！豆蕦m博物院“十四五”發展規劃實施方案》提出的要求是“逐步形成學術梯隊健全、科研成果豐富、學術平臺發展良好、社會影響力較大的學術科研體系，成為我國文博領域學術研究的重要力量，充分發揮好文化傳承創新與智庫作用”。這對故宮博物院的科研管理工作提出了更高要求。

（一）進一步加強科研管理制度建設

科研管理制度的建設是實現有效科研管理的基礎。課題項目管理的流程與規范是指導科研項目管理運作的重要文件，其內容應既適應當前項目的特點，又具備一定的前瞻性?！豆芾磙k法》與《實施細則》等規范性文件應相互配套，層次清晰，明確界定項目應完成的具體內容和應達到的標準。

（二）加大課題項目相關政策、規定、規范的培訓力度

面對科研人員對文件理解不足和執行時不知咨詢對象的問題，故宮博物院應在現有的內外網文件公示和宣傳的基礎上，加強宣傳培訓。培訓重點應放在文件內容的解讀上，為科研人員在重點項目申報前預留充足的準備時間，并提供專門的宣傳、培訓。同時，故宮博物院應定期對從事科研管理的人員進行專題培訓，以不斷提升其經辦服務能力。

（三）充分利用現代信息技術，優化科研管理手段

故宮博物院要實現科研項目信息的全過程網絡化管理，規范申報程序，通過技術手段縮短項目查重和審查周期，提高課題項目申報至結項的工作效率。項目管理應從申報到結項進行全程記錄，通過系統提醒完成定期匯報和按時結項，減少線下的評估、抽查、審計等活動。故宮博物院可設立獨立的課題經費核算模塊，區分科研經費與日常業務經費，提高科研課題經費管理的效率。

（四）繼續拓寬科研學術平臺，建立科研人才庫

面對博物館科研中“科研課題封閉”的問題[11]，故宮博物院通過推進人才培養計劃和跨學科、跨機構、跨部門的科研協作，增強與國內外科研機構的合作與交流。故宮博物院應建立科研人才庫，梳理人才培養體系，根據人才發展規律，有目標地進行科研人才管理和服務，構建一個人才結構完善、學術方向全面、科研成果豐富的科學研究體系。

（五）完善課題成果檔案管理體系，促進成果轉化

故宮博物院建立完善的課題項目成果數據庫，以避免紙質檔案的損壞和多樣化科研成果的遺失。故宮博物院研究非文字型成果的認定和評價標準，采用多種索引模式進行成果的分類管理。除了常規的項目—成果模式，故宮博物院也可按成果類型、發布時間、等級等進行分類，為成果的轉化和利用提供支持。

七、結束語

在故宮博物院自身的可持續發展中，科學研究是根基和必要條件。其中，科研項目成為了最重要的表達方式。對于科研管理而言，充分挖掘和利用自身的優勢資源來開展科研項目是故宮博物院不可推卸的歷史責任，也是博物院致力于可持續發展的必由之路。