湖南新建本科院校教師科研考核與獎勵制度現狀分析與反思

鄭代良

（懷化學院法學與公共管理學院，湖南懷化418000）

湖南新建本科院校教師科研考核與獎勵制度現狀分析與反思

鄭代良

（懷化學院法學與公共管理學院，湖南懷化418000）

基于時間性、公開性、區域性等標準，選取湖南省7所新建本科院校的科研考核與科研獎勵制度的政策文本為分析對象，對比分析了高校教師科研考核與獎勵制度的現狀，反思新建本科院校在轉型過程和科研評價中面臨尷尬處境即辦學目標地方應用型，考核評估科研核心型；科研考核傳統學術化，評價重量輕質數字化；教師教學科研雙困境，應用型轉型處陣痛期。

新建本科院校； 科研考核； 科研獎勵； 文本分析

一、引言

20世紀末期中國高等教育管理體制改革縱向深化，同時為順應精英教育向大眾化教育的發展趨勢，為實現高等教育區域及空間布局的調整優化，為適應地方經濟建設和社會發展的需要，教育部通過合并、重組、升格、改制、新建等方式批準設立了一批本科院校即新建地方本科院校。2000年至2015年5月，在短短的16年時間里，我國新建本科院校（不含獨立學院）擴展到403所，接近全國普通本科高校的一半[1]?！靶陆ā痹盒Ｊ歉叩冉逃蟊娀M程中的時代產物，其目的是“新型”，是基于傳統高校辦學模式的“轉型”而走特色發展之路，這已是學術界和教育行政部門的基本共識?！缎滦痛髮W新成就——百所新建院校合格評估績效報告》得出：通過合格評估科學有效引導，新建本科院?；緮[脫了傳統學術型發展模式，朝著地方性和應用型新型道路邁進[1]。但是教育行政部門對新建本科院校評價機制或評估標準不“新型”，教師科研考核與獎勵制度不“創新”，即對地方本科高校與教師評價的指揮棒沒“轉變”，新建地方本科院校轉型陣痛期將會持續很長時間。

換言之，教育行政部門和新建本科院校在年度考核、績效分配、職稱（職務） 評聘、工資待遇、崗位晉級考核等方面對教師科研考核還是基于原有的主導思想和考核標準等，即如果教師科研評價沒有實現“應用型”，學生的“應用型”人才培養質量肯定會打折扣，新建本科院?！皯眯汀鞭D型也將任重道遠。那么目前新建本科院校教師科研考核與獎勵制度到底是一種什么現狀，文章以湖南新建本科院校為研究對象來探究與思考。

1999年至2015年12月湖南省新建本科院校23所（其中公辦18所，民辦5所），占全省普通本科高?？倲档?4%①?；跁r間性（政策文本的近三年頒布或修訂）、公開性（政策文本的可查閱性）、區域性（高校所處的地域性）等標準，文章選取湖南省7所新建本科院校的科研考核與科研獎勵制度的政策文本②作為分析對象以探究和反思高?？蒲性u價的現狀。

二、新建本科院校教師科研考核的量化標準

目前湖南新建本科院校一般都對教師進行科研考核且量化，其目的主要體現為提高學校的科研水平和綜合競爭力，推進學科專業高水平發展，真正落實技術崗位績效工資與科研工作業績相掛鉤等，從而完善科研工作評價體系。懷化學院、湖南城市學院和長沙師范學院等高校在科研考核方面做了較為明確的規定（詳見表1、表2和表3）。

表1 懷化學院各學科專業專任教師每三年應完成的最低科研工量額定計分（單位：分）

表2 湖南城市學院技術崗位三年科研工作量要求（單位：分）

表3 長沙師范學院各類考核對象基本科研工作量標準（單位：分/年）

從表1、表2和表3可知，3個學校在科研工作量考核方面都實行了量化標準，只不過是因計分標準不一樣造成分值不一致，但考核強度基本上差不多。以人文社科類的副高職且具有博士學位者為例，懷化學院、湖南城市學院和長沙師范學院年平均科研工作量分別為800/3、150/3和30分，只要每年申報國家級科研項目和發表2篇省級期刊或1篇北大核心期刊就基本完成科研工作量，即申報國家級科研項目（公開發表省級期刊論文）懷化學院、湖南城市學院和長沙師范學院的每項申報（2篇）分值分別為100（200）、10（20）和20（10）分，可知3所高?？蒲泄ぷ髁靠己肆Χ葟母叩降头謩e是湖南城市學院、長沙師范學院和懷化學院。同時上述3所新建本科院校在科研工作量考核方面也代表了三種不同的類型，即考核周期、考核要求和獎懲力度等不一樣。

