新創企業商業模式與創業績效關系研究
——扎根理論方法的運用

■文 亮 劉煉春 何 善

新創企業商業模式與創業績效關系研究
——扎根理論方法的運用

■文 亮 劉煉春 何 善

商業模式;創業績效;關鍵資源;新創企業

創業活動是一個國家創新和持續發展的動力。2010年3月4日，胡錦濤總書記在“兩會”期間要求非公有制企業要在經濟發展方式轉變、保障和改善民生、提升自身素質上有更大作為。2010年5月7日，國務院出臺了《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，有助于充分調動民營經濟的積極性。隨著大量創業富民的政策在全國各地相繼出臺，登記注冊的私營企業快速增長。然而，新創企業也面臨著嚴峻的考驗。2009年，受國內外消費需求不足影響，民營企業經營困難、投資意愿下降，一批中小企業停產關閉 (中國民營經濟發展報告No．7:2002－2010，2011)。新創企業難以渡過初創期成為新創企業的瓶頸問題，導致眾多新創企業夭折的原因是多方面的，商業模式的選擇失誤是原因之一。

一、商業模式研究現狀與不足

商業模式是在公司戰略目標指導下的有效協調企業各方面資源的一套機制，它能保證企業最大化客戶價值和企業價值。Malone等對1998—2002年間美國所有上市公司的商業模式進行了研究，研究的回歸分析表明:不同的商業模式對企業的財務績效的影響各不相同。[1]Shafera、Smith、Linder認為，商業模式能幫助管理者更有效地進行戰略選擇的分析和交流，在企業的管理中起到積極有力的作用。[2]Zott和Amit指出，新企業商業模式設計有兩種選擇:以效率為導向的商業模式和以創新為導向的商業模式，這兩種商業模式對新創企業的成長績效影響各不相同。[3]Davis、Bell、Payne 認為，創業者識別和開發環境中所存在的機會，從而建立更好的商業模式可以促進企業的發展。王偉毅、李乾文認為，商業模式有助于提高創業成功率，商業模式能幫助創業者對所從事的創業活動進行全面的考慮，減少因匆忙創業帶來的失敗。

盡管國內外對商業模式作用的研究時間較長，但是鑒于該領域研究方法上存在的不足以及新創企業創業過程的動態復雜性，有必要用新的研究方法研究新創企業問題。扎根理論研究方法成為本文研究創業過程中商業模式與創業績效關系的重要工具，通過對精選個案深入訪談資料的分析、挖掘，期望能夠在創業研究的方法和理論上有所創新或突破。

二、新創企業的扎根理論分析

本研究以新創企業為研究對象，旨在從企業層面來探討初創期中小企業存活率低的問題，通過對創業者的深度訪談，了解創業者在創業過程中的一些關鍵事件，運用扎根理論研究方法對訪談案例進行內容分析，探究商業模式與創業績效的關系，為新創企業平穩渡過初創期提供參考。

(一)案例選取

基于個案研究法的原則篩選研究對象，根據Yin的建議，如果有條件或資源的話，應該選擇多案例研究設計，而非選擇單案例研究設計，多案例研究遵從的是復制法則，而不是抽樣法則。因此，案例研究不很在乎樣本數量的多少，關鍵在于樣本的內容豐富程度和研究深度。本研究從眾多候選企業中選出了長期跟蹤研究的三個有代表性的中小創業企業，編號為A、B、C，簡單描述如表1。分析單元主題涉及商業模式、創業能力、創業者、創業環境、創業機會和創業績效等內容，有多個分析單元，進行嵌入式多案例研究設計。

