探索實施廉潔風險防范努力從源頭上預防腐敗

符祥發

廉潔風險防控機制建設是國有企業落實全面從嚴治黨要求、加強黨的領導和建設的重要舉措，是落實主體責任的重要抓手和落實監督責任的重點方向。黨的十八大報告強調，要全面推進懲治和預防腐敗體系建設，防控廉政風險，防止利益沖突，更加科學有效地防治腐敗。中國移動通信集團公司提出，要加強廉潔風險防控、努力從源頭上預防腐敗。將現代管理學的理論，特別是全面質量管理、風險防范的方法運用于反腐倡廉建設，將反腐倡廉的具體防控措施嵌入到業務制度和流程當中，構建起前期預防、中期監控、后期處置三道防線，實現對權力運行的全過程監控。中國移動通信集團海南有限公司從2013年9月開始，采取由各部門、單位自查自糾，紀檢組監察室把關的方式，在公司范圍開展梳理以“三重一大”事項為重點的廉潔風險防范工作，初步形成廉潔風險防控系統。

一、廉潔風險防控機制建設的實踐

中國移動海南公司在廉潔風險防范方面具體做了八項工作：

1.梳理工作職權。按照管理職能，對每個部門、每個崗位的工作職責、權限和運行流程進行認真梳理。并采取“誰行使、誰梳理”的原則，重點對工程建設、物資采購、公務接待、干部聘用考核、廣告宣傳、市場營銷、業務外包、業務合作等八種容易發生權力尋租的關鍵部分進行梳理，逐個確認各部門、各崗位權力行使的界限、責任和操作規程。

2.排查廉潔風險點。按照“誰執行、誰排查”的原則及個人排查要“準”，部門排查要“全”，重點排查要“深”的要求，采取自查與互查相結合、群眾找與組織審相結合的方式，組織公司全面、深入排查 “三重一大”事項決策、執行過程中的的思想道德、制度機制、崗位職責、工作流程、外部環境等方面存在或可能存在的風險，分析可能造成權力失控的環節和部位，使“隱性權利顯性化”。廉潔風險識別的基本路徑：（1）海南移動風險控制總表→廉潔風險環節→對應崗位→廉潔風險點；（2）制度→廉潔風險環節→對應崗位→廉潔風險點；（3）崗位職責→廉潔風險環節→對應崗位→廉潔風險點；（4）通過三批次廉潔風險點比對，匯總整理完成廉潔風險點庫（即廉潔風險框架）。經過“三次反饋指導，四次梳理完善”，并實施廉潔風險管理提升項目，分析提煉出123個“三重一大”事項，255個廉潔風險點，并提出新建或完善管控措施68條。

3.辨識評估廉潔風險點。在廉潔風險點排查的基礎上，對風險產生的內外因素和具體原因進行分析判斷，從“外部環境帶來壓力或動機”和“內控缺失所能提供的機會”兩個維度，按風險發生的幾率或危害程度對風險指數和等級進行“高、較高、一般”三級評估界定，并就評估結果與相應風險主控部門進行審核把關后，最終確定某個風險點的等級，將風險點匯總成“廉潔風險防控總表”，制定、完善防范措施，通過OA辦公網等載體在一定范圍內公示。

4.針對不同的風險等級，確定不同的控制措施?；谇笆隽疂嶏L險管理的基本思路和風險評估后的等級呈現，廉潔風險控制措施可以從完善制度、補全職責和優化流程三個方面進行設計。具體可考慮的控制措施包括：優化權力結構、規范權力運行、推進民主公平、加強科技防控和加強體系防控五個方面。

5.編印《中國移動中國移動海南公司廉潔風險防范工作手冊》。以部門為管理單元，對排查出的123個“三重一大”事項和255個廉潔風險點進行分類匯總，明確風險涉及的崗位及相應的防范措施，起到了顯化公司“三重一大”廉潔風險，落實風險防范責任作用。