（一）科研工作量考核周期

新建地方本科院?？蒲泄ぷ髁靠己舜蟛糠忠匀隇橹芷?，一部分高校以一年為周期，但每個學校的具體考核周期也不完全一致。懷化學院教師個人所應完成的科研工作量以三個自然年度（如2011年1月至2013年12月，2014年1月至2016年12月）為周期來定額；湖南城市學院技術崗位科研與科技產業工作量考核實行三年滾動考核制（如2014年、2015年分別考核當年，2016年考核當年工作量及2014年～2016年總工作量，2017年考核當年工作量及2015年～2017年總工作量）；長沙師范學院的科研工作量每年考核一次，跨年度重復獲的成果按就高不就低的原則補差。

（二）科研工作量考核要求

新建本科院?？己藢ο笠话愣家筮_到基本的科研工作量，但每個高校的考核具體要求存在不一致。懷化學院考核對象一般只要三年內完成現任專業技術職務及學位所定額的最低科研工作量即算合格，但正高職稱或博士學位的教師在考核周期（三年內），須在《懷化學院學報》至少發表1篇本學科論文；各學科專職研究人員每三年應完成的最低科研工作量額定標準為同級職稱專任教師的3倍量，其中兼任了管理工作的專職管理人員酌情減量，但不得低于同級職稱專任教師的2倍量；其他專業技術人員（包括實驗技術人員、工程技術人員、圖書資料與檔案技術人員、校學報編輯專業技術人員、財會系列專業技術人員和思想政治工作專業技術人員等）最低科研工作量額標準，按相應學科專業同級職稱專任教師降一檔要求，且中級職稱不作要求。湖南城市學院則在完成三年科研工作量要求的基礎上，副高及以下職稱技術崗位人員同時當年完成的科研工作量不低于相應三年工作量要求的20%時考核為合格，有一項不滿足要求視為考核不合格；1至4檔技術崗位人員同時當年完成的科研工作量不低于相應三年工作量要求的10%，且在三年考核期內至少滿足以下條件之一視為考核合格（均需以湖南城市學院為第一署名單位且本人排名第一）：①主持1項省部級及以上科研項目；②發表獎勵標準在CSCD以上（含CSCD）的期刊論文1篇；③獲實用新型或發明專利1項；④出版著作或主編教材1部；⑤獲省部級及以上獎勵1項；⑥橫向項目累積進校經費自科在100萬元以上，社科在50萬元以上。另外需特別指出的是，該校規定：男年滿58周歲，女年滿53周歲（當年12月31日前）且職稱為副高及以下的教師可不參與考核。

（三）科研工作量考核獎懲力度

為提高學校的辦學實力和科研競爭力，更大程度地提升社會聲譽和爭取更多的外部資源，新建本科院校都較重視教職員工的科研工作量且實行程度不一的獎懲力度。懷化學院是每一個自然年度定量核算一次，超出基本科研工作量分值要求并屬于獎勵范圍（比如省級期刊發表的論文，只計工作量，不予獎勵）的科研成果實行獎勵，獎勵金額為獎勵分數與獎勵分值（獎勵分值由學校根據當年財力確定，近幾年為每分5元）的乘積；每三年（自然年度）周期性累積計量一次，計算結果作為學校個人績效考核的直接依據。同時根據《懷化學院績效工資改革方案》 （懷院發〔2016〕27號）文件精神規定：完成了規定的科研工作量，可發放其對應職稱的30%績效基數，如未完成，由內設業務機構根據該教師實際完成的工作量與規定工作量的占比進行折算。湖南城市學院規定：各技術崗位人員在當年度完成科研分，可享受學校規定的相應績效工資；年度科研考核不合格者，不能評先評優，由學校公布其名單，扣除不低于當年技術崗位績效工資的15%（具體由各學院和機關教輔部門按二級分配制度執行）；教授和博士科研考核不合格者，不能享受當年教授、博士補貼。長沙師范學院對科研工作量考核獎懲規定為：對年度超過基本科研工作量的部分，按超額部分積分的40%、20%轉入第二年度和第三年度，另40%按每1分折合30元予以獎勵；科研工作量年積分不足基本工作量標準的，每1分折合120元，從其崗位工資中扣除沖抵。

