試析工程項目建設與管理中的知識產權保護

胡朝陽 施建輝

摘要：工程項目建設與管理所涉勘察、設計、施工等工作乃是一項富有創造性的科研活動。加強工程項目建設與管理中的知識產權保護，不僅有助推動“創新型國家”戰略建設，而且有助維護工程項目建設有關各方當事人的合法權益。工程項目建設與管理單位可以通過著作權登記、專利申請、商標注冊和專有技術權保護等方式保護其工程項目建設中所形成的知識產權，而當其在工程項目建設中遭遇知識產權侵權指控時，有關各方則必須認清其侵權情形、適時調查取證、明辨侵權責任，據實作出積極應對之策。

關鍵詞：工程項目建設：工程項目管理：知識產權保護

工程項目建設尤其是大型公共工程項目建設涉及投資、勘察、設計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等眾多管理環節，也牽涉發包人(建設單位)、承包人或是經發包人同意的分包設計人(設計單位)和施工人(施工單位)等多方主體利益。工程項目建設既凝結著工程勘察設計施工者的創造性勞動，也有賴運用他人創造性智力勞動成果，因而應充分重視其知識產權保護等管理工作。

一、工程項目建設與管理須加強知識產權保護工作

1、加強工程項目建設與管理中的知識產權保護，有助推動“創新型國家”戰略建設，全面落實《國家知識產權戰略綱要》(國務院2008年6月5日發布)的基本精神與戰略任務。為提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力?！秶抑R產權戰略綱要》強調指出，要運用財政、金融、投資等政策，引導和支持市場主體創造和運用知識產權，同時要以國家戰略需求為導向，在新材料、先進制造、先進能源、現代交通等技術領域超前部署。掌握一批核心技術的專利，支撐我國高技術產業與新興產業發展。工程項目建設尤其是大型公共工程項目建設可以有效帶動國民經濟與社會發展，推動產業技術進步，關乎國計民生與社會公益。我國《招標招標法》第三條規定，“下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：一大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目：二全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目：三使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目”?！督ㄖこ淘O計招標投標管理辦法》(2000年10月18日建設部第82號令)第三條規定，“建筑工程的設計，采用特定專利技術、專有技術，或者建筑藝術造型有特殊要求的。經有關部門批準，可以直接發包”?！督ㄔO工程設計專有技術成果管理辦法》(建設部2005年建質技函r2005161號)第十四條規定，“凡在工程勘察設計中采用新技術、新工藝、新設備、新材料、有利于提高建設項目的經濟效益、環境效益和社會效益，按設計收費基準價上浮25％”。其第十五條規定，“凡經建設部批準的設計專有技術成果，對直接參加企業專有技術開發的工程設計人員、研究人員應由擁有該成果的單位給予物質和精神獎勵”?？梢?。國家鼓勵在工程設計時優先采用具有專利技術或專有技術的新工藝、新技術、新設備和新材料，并促進其項目推廣應用，推動工程項目建設中的技術創新，提高經濟、環境與社會效益。

2、加強工程項目建設與管理中的知識產權保護，有助維護工程項目建設各方當事人的合法權益。通常，建設、設計和施工單位往往更關注建設工程的功能、質量、工期，對工程項目建設可能面臨的知識產權法律風險缺乏足夠認識。事實上，工程項目建設是一項富有創造性的智力勞動，工程建設諸環節都存在著知識產權的取得及其歸屬、侵權及其應對等問題。例如，工程建設項目往往要整合投資方出資、設計方設計、施工方實施等才能得以順利完成，不過在工程建設中的知識產權歸屬問題上，投資方往往利用其優勢地位，以“誰出資、誰受益”為由，在合同中片面強調投資方利益，忽視技術成果產生于設計或施工中的事實，導致設計、施工單位的合法權益受到損害。以致遏制了設計與施工者技術創新的積極性，未能使有關知識產權的歸屬與利用在投資、設計、施工之間得到合理的利益平衡。究其原因，“建設工程的特殊性以及對建設工程合同與技術合同的關系界定不清，導致建設工程的物權歸屬與工程建設中知識產權歸屬的混淆”。其實，工程技術人員利用工程勘察設計理論、技術與實踐經驗所完成的工程勘察設計咨詢成果凝結著他們的創造智慧與創新精神，通過加強知識產權管理與保護有助平衡各方利益，激發從業者的技術創新精神和發明創造熱情，促進其企業技術進步，增加其其自主知識產權數量并提高其質量，增強企業自主創新能力和市場競爭力。長期看，這也有助不斷改善和提高工程項目建設質量，滿足建設單位(業主)和社會公眾的需要。再者，在大型工程項目建設中，工程總承包企業受業主委托按合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實行全過程或若干階段承包，對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。不過，在工料采購環節由于涉及產品類別眾多、技術性強，如果產生專利糾紛，將直接影響工程的質量、進度和費用，導致工程總承包企業虧損，損及社會公益乃至國家利益。因此，工程總承包企業需要前瞻性地加強對其工料采購環節的知識產權管理，防范可能出現的知識產權侵權指控。