表1 典型中小創業企業情況表

(二)資料收集

本研究屬于回溯性研究，研究的對象為初創期中小企業，所以很少有相關文獻記錄和檔案留下來，深度訪談法和直接觀察法是相對而言較好的資料收集方法。同時，研究者長期跟蹤這些企業，關注這些企業的成長，利用扎根理論案例研究的優勢不斷記錄補充案例資料，使案例研究具有較高的科學性和可信度。在研究者跟蹤了解這三家企業的創業過程的基礎上，本研究深度訪談了對象企業兩位以上創業團隊主要成員。訪談對象參與了創業過程，對當時的情況比較了解，且現在多處于企業中高層，對企業的了解具有一定的高度，是適合的資料收集對象，研究資料根據公司年度歷史總結和相關報道作為訪談的重要補充。

(三)分析方法

扎根理論(Grounded theory)被視為定性研究方法中比較科學有效的一種方法[4]，該方法是一個不斷比較、思考、分析、轉化資料成概念以建立理論的過程，分析過程科學而嚴密，以理論歸納為主，理論演繹為輔。其核心內容是開放性譯碼、主軸性譯碼和選擇性譯碼三個步驟，每一個譯碼階段都是為下一個階段做準備的，而不是完全分離、互不影響的。本研究采用扎根理論研究方法對案例進行分析，是由創業活動和扎根理論的特點所決定的。我國中小企業創業活動數量在增加，創業活動的有關特征和性質在時刻變化，現有研究沒有成熟的可供借鑒的理論，因此，可以考慮從社會創業活動現象中進行歸納和總結，構建創業領域的基本理論。

三、研究的四步驟

(一)開放性譯碼

開放性譯碼是把企業資料進行概念化和范疇化的過程。通過對收集的資料概念化和范疇化，將收集到的資料進行整理，為每一個現象添標簽，得到不同的概念，再把相似度高的概念聚集在一起，提煉出更高一級的概念——范疇。[5]開放性譯碼的目的在于指認現象、界定概念、發現范疇，也就是處理聚斂問題。[6](P38)開放性譯碼的程序為:定義現象(概念化)——挖掘范疇——為范疇命名——發掘范疇的性質和性質的維度。經過開放性譯碼階段，案例A資料提煉出19個范疇:外部環境、企業文化、資源機會、產品/市場范圍、父親的影響、國家政策、經濟效益、市場機會、創業者能力、創業者精神、創立企業、經營宗旨、職業經歷、多元發展、循環經濟、社會效益、技術機會、產品銷售、管理粗獷(AA1～AA19)。案例B資料提煉出17個范疇:初創企業，經營范圍，與政府、高校關系，市場范圍，產品價值，競爭優勢，產業吸引力，知識與經驗，機會識別與開發，成長效益，團隊與精神，企業文化，輕資產運營模式，銷售模式，與客戶關系，企業制度，創新效益(AA1～AA17)。案例C資料提煉出20個范疇:經營范圍、初創企業、需求潛力、產業吸引力、創業團隊、成長效益、技術創新、創新效益、政府支持、合作網絡、產品質量、客戶服務、市場范圍、目標客戶、銷售模式、競爭優勢、機會識別與開發、企業愿景、企業文化、管理理念(AA1～AA20)。

(二)主軸性譯碼

主軸性譯碼是指借助典范模型:(A)因果條件－(B)現象－(C)脈絡－(D)中介條件－(E)行動或互動策略－(F)結果，將開放性譯碼中得出的各項范疇聯結在一起，提煉出主范疇。[7](P165)此階段深入探索開放性譯碼間可能存在的各種關系，展示各部分資料的有機關聯。下面以案例A借助典范模型形成主范疇“盈虧平衡的初創期企業”的過程為例，見表2。

表2 主范疇“盈虧平衡的初創期企業”的典范模型(案例A)

典范模型建立起了主副范疇之間的初步關系，進一步將范疇有效“集中”，在案例的主軸譯碼階段通過典范模型共得到幾個主范疇，案例A、案例B和案例C主范疇見表3。本研究對范疇的性質、性質的維度和維度的位置進行了準確界定。