6.建立考核評估機制。制定考核標準，結合黨風廉政建設責任制考核、干部述職述廉以及組織專項考核等工作，對廉潔風險的糾錯、整改和落實情況進行考核評估，并建立考核評估檔案和臺賬資料。

7.建立風險處置程序。通過定期召開監督工作聯席會議，匯總分析平時和階段性檢查及風險監控情況，研究討論反映集中和問題突出的風險表現，確定風險處置辦法和責任主體。

8.完善日常管理機制。制定《公司廉潔風險防范管理辦法》，以部門、單位為“三重一大”廉潔風險管理單元，采取PDCA閉環管理方法，循序漸進，實施動態管理，緊隨著業務的發展和業務領域擴展，及時修正防控效果不理想的措施，識別新的廉潔風險點，制定新的防控措施，持續改進，形成常態化管理。并明確了廉潔風險防范的預警、考核評估、責任追究等日常管理工作要求。

二、廉潔風險防控機制建設的特色做法

1.運用風險管理理論和現代質量管理方法，梳理出廉潔風險在實際工作中的表現，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉潔風險實施控制，從而將預防腐敗轉化為廉潔風險防控，這是從源頭上預防和治理腐敗的創新。

2.以公司現行規章制度、崗位設置、業務流程為工作依據，剖析重點崗位人員個性化的廉潔風險具象，體現了反腐倡廉建設與企業運營管理工作的有機結合，體現了黨風廉政建設向系統化、制度化、規范化推進的要求，是科學貫徹落實懲治和預防腐敗體系《實施綱要》的有效途徑和具體實踐。

3.實現對于廉潔風險點的“流程、職責、制度”三位一體控制模式，即逐步實現針對同一廉潔風險點，流程上有標識，職責上有崗位，制度上有規定，三者相互印證、相互支撐，形成廉潔風險控制的“穩定三角”。

4.重視梳理過程。采取由各部門、單位自查自糾，紀檢組監察室把關的方式進行，把梳理的過程轉化為自我認識、自我教育、自我監督、自我糾正、自我提升的過程。

5.編印《中國移動海南公司廉潔風險防范工作手冊》，顯化公司“三重一大”廉潔風險，落實風險防范責任，固化公司廉潔風險防控的經驗和有效做法，形成公司廉潔風險防范工作平臺。

三、廉潔風險防控機制建設的思考及下一步改進工作思路

1.企業廉潔風險防控機制建設既涉及業務領域又涉及反腐倡廉和紀檢監察工作，是一個同步運轉的統一整體，反腐倡廉的要素措施與業務流程嵌入得越準、匹配度越高、同步運轉得越好，越具本企業特色，越能顯現源頭防腐的效果。這項工作具有一定的復雜性和難度，各級黨組（黨委）要切實重視，加強組織領導、統籌推進。

2.將廉潔風險點加載到具體工作中，融入企業經營管理，進入業務流程，落實到具體崗位。公司各部門、單位把廉潔風險點作為加強內部管理的重點，紀檢監察部門把廉潔風險點作為監督檢查工作的重點。

3.以部門、單位為“三重一大”廉潔風險管理單元，緊跟業務的發展和變化，按照“查找風險—評定等級—制定措施—檢查落實—修正完善”的步驟，不斷用“制度規范流程、流程規范行為、行為優化管理、管理完善制度”，形成自上而下指導、自下而上反饋的閉環運行機制，及時針對新出現的廉潔風險和履職過程中發現的新廉潔風險點，采取優化防范措施，進行自我完善，著力提高制度的合理化和有效性，實現良性動態化、常態化運行。

4.探索創新廉潔風險防范管理工作的有效方法和措施。在綜合運用現有防控手段的基礎上，積極利用現代IT技術，建設廉潔風險防范管理電子監察系統，固化權力運行程序和工作流程，建立標準數據庫，實現監測數據自動統計、分析、評估和預警，對公司各項管理職能的履行和內部人、財、物管理等實施效能監察和廉潔監察，提高廉潔風險防范管理的質量和水平。