二、工程項目建設與管理中的知識產權取得及其歸屬

1、工程項目建設與管理需加強其知識產權取得中的保護工作?！豆こ炭辈煸O計咨詢業知識產權保護與管理導則》(建設部2003年10月22日發布)指出，在加入世界貿易組織(WTO)后，我國勘察設計咨詢業日益面對激烈的市場競爭，迫切需要增強自身知識產權管理與保護意識，同時也需要承認并尊重他人知識產權及合法權益。工程項目建設與管理所涉及的勘察、設計、施工活動其實也是一項富有創造性的科研活動。因而。工程勘察設計施工業者可以對其技術創新成果(例如以各種載體所表現的文字作品、圖形作品、模型作品、建筑作品等)通過著作權登記等加以管理與保護而維護自身合法權益。依《著作權法》有關規定。除另有約定以外，工程勘察設計咨詢施工從業者依法對其下列作品享有著作權：(1)工程勘察投標方案，專業工程設計投標方案，建筑工程設計投標方案(包括創意或概念性投標方案)，工程咨詢投標方案；(2)工程勘察和工程設計階段的原始資料、計算書、工程設計圖及說明書、技術文件和工程總結報告；(3)工程咨詢的項目建議書、可行性研究報告、專業性評價報告、工程評估書、監理大綱；(4)科研活動的原始數據、設計圖及說明書、技術總結和科研報告；(5)企業自行編制的計算機軟件、企業標準、導則、手冊、標準設計等。當然，工程勘察設計施工企業還可通過專利申請、商標注冊以及專有技術權保護與管理以維護其合法權益。例如，對于工程項目建設所涉各種具有新穎性、創造性和實用性的新工藝、新設備、新材料、新結構等新技術和新設計，以及對原有技術進行的新改進與新組合，工程

勘察設計施工企業可依法申請取得發明、實用新型或外觀設計等專利權。而對有關產品配方、技術訣竅與方法等技術信息。以及科技檔案、客戶名單、財務賬冊、統計報表等經營信息，工程勘察設計施工從業者可通過采取保密措施而享有專有技術權或其他商業秘密保護。當然。對其企業名稱、商品商標、服務標志等識別性標志權也要加強管理與保護。

2、工程項目建設與管理中需要完善知識產權歸屬等保護工作。工程項目建設與管理中的知識產權歸屬不僅涉及勘察、設計與施工單位之間的利益分配，也直接涉及到上述工程項目建設單位與其從事有關創造性勞動的職工之間的利益分配關系，在采取工程總承包建設情況下還可能涉及(設計或施工)承包人與其采購建筑材料或建筑設備的供應商之間的利益分配關系等。例如，《工程勘察設計咨詢業知識產權保護與管理導則》第3條之3.1中指出，“建設單位(業主)按照國家規定支付勘察、設計、咨詢費后所獲取的工程勘察、設計、咨詢的投標方案或各類文件，僅獲得在特定建設項目上的一次性使用權，其著作權仍屬于勘察設計咨詢企業所有”。根據《著作權法》第17條的規定，“受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人”。顯然，由于《工程勘察設計咨詢業知識產權保護與管理導則》并不屬于國家法律或行政法規而只是行政規章，根據我國《合同法》之司法解釋的有關規定，工程項目建設單位(業主)利用其優勢地位通過合同約定而排除其第3條之3.1的適用并不導致其合同無效。實踐中甚至出現某些工程項目建設單位通過對他人創作完成的工程勘察設計作品的篡改使用而進行施工的情況而導致其知識產權歸屬糾紛。在此，勘察設計咨詢企業應進一步規范其有關知識產權合同的簽訂、審核和管理工作。在簽訂勘察設計施土合同時，應明確其技術開發、技術引進、技術轉讓等所涉知識產權歸屬條款。工程項目勘察設計施工單位對用于項目建設的新工藝、新材料、新設備，如屬委托開發則應與有關單位達成知識產權歸屬及其專有技術保密協議。而對自行開發軟件，應盡量在其軟件內設置版權保護聲明并采取相應保護措施，必要時辦理軟件登記注冊以加強其軟件知識產權保護與管理。此外，《工程勘察設計咨詢業知識產權保護與管理導則》對工程項目建設中職務作品的著作權及其鄰接權、專利(申請)權與專有技術權、以及職工離職后的知識產權歸屬等作出規定。因而，明確工程項目建設中有關各方的知識產權歸屬及其利益分配，充分維護企業職工對其職務成果享有的署名權或獎酬權，可激勵其在工程項目建設中不斷進行技術創新。