(三)選擇性譯碼

選擇性譯碼的研究步驟為:發展核心范疇，把核心范疇與附屬范疇連接到一塊;闡明故事線，用搜集來的資料開發出范疇、關系等來思考一個可以扼要說明全部現象的核心;用所有的資料來驗證上述這些范疇間的關系;繼續開發范疇，使其具有細微及完備的特征。從案例的主范疇挖掘出案例的核心范疇，案例A、案例B和案例C的核心范疇見表3。

表3 個案主范疇、核心范疇及關注焦點一覽表

(四)多案例比較分析

多重案例分析是跨案例的比較，有利于進一步識別不同案例間的異同從而深化對現象本質的認識。本研究的多重個案比較從兩個方面展開:基于開放性譯碼得到的范疇展開比較;基于主軸性譯碼和選擇性譯碼得到的主范疇和核心范疇展開比較[8](P175)。三個案例經整理歸結出創業者、團隊、機會、客戶價值、合作伙伴、管理、績效、決策、政府、戰略、障礙、企業文化等12個關鍵點，然后從12個關鍵點中單列出商業模式的概念，建立關鍵點之間的關系鏈結，如表4所示。

表4 主關鍵點“合適商業模式的選擇”的典范模型

創業者是商業模式選擇行為的主要發起者和承載者，也是新創企業的領導者。機會就是一種重要創業驅動力量。創業者在機會的驅動下，選擇有市場、有優勢、對自身有利的產品進行生產，創業初期的創業資金、人力和市場等方面的困難和障礙成為伴隨模式選擇的整個過程。商業模式的選擇行為發生有賴于創業者的團隊組合能力、政府機構的支持。新企業創建前后的管理、決策、戰略等要素可能會決定其生存和發展。在選擇合適的商業模式過程中，可能有一些細微、有意義的脈絡條件會成為重要的組成部分，包括企業文化和合作伙伴等條件。[9]基于主范疇和核心范疇展開比較是將主范疇和核心范疇合并在一起，并找出各自的焦點，如表3所示。

從主范疇和核心范疇的特性分析中，歸結出比較重要的維度:創業機會、創業能力、創業環境、商業模式。[10]這四個維度之間的關系表現為:商業模式本質上是創業者對創業環境、創業機會和創業能力的整合，每個企業所擁有的這三種資源存在著差異性，從而建立的商業模式不同，如圖1所示。

圖1 創業三大關鍵資源、商業模式與創業績效的關系圖

四、結論

(一)創業過程中的三大關鍵資源

創業過程的三大資源包括創業環境、創業機會、創業能力。創業環境是提升創業績效的重要保障。創業環境是由各要素相互聯系、相互影響而組成的一個系統，對創業活動產生著影響。創業者要密切關注國家創業富民政策，善于利用和把握政策。同時，良好的創業環境是吸引人才的關鍵，優化創業環境可以吸引和留住人才，促進創業活動的發展;創業機會是提升創業績效的先決條件。由于時間和資源的稀缺性，創業者必須在有限的時間里在開發式機會和探索式利用機會之間做出合理的時間和資源配置;創業能力是提升創業績效的核心要素。創業者的經驗、知識、威望、魅力、精神和能力等因素，會直接影響到機會的識別和把握，會直接關系到資源的獲取和整合，影響商業模式的選擇和建立。[11]

(二)商業模式整合創業資源

商業模式作為規劃工具，作為企業的運轉機制，將企業現有資源協調成一個有效、契合的整體。創業過程是一個動態的過程，當環境發生變化，客戶需求、市場或行業存在著變化、混亂、矛盾等鴻溝以及各種各樣的真空地帶時，商機就產生了。時刻關注商業環境變化的創業者敏銳地發現和反復評價商業機會，對于所能駕馭的機會，進行價值鏈分析，形成新的商業創意或對現有價值鏈進行創新，進而探索形成企業獨有的商業模式。在探索過程中，要時刻注意商機、環境和能力的匹配和平衡，進行價值創造活動。創業的商業模式不是一成不變的，創業者應隨著宏觀經濟、技術環境、企業人員、企業文化的變化構建商業模式。[12]

