陜西省裝備制造業技術創新效率評價

曹良玉+吳海葉

[提要] 裝備制造業是陜西省的支柱產業。本文采用數據包絡分析法，對陜西省裝備制造業2013～2014年的技術創新效率進行測算，研究發現，陜西省裝備制造業技術創新效率較低，資源利用不充分，產出效果差。

關鍵詞：陜西；裝備制造業；技術創新效率；數據包絡分析

中圖分類號：F42 文獻標識碼：A

收錄日期：2016年10月25日

裝備制造業對陜西區域經濟的發展起著重要的拉動作用，裝備制造業技術創新效率的高低將直接影響到陜西省的經濟競爭力。目前，陜西省裝備制造業總體上還處于制造能力強而自主創新能力弱、規?？偭看蠖夹g含量和附加價值低、技術創新總投入高而新產品產出不足的局面。本文采用數據包絡分析法（DEA）對陜西省裝備制造業2013～2014年的技術創新效率進行測算，分析陜西省裝備制造業的資源配置能力、資源使用效率、產業規模效率及產業內部技術進步等因素之間的相互關系，以期為進一步發揮現有產業優勢、提高裝備制造業技術創新效率、加速陜西裝備制造業新崛起的政策制定提供參考。

一、基于DEA的陜西省裝備制造業技術創新效率測評

（一）DEA模型簡介。DEA模型是一種評價技術創新效率的非參數方法。本文選用的是由Charnes、Cooper和Rhodes在1978年提出的針對多輸入、多輸出系統的CCR模型。在這一模型中，每個決策單元（DMU）的輸入和輸出指標向量為：

（二）陜西省裝備制造業技術創新效率DEA測算。本文借鑒已有研究并遵循科學性、可操作性與精煉性原則，從投入和產出兩個方面設立如下指標：R&D人員、R&D經費內部支出、新產品開發經費支出為投入指標；有效發明專利數、發表科技論文數、新產品銷售收入為產出指標。

由于研發具有滯后性，投入與產出不同步，本文設定1年滯后期，以2013年相關數據為投入，以2014年相關數據為產出，基于DEA方法的CCR模型，借助Deap 2.1軟件，對陜西省裝備制造業的技術創新效率進行實證分析，輸出結果為陜西省裝備制造業2014年技術創新效率。DMU代表裝備制造業所包含的七大類子行業。從表1測算結果來看，只有專用設備制造業（DMU3）和計算機、通信和其他電子設備制造業（DMU6）達到DEA有效，而其他五個子行業均為非DEA有效?？梢姸鄶底有袠I的技術創新效率較低，創新資源沒有得到有效利用，創新產出效果不理想。DMU3和DMU6的技術創新效率最高，電氣機械及器材制造業（DMU5）、儀器儀表及文化辦公用機械設備制造業（DMU7）和通用設備制造業（DMU2）的技術創新效率較高；而金屬制品業（DMU1）與交通運輸設備制造業（DMU4）的技術創新效率較低。（表1）

為進一步對陜西省裝備制造業技術創新效率現狀進行分析，本文按DEA所測算的整體效率值對陜西省裝備制造業的技術創新效率進行排序，并按照輸出結果給出松弛變量，以期找出技術創新效率不高的原因（是因為投入冗余造成的效率不高，還是因為產出不足造成的效率不高），結果如表2所示?？梢钥闯?，專用設備制造業和計算機、通信和其他電子設備制造業達到DEA有效，說明這兩個大類行業的技術創新資源得到有效利用，技術創新機制運作良好，創新產出效果較理想。而其他五大類行業均為非DEA有效，可見這五大類子行業的技術創新效率較低，投入要素利用不充分，或者產出能力不足。其中，通用設備制造業與電氣機械及器材制造業的兩個投入指標（R&D經費內部支出、新產品開發經費支出）投入冗余，兩個產出指標（有效發明專利數、發表科技論文數）產出不足，說明這兩個投入要素未得到有效使用，屬于裝備制造業的傳統產業，由于裝備制造業產業體制的制約造成產品處于低技術含量水平，缺乏技術創新動力，使得知識性勞動成果較少；而儀器儀表及文化辦公用機械設備制造業的創新效率結果輸出中投入指標（R&D人員、R&D經費內部支出）表現為投入冗余，兩個產出指標（發表科技論文數、新產品銷售收入）產出不足，說明這個行業的技術創新資源未得到有效轉化，技術創新成果缺乏，新產品創收能力不足。（表2）

（三）陜西省裝備制造業技術創新效率DEA評價結論。通過應用DEA模型對2013～2014年陜西省裝備制造業七大類子行業的技術創新效率進行實證研究，可以得出以下結論：

1、陜西省裝備制造業七大類行業的技術創新效率評價中，DMU3與DMU6為DEA有效，說明這兩個子行業較為充分地利用了技術創新資源，且技術創新產出效果較好；陜西省裝備制造業各子行業的純技術效率整體較高，DMU3與DMU6技術與規模均有效，DMU7、DMU2與DMU1均為規模收益低遞增；DMU5與DMU4為規模收益遞減。另外，相比較而言，傳統的裝備制造工業創新能力更低，而技術含量高和綜合競爭力強的行業，技術創新效率更高。

2、根據陜西省裝備制造業七大類行業的技術創新效率評價結果，專用設備制造業與計算機、通信和其他電子設備制造業的技術創新效率最高，電氣機械及器材制造業、儀器儀表及文化辦公用機械設備制造業、通用設備制造業與金屬制品業的技術創新效率居中，交通運輸設備制造業技術創新效率最低。

二、總結及建議

通過對陜西省裝備制造業技術創新效率的實證分析，發現陜西省裝備制造業多數子行業技術創新效率較低，創新資源利用不充分，技術人員創造力不足，大型設備利用率低，政府支持效益差。為此，筆者提出以下幾點建議：

（一）陜西省裝備制造業需要提高技術成果的轉化效率，加大企業新產品的政府采購力度，并通過稅收優惠、金融支持、市場機制優化等手段促進企業新產品銷售，提高企業創新收益。

（二）陜西省應在加大對裝備制造業技術人才和知識投入的基礎上，充分挖掘人才及技術潛力，提高創新人員的創造力和技術產出能力，提高科技成果轉化及擴散能力，同時提高進口設備的利用率，從而提升陜西省裝備制造業技術創新效率。

（三）陜西省需要進一步增加對裝備制造業技術創新的政府資金投入，并通過稅收優惠、金融支持、服務保障等方式鼓勵裝備制造企業加大技術創新資金投入。

主要參考文獻：

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