總的來說，新建本科院?？蒲泄ぷ髁靠己藰藴室驅W校的具體情況而制定不同的考核政策，考核周期既有一定緩沖時間的三年制（如懷化學院、湖南城市學院），也有嚴格執行的每年考核制（如長沙師范學院）；考核要求方面既有達到最低科研工作量即可而無具體規定的（如懷化學院、長沙師范學院），又有既要達到最低科研工作量又需要滿足其它嚴格條件的（如湖南城市學院，但同時該校又實行具有人性化的政策，即達到一定年齡且職稱方面符合要求的可不參與考核）；考核獎懲力度特別是懲處方面程度不一，如以上述3個學校的副高職稱且擁有博士學者為例，較重的是湖南城市學院，次之是懷化學院，較輕的為長沙師范學院。

三、新建本科院校教師科研獎勵情況及對比分析

為了營造良好的科研氛圍，激發教職員工的科研積極性和創造性，穩定和吸引科研人才隊伍，強化科研創新能力和質量意識，提升學校的科研影響力和辦學核心競爭力，新建本科院校都對高水平、高質量、重大科研成果實施獎勵并制定了相應的獎勵制度?？蒲歇剟罘秶饕ǎ汗_發表的學術論文；公開出版的學術著作；正式立項的科研項目；公開發表的創作作品、獲得國家授權的發明創造成果（專利、軟件著作權）、獲政府獎勵或采納的科研成果等；同時科研獎勵原則上應是以本校為第一署名單位且在職在崗的教職工為第一完成者，其它情形在可獎勵范圍內按一定標準折算獎勵；同一科研成果按最高標準計獎，不重復獎勵。

因科研獎勵范圍和種類較多，文章以學術論文獎和科研項目獎為代表來闡述新建本科院?？蒲歇剟畹默F狀，詳見表4和表6。

表4 湖南新建本科院校學術論文獎獎勵主要標準一覽表 單位：萬元

表5 湖南大學高水平論著獎勵一覽表（2016年）

從表4和表5可知，湖南新建本科院校對發表在頂尖期刊或影響因子高期刊的學術論文實行重獎政策，某些方面甚至超過了985、211高校的湖南大學獎勵力度，以國際頂尖期刊 《Science》、《Nature》為例，湖南城市學院就超過了湖南大學的獎勵程度，達到了100萬，湖南科技學院和湖南工學院與其持平；衡陽師范學院和懷化學院緊隨其后達到了40萬；SCI論文湖南城市學院、湖南科技學院、衡陽師范學院、懷化學院四個學校全部超過湖南大學的獎勵力度，湖南科技學院最高甚至達到10萬；被學界譽為國內最高水平的綜合類人文社會科學期刊《中國社會科學》在其發表的學術論文新建地方本科院校也都給予重獎，湖南科技學院與湖南大學一樣每篇給予10萬元獎勵；從上述7所新建本科院校與湖南大學相比，唯一差別較大的是沒有將ESI高水平論文納入重要的評價體系。

從表6可知，新建本科院校對于省部級以上縱向科研項目都給予配套資助且獎勵，只不過是因每個學校的財力和校情等不同致使配套比例和最高限額有所不同，同時新建地方本科院?；旧蠈Φ兀◤d）級項目及橫向項目都不給予配套資助，說明新建本科院校還是大力支持或鼓勵教師申報立項省部級以上政府資助的基金項目，既能最大程度的爭取外來資金，又更能體現學校的科研競爭力和教師科研水平，還能為學校贏得良好的學術聲譽。