(三)商業模式為新創企業創造價值

商業模式的選擇和設計是初創期企業取得創業績效的持續動力。成功的商業模式在于以有限的資源為基礎，產出最大化的價值。新創企業對資源的把握和占有是有限的，與大企業在同一領域競爭，處于劣勢的創業者就更要依賴合適有效商業模式的選擇和設計。擁有一套具有核心競爭力的有效價值創造的商業模式，企業更容易成功。商業模式在企業資源轉換為價值的過程中起著十分重要的作用，企業資源如所處的環境、所面臨的機會和企業所擁有的能力的經濟價值是潛在的，直到以某種形式將其商業化后才能具體體現，同樣的機會、環境和能力，采用不同的市場化方式會給企業帶來不同收益。初創期企業將有限的資源投入到商業模式這個“黑箱”中，進行價值創造、價值傳遞和價值提供，實現企業價值最大化，對于一個創業型企業來說至關重要。

[1]Peter Weill，Thomas Malone(ets)．Do some business models perform better than others？．MIT，Working Paper，2004．

[2]Scott M Shafera，H．Jeff Smith，Jane C Linder．“The power of business models”．Business Horizons，2005，(48)．

[3]Zott，Cand Amit，R．“The fit between product market strategy and business model:Implicationsfor firm performance”．Strategic Management Journal，2008，(1)．

[4]Hammersley，M．The Dilemma of Qualitative Met hod:Herbert Blumer and the Chicago Tradition．London and New York:Routledge，1989．

[5]張敬偉，馬東?。碚撗芯糠ㄅc管理學研究[J]．現代管理科學，2009，(2)．

[6]Michael Quinn Patton．質的評鑒與研究[M]．吳芝儀，李奉儒，譯．臺北:桂冠圖書公司，1990．

[7]Anselm Strauss，Juliet Corbin．質性研究概論[M]．徐宗國，譯．臺北:巨流圖書公司，1997．

[8]李志剛．裂變型創業[M]．北京:經濟管理出版社，2007．

[9]文亮，李海珍．中小企業創業環境與創業績效關系的實證研究[J]．系統工程，2010，(10)．

[10]文亮，李麗娜．創業意向影響因素分析[J]．求索，2010，(9)．

[11]文亮，劉煉春，李海珍．中小企業創業者能力與創業績效關系的實證研究[J]．系統工程，2011，(11)．

[12]文亮，劉煉春．以創業教育提升大學文化競爭力[N]．光明日報，2012－01－03．

探討商業模式與創業績效之間的關系對于幫助新創企業平穩渡過初創期有重要意義。本文選取青海、湖南和浙江的三家新創企業，以扎根理論為主導工具先對案例資料進行開放性譯碼、主軸性譯碼和選擇性譯碼研究，再進行嵌入式多案例比較研究，探索性地構建了新創企業三大關鍵資源通過商業模式作用于創業績效的創業過程理論模型。

F270．3

A

1004－518X(2012)01－0207－04

文 亮(1969—)，女，長沙理工大學經濟與管理學院副教授，碩士生導師，博士，主要研究方向為創業管理、市場營銷;劉煉春(1987—)，女，長沙理工大學經濟與管理學院碩士研究生，主要研究方向為創業管理;何善 (1988—)，女，長沙理工大學經濟與管理學院碩士研究生，主要研究方向為創業管理。(湖南長沙410114)

本文系教育部人文社會科學研究專項任務項目“工程科技人才培養研究”(項目批準號:11JDGC005)、湖南省高等學?？茖W研究重點項目 (項目編號:11A003)和湖南省現代企業管理中心研究課題 (項目編號:11qgjd01)的階段性成果。

[責任編輯:陳保林]