淺談構建合規文化的幾點思考

劉勇

隨著油田企業“四供一業”改革的深入推進，工業物業在經營方式和經營理念上也隨之不斷革新和發展，在推進業務發展的同時，如何進一步強化風險控制，合規經營，規范服務還面臨著一系列的困難和挑戰，加強合規管理，夯實發展的基礎，增強發展的動力，提高服務質量，構建合規文化已成為工業物業所面臨的重要課題之一。

一、正確認識構建合規文化的重要意義

（一）構建合規文化是解決觀念問題的需要

在礦區業務加快市場化、社會化的在背景下，在國企轉型升級過程中，企業管理模式的變化對員工的工作方式、工作能力提出了更高的要求，給員工的思想觀念、行為習慣帶來了比較大的沖擊，不可避免地全給員工帶來一定的適應性壓力。因此，必須要構建合規文化，引導員工按照規章制度辦事、依法合規，主動自律，才能使公司的發展不會偏離軌道、迷失方向、丟失自我。

（二）構建合規文化是解決執行問題的需要

合規是完善公司制度體系、防控安全風險的現實要求，必須進一步提高合規執行力，切實把各項制度落到實處。但從目前情況來看，公司在合規風險管理機制上仍存在一定的缺陷，還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規風險管理構架。要結合工作實際，建立以提高執行力為目標的制度體系，引導員工增強利用制度進行自我保護的意識，實現由“要我執行制度”到“我要執行制度”的根本轉變。

（三）構建合規文化是解決導向問題的需要

合規管理不僅要及時修訂制度，還要探索有效執行的制度形式，解決制度“落地”的問題，必須從公司層面加強頂層設計”。要打破一些固有思維模式，理順一些管理界面，改變一些權力格局，及時成立合規管理領導小組，明確職責，加強對合規管理組織領導，各級領導要率先垂范、身體力行、做合規表率，做合規工作的堅定組織者和強力推進者，在公司上下形成崇尚合規的正確導向，確保政令暢通、落地生根。

二、目前公司合規文化建設的現狀

鄯善物業管理公司承擔著鄯善生產基地的餐飲服務、供熱、供排水、綜合維修、綠化、保潔、保安、會議服務、公寓管理、生活物資配售、商業網點、文體娛樂、幼兒教育、純凈水生產、特種車輛服務、種植、養殖、外部餐飲綜合服務等工作。在繼承傳統后勤服務的基礎上，同時也承接了物業在漫長發展歷程中的經營管理思維、方式和文化，但是，隨著油田礦區業務社會化、市場化進程加快，公司的發展與現代企業發展和要求有一定的差距。主要表現為：一是員工合規文化意識相對薄弱，對合規風險識別、防范和把握能力還需加強；二是公司文化制度體系還不健全，制度執行力度還需提升；三是合規管理工作流程過于繁瑣，操作性還不強。

三、構建合規文化的思考

在企業，沒有一個合規文化氛圍的支撐，只靠國家法規、單靠企業制度，顯然并不能制約和阻遏錯誤甚至犯罪的發生，這就需要企業在建設企業文化時，著重強調“合規文化”的建設，在企業形成合規文化的氛圍，并根植于每一名員工的心中。

（一）培育合規文化，推行合規理念

合規文化的學習培訓是合規文化建設的首要任務。首先要加強對員工的思想道德教育和職業道德教育。合規文化確立的根本是講誠信，員工具有良好的道德。員工職業道德操守喪失便容易發生不遵守規章制度，違規操作等行為，通過合規文化的學習、培訓，增強員工合規意識，培養員工職守情操，才能樹立起前線物業的良好形象。其次要倡導合規人人有責，讓合規文化深入人心。要把合規文化建設的具體內容和要求滲透到各崗位職責和具體的操作環節上，強調合規的第一責任人就是每一名員工，經常學合規，講合規，真正使合規文化深入人心。最后是合規從領導做起。領導干部要做好榜樣，以身作則，嚴格遵守規章制度，帶動和影響全體員工，積極努力建設合規文化。

（二）規范合規制度，增強合規效力

推進合規建設，必須要用有效的合規制度作保障，而有效的制度應該首先確保制度本身合規，從而提高制度的合規效力。要堅持“制度先行”的原則，在現有制度的基礎上，進一步結合物業中心業務工作，在涉及人事、經營、財務、餐飲等關鍵崗位，制定出相互制衡的業務管理辦法和制度，并在實踐中不斷修改完善；對現有的規章進行再次梳理，廢棄不合宜的，保留有用的，為員工工作行為及日常行為提供指導。

（三）強化合規培訓，推進長效發展

強化以員工為主體的合規培訓，增強全員合規意識，提高員工的業務管理能力和風險防范技能，推進合規建設的長效發展。加強合規制度培訓，組織全體員工加強對適用于物業的服務標準，操作程序及自身制定的有關規章制度和行為準則的學習，讓員工知“規”守“規”。加強專項培訓。定期對員工進行系統性、針對性、專業性的合規培訓，讓員工及時了解合規風險動態，掌握規避合規風險的方法，從而經營行為，提升合規管理水平。

（四）加強自我約束，規范合規操作

“合規操作，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。要管好自己。自尊自愛是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎，基層員工要站在保護自己、關愛家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。要監督關鍵崗位人員。關鍵崗位人員關系到員工的切身利益，有時也會發生不按規章制度辦事，循私情的現象，因此，要從制度上建立監督體系，定期對關鍵崗位工作情況進行督查，定時對業務情況進行紀檢效能監察，確保關鍵人員規范合規工作；要建立有效溝通的平臺。通過談心等方式了解基層員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。

（五）抓好典型教育，樹立榜樣作用

“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以作為反面教材，引以為鑒。一方面，合規要從領導干部做起，口頭要時時講合規，行為要時刻體現合規，給廣大基層員工做出合規經營的良好示范；另一方面，要通過剖析各類案例，抓住典型，經常對基層員工進行案件的警示教育，特別是案件的量刑以及給家庭帶來的危害和處理人的力度，從而達到警鐘長鳴、防患于未然的目的。

古人云：矩不正，不可以為方；規不正，不可以為圓。合規管理建設是一項系統的長期工程，需要領導的表率帶頭，骨干的認真執行，員工的積極參與；更是一個不斷積累的過程，需要廣大員工在日常的工作中，不斷去研究探索，不斷完善提高；只要我們在日常的工作中，采取強化合規培訓，構建合規文化，完善監督考核，推廣榜樣示范等多項措施，使全體員工具有良好的職業道德操守，能認真履行崗位職責、養成自覺合規操作的良好習慣，就一定能夠推進前線物業可持續發展。

（作者單位：中石油吐哈油田公司鄯善物業管理公司辦公室（黨委辦公室））