四、結論與反思

綜上對湖南新建本科院?？蒲锌己撕酮剟钪贫鹊默F狀分析，同時結合2016年4月7日教育部首次發布《中國高等教育質量報告》中認為中國高等教育“短板和軟助也較突出”即“四不夠，一不高”⑤，可知中國新建本科院校在轉型過程和科研評價中面臨尷尬處境和現實困境，主要體現在以下3個方面。

（一）辦學目標地方應用型，考核評估科研核心型

新建本科院校是高等教育大眾化發展過程中的時代產物，大眾化階段高等教育具有2個顯著特點[2]：一是應用性，培養的人才要有應用能力，不能都搞學術；二是多樣化，應用人才是多樣化的，高校發展模式也應多樣化?！秶抑虚L期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中也強調“促進高校辦出特色。建立高校分類體系，實行分類管理”。所以目前新建本科院校的辦學定位或奮斗目標基本上還是明確的，90%以上湖南省公辦新建本科院校的奮斗目標都有共同的主題詞——“特色鮮明”、“地方性”（或區域性）、“高水平”和“應用型”，但是在如何實現過程中出現理念動搖和“高不成、低不就”痛苦，一方面想辦出特色，走應用型新型道路，但在師資不足（特別是“雙師型”教師緊缺）、專業趨同嚴重、人才同質化等現實困境下，高校既“特色”不出來，又“應用”不起來；二是極力追隨精英大學辦法模式，為爭取更多的外來財政資金，為提高社會辦學聲譽，為爭奪更多的優秀生源，必須提高學術水平和科研競爭力。眾所周知，不管是世界上權威大學排名機構還是國內知名的中國大學排行組織，其評價指標體系中占主要的都是學術聲譽、論文發表、論文引用、教師學術水平等，不管是教育管理部門還是社會組織或公民、高校之間評價一個學校的辦學實力其核心指標也是科研成就，包括發表了多少高水平學術論文，獲得了多少國家級基金項目，拿了多少科研成果獎勵，是不是碩士學位授權單位，有多少重點學科建設點等，正如劉老師所言“為什么會這么重視科研獎勵呢，這主要在于學校自身發展的需要。沒有了這種需要，科研獎勵就不會受到重視”[3]130，這也是目前新建本科院校特別重視教師科研考核和獎勵的主要原因所在。這些造成了新建本科院校既要走應用型新型道路又要走學術型老路，同時在“二條戰線”上作戰。

（二）科研考核傳統學術化，評價重量輕質數字化

從考核周期、考核要求、考核獎懲力度和科研獎勵范圍與類型等方面來看，新建本科院?？蒲性u價形式還是傳統精英大學考核模式，只不過是考核要求或獎勵層次低了點但考核的本質沒有變，即還是看有沒有高層次縱向的國家級科研項目，有多少項；有沒有發表所謂的高水平學術論文，有多少篇等，考核重量輕質數字化，“以刊論文”現象較為嚴重，沒有很好體現“創新與質量”為導向，考核也沒有跟“地方性”和“應用型”等辦學定位有機結合起來。同時考核過分看重國際期刊發文、國外引文索引和國家級基金項目立項，如對《Nature》、《science》等期刊發文重獎，對SCI論文重獎等，獎勵是沒錯，但這種獎勵導向跟辦學目標是不是相符有待商榷?！百Y助性獎勵的制度模仿，使得不少院校尤其是一些教學型院校的科研評價，基本遵循‘普適性’的理論原則和‘數量中心’的實踐模式。教學型院校模仿研究型大學，研究性大學模仿國際評價準則。最終導致眾多大學的科研評價個性盡失、毫無特色，并直接影響了知識生產機制的創新和學術的可持續發展”[3]210。另外在SCI（Science Citation Index） 數據庫和JCR（Journal Citation Reports） 期刊影響因子易主（湯森路透旗下的信息科技業務已屬于Onex corp和霸菱亞洲投資公司） 的情形下，“學術界更應該思考的是，如何建立更科學的科研評價標準，并且如何更科學地使用這些科研評價標準”[4]，新建本科院校的科研評價也不例外。