三、工程項目建設與管理中的知識產權侵權及其應對

1、工程項目建設與管理中的知識產權侵權種類繁多，工程項目建設者應適時調查取證，正確認定知識產權侵權情形。其一包括勘察設計咨詢企業或其職工抄襲、剽竊他人勘察、設計、咨詢文件(設計圖)及其作品，勘察設計咨詢企業職工未經許可擅自復制、摘錄、轉讓本企業勘察設計文件(設計圖)、工程技術資料、科研資料，擅自將職務作品或計算機軟件作為非職務成果進行登記注冊或轉讓，未經審查許可擅自發表或許可他人發表、出版本企業業務范圍內的科技論文、作品，有關單位或個人未經著作權人同意或超出勘察設計咨詢合同的規定擅自復制、超范圍使用、重復使用、轉讓他人的工程勘察、設計、咨詢文件(設計圖)及其作品等著作權侵權糾紛。其二包括勘察設計咨詢企業職工在工程項目或科研工作完成后擅自將有關勘察設計文件、設計圖、技術資料據為己有，擅自將應屬于單位的職務發明創造和科技成果申請為非職務專利，擅自向他人轉讓本企業或他人的專利或專有技術，未經權利人允許擅自在工程勘察設計中使用他人具有專利權或專有技術權的新工藝、新設備、新技術，有關單位或個人采用盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取、使用或者披露他人含有專有技術標識的文件、設計圖及說明，以及違反雙方保密約定將含有專有技術標識的文件、設計圖及說明轉讓給第三方，或第三方明知是他人的保密文件、設計圖及說明仍擅自使用等專利權或專有技術權侵權糾紛。其三包括勘察設計咨詢企業擅自在勘察設計咨詢文件上使用其他勘察設計咨詢企業的名稱、注冊商標、資質證明、圖簽、出圖專用章等企業標識。有關單位或個人未經授權擅自以其他勘察設計咨詢企業名義進行生產經營活動等商標與識別性標志權侵權糾紛。

2、工程項目建設與管理中的知識產權侵權涉及工程設計與施工、工料采購等諸多環節，工程建設者應明辨其責任歸屬，及時應對有關侵權糾紛。通常，工程項目建設與管理中的知識產權侵權最易發生在設計單位的工程設計與施工單位的工程施工等環節中。第一。設計單位根據建設單位或者總承包商的要求，設計有關技術方案，采用相應技術參數，提供相關技術圖紙等文件，其設計行為本身雖不構成擅自實施他人專利權的專利侵權行為，但如果設計單位明知其設計方案所選定的有關建筑材料或設備存在知識產權侵權嫌疑而放任其在工程建設項目中的使用，可能涉及到要與建設單位或者施工單位承擔共同侵權責任。第二。建設單位虛構有關事實。故意偽造有關知識產權合法性的證明文件(如施工方法經過專利權人授權的憑證)，指示設計單位、施工單位按照其提供的技術方案設計、施工。則建設單位在主觀上有侵權故意。且直接實施了使用他人知識產權的行為，而設計與施工單位并無主觀故意雖可不承擔賠償責任，但應承擔停止侵權責任與替代賠償責任。第三，建設單位對于發包工程的施工方法、建筑材料未作任何指示而由設計與施工單位自行決定，則建設單位并無故意實施侵權行為而構成善意使用。其侵權賠償責任應由設計與施工單位自行承擔。即便有關建筑材料或施工設備由其他承擔工程勞務作業的分包單位所對外采購，設計、施工單位作為承包人仍應對此承擔有關法律責任。當然。如有證據證明工料供應商故意銷售侵權產品，則應由其對外承擔侵權賠償責任。因此，工程勘察設計咨詢施工建設單位在工料與設備采購過程中，應適當調查其引進技術或設備的專利法律狀況或專有技術情況以免遭侵權指控。如果遭遇侵權指控或收悉侵權警告信函，則應積極應對，冷靜分析有關知識產權的法律狀態。以專利侵權為例，首先要檢索了解其專利權是否因超過保護期或未經維護而終止失效；其次對雖處有效期的專利仍應通過檢索與分析，全面了解和掌握其專利技術特征(包括獨立權利要求中的必要技術特征與從屬權利要求中的附加技術特征等)，以便為適時提出專利無效宣告作準備；不過，出于掌握應訴主動權的考慮可在答辯期內及時對涉訴侵權專利提出無效宣告，或適時提出確認不侵權之訴；最后，再考慮與專利權人達成“雙撇”協議或在侵權賠償責任承擔問題上與其達成和解或調解協議。

工程勘察是指根據建設工程和法律法規的要求，查明、分析、評價建設場地的地質地理環境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。包括工程測量。巖土工程勘察、設計、治理、監測，水文地質勘察，環境地質勘察等工作。工程設計是指根據建設工程和法律法規的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件。提供相關服務的活動，包括總圖、工藝、設備、建筑、結構、動力、儲運、自動控制、技術經濟等工作。參見《工程勘察設計咨詢業知識產權保護與管理導則》序言。