（三）教師教學科研雙困境，應用型轉型處陣痛期

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確強調“把教學作為教師考核的首要內容，把教授為低年級學生授課作為重要制度”，真實的狀況呢？2014年8月麥可思研究院聯合騰訊對在校大學教師的數據顯示，“八成高校教師感覺壓力大，而壓力的主要來源是科研項目和經濟問題”、“科研、教學、收入成為當今青年教師所背負的‘三座大山’”[5]；陳平原教授2012年在答廉思研究團隊的提問“現在高校老師的壓力都很大。老師的壓力源，科研排第一，教學排第二”的原因時認為，“原因有很多，最主要的是由評價體系決定的”[6]。是的，現在高校教師特別是新建本科院校的教師已處于科研與教學的雙困境之中，其一“隨著新建本科院校的規?？焖贁U張并逐漸確立了培養應用型人才的辦學定位，專任教師隊伍數量不足和結構不合理的問題也突顯出來”[7]，導致現在教師特別是青年教師的教學任務繁重，為“站穩”和“站好”講臺就必須花費大量的時間在備課和上課之中；其二就是科研壓力，這也是教師真正最大壓力所在，因為科研成果會嚴重影響教師的年度評優、職稱晉升、績效津貼等，所以在很大程度上教師追求發表高層次論文、申報國家級科研項目和爭取重大成果獎勵等，不是源于對學術的興趣和科研使命所在，而是“功利所趨”和“利益所求”倒逼著教師搞科研，因此在考核機制與獎勵導向下的科研評價，教師科研使命異化、價值取向偏移和學術精神世俗化，這必然沖擊教師的教學質量和育人為本的使命，影響了學生人才培養質量。

總之，科研考核機制和科研評價標準不“創新”、不“轉型”、不“接地氣”、不“多樣性”和不“應用性”，新建本科院校地方性應用型轉型和新型道路還有很長一段路要走。2016年3月中共中央印發了《關于深化人才發展體制機制改革的意見》和11月中央全面深化改革領導小組第二十九會議審議通過了《關于深化職稱改革的意見》，這兩個文件的精神主要包括“創新人才評價機制”，“以科學評價為核心，促進人才開發使用為目的”，“突出品德、能力和業績導向”，克服“唯學歷、唯職稱、唯資歷、唯論文”傾向，不將論文等作為評價應用型人才的限制性條件，科學客觀公正評價專業技術人才等，這些指導思想為新建地方本科院校教師科研考核與評價指明了新的方向，明確了新的評價標準和評價方式，但是如何科學客觀公正對新建地方本科院校教師科研進行考核與評價，是地方高校和學術界亟待研究解決的重要課題。

注釋：

①根據湖南省教育廳高等教育處2014年本科教學質量報告專題相關資料統計整理而成，http：//zlbg.zt.hnedu.cn/list/914_1_1_20_37.html.

②7所高校的政策文本主要為：《湘南學院科研獎勵制度（修訂）》（湘南學院校發〔2013〕24號）、《湖南工學院獎勵辦法》（湖工政發〔2013〕62號）、《湖南城市學院科研成果獎勵辦法》（湘城院發〔2013〕93號）、《衡陽師范學院科研獎勵辦法》（院科字〔2014〕1號）、《長沙師范學院科研成果獎勵辦法》（長師字〔2014〕46號）、《懷化學院科研工作考核與獎勵辦法（修訂）》（懷院發〔2015〕57號）、《湖南科技學院科研成果獎勵辦法》（湘科院黨政辦字〔2016〕30號）.

③ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標）是由湯森路透集團的前身、世界著名的學術信息出版機構ISI（The Institute for Scientific Information，美國科技信息所）于2001年推出的一項文獻評價分析工具，是一個基于SCI（Science Citation Index Expanded，科學引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社會科學引文索引）所收錄的全球11380種多種學術期刊的1000多萬條文獻記錄而建立的計量分析數據庫。ESI一般數據統計是以十年來計算的，每兩個月滾動更新一次，主要根據“總引用次數”這個指標，在22個學科領域對國家（地區）、機構以及學者個人進行分析。

④衡陽師范學院對縱向和橫向項目還實行科研項目獎勵，獎勵計算方法為：獎勵金額（萬元）=A×到校經費金額（萬元）×0.4（萬元）；縱向項目獎勵根據項目級別并按到校經費計算，其中國家級、部級、省級項目按A=1.5、1.3、1.0計算（注：省自科省市聯合基金項目、院校聯合基金項目、青年人才培養聯合基金項目及地廳級項目不享受科研項目獎勵）；同時縱向立項資助項目獎勵最高限額為：國家級重點、一般和青年項目分別為20、10和7萬元；部級重點、一般和青年項目分別為6、3、2.1萬元;省級重點、一般和青年項目分別為1、0.5、0.35萬元。橫向項目獎勵按進校經費分段計算，10萬元（含）以下部分按A=0.4計算，超過10萬元的部門按A=0.2計算。這表明衡陽師范學院對部分科研項目實行的雙重獎勵，有力證明該校對高層次縱向科研項目的重視和支持力度之大。

⑤教育部高等教育教學評估中心發布的《中國高等教育質量報告》中指出，與世界高等教育強國相比，中國高等教育問題依然不少，主要表現為“四不夠、一不高”：其一，學科專業設置優化不夠，科研水平和成果轉化率不高，“短板”問題依然嚴重。其二，創新人才培養力度不夠，高校創新創業教育仍是“軟肋”。其三，高水平教師和創新團隊不夠，教學經費和實踐資源不足，實現由量到質的新跨越仍是突出問題。其四，質量意識和質量文化不夠，績效評價不力，不少高?！暗瓤恳彼枷脒€相當嚴重，對教師評價“重科研輕教學”。其五，就業與所學專業相關性不高，不同類型院校學生對學習過程體驗和就業狀況滿意度存在不平衡現象，“級差”現象明顯。詳見：教育部高等教育教學評估中心.系列高等教育質量報告首次發布[EB/0L].（2016-4-7）[2016-7-27]http：//www.moe.edu.cn/jyb_xwfb/xw_fbh/moe_2069/xwfbh _2016n/xwfb_160407/160407_sfcl/201604/t20160406_236891.html.

[1]教育部高等教育教學評估中心.百所新建院校合格評價績效報告（摘要）[N].中國教育報，2016-4-8（7）：高等教育.

[2]潘懋元.高等教育大眾化面臨的困難[N]光明日報，2014-9-23（13）：高等教育.

[3]楊光欽.學術生產數量繁榮的制度邏輯——基于某省地方院?？蒲性u價制度的分析[D]：北京：北京大學，2012.

[4]姜澎.SCI易主，科研評價怎么辦[N].文匯報，2016-7-21（7）：教科衛.

[5]李莉.八成高校教師“壓力山大”[N].北京晚報，2014-09-09（39）：教育.

[6]陳平原.高校青年教師的處境及出路[J].社會科學論壇，2012（6）：95-104.

[7]教育部高等教育教學評估中心.新建本科成長之路如何走[N].光明日報，2016-4-28（15）：教育數據.

On the Current Situation and Reflection of Teachers'Scientific Research Evaluation and Reward System in Hunan Newly-built Local Colleges

ZHENG Dai-liang
（College of law and Public Administration，Huaihua University，Hunan 418000）

Based on the criteria of timeliness，openness and regionality，this paper selects the policy text of scientific research evaluation and reward system as the analysis object for 7 newly-built colleges in Hunan Province.This paper analyzes the status quo of teachers'scientific research evaluation and reward system，and reflects on the embarrassing situation of newly-built colleges in the process of transformation and scientific research evaluation.That is，the orientation of running a university is locally applied，but the assessment is based on scientific research；the scientific revaluation emphasizes traditional academic research，while the scientific evaluation emphasizes quantity and neglects quality；teachers are in a dilemma in teaching and scientific research，College applied transformation in the period of pain.

Newly-built Local Colleges； Scientific Research Evaluation； Scientific Research Reward； Text Analysis

C916

A

1671－9743（2016）10－0118－08

2016-09-28

湖南省教育科學規劃課題“中國高?？蒲性u價機制創新研究”（XJK012BGD016）；湖南省教育廳科研項目“新建地方本科院?？蒲性u價機制創新研究”（12C0837）；懷化學院委托項目“社會科學評價機制科學化研究”階段成果。

鄭代良，1975年生，男，土家族，湖南溆浦人，副教授，博士，研究方向：公共治理理論；科研評價與人才政策等。