鄭洛新國家自主創新示范區發展路徑探析

摘要：建設國家自主創新示范區是新形勢下踐行創新發展新理念、實施創新驅動發展新戰略的重要抓手。國家自主創新示范區發展中的主要經驗有：強化政策創新與體制機制創新，突出自身優勢以集聚發展動能，發展雙創以激發區域創新動力，整合創新資源以推進區域創新一體化，加快開放式創新以鏈接全球創新網絡。鄭洛新國家自主創新示范區正處于起步階段，政策體系和工作機制基本全面形成，體制機制創新和支持保障力度正在加大，各類創新資源加速集聚，還存在高端創新資源相對不足、協同發展機制不夠完善和政策環境營造不夠充分等問題。要加快鄭洛新國家自主創新示范區發展，就要把鄭州、洛陽、新鄉三市的國家級高新區作為自創區發展的主要陣地，把產業結構轉型升級作為自創區發展的主要方向，把高新技術企業作為自創區發展的主要力量，把創新一體化發展作為自創區發展的主要特色，把壯大創新人才隊伍作為自創區發展的主要支撐，把與國家戰略融合發展作為自創區發展的主要策略。如此，才能切實促進河南打造中西部科技創新高地，搶占未來發展制高點。

2008年的國際金融危機曾給世界經濟帶來嚴重沖擊，此后，發達國家紛紛轉變經濟增長模式，推出以科技創新為核心的發展戰略，期望經濟發展由虛擬經濟回歸實體經濟，從而繼續占據全球新一輪產業分工制高點。為應對日益嚴峻的挑戰，2009年我國提出“要發揮國家高新區在引領高新技術產業發展、支撐地方經濟增長中的集聚、輻射和帶動作用”，并先后批復中關村、東湖、張江國家自主創新示范區（以下簡稱“自創區”）。中共十八大又提出實施創新驅動發展戰略和建設世界科技強國的目標。自創區作為重要戰略抓手開始加速布局，孵化了新產業，催生了新業態，形成了新模式，有力促進了經濟結構調整和產業轉型升級。2016年5月，鄭（州）洛（陽）新（鄉）自創區正式揭牌，標志著國家創新驅動發展戰略在河南落地。建設好鄭洛新自創區成為河南經濟發展的一次重大歷史機遇，也成為關系河南當前和長遠發展的一個重大課題。本文擬在系統梳理國內自創區相關研究的基礎上，總結自創區發展的一般經驗，并結合鄭洛新自創區的發展現實，提出鄭洛新自創區的發展路徑。

一、國家自主創新示范區相關研究綜述

“自創區”的提出并非空穴來風，而是有著充分的理論依據，從約瑟夫·熊彼特的創新發展理論到埃弗雷特·羅杰斯的創新擴散理論，再到克萊頓·克里斯滕森的破壞式創新理論和亨利·伽斯柏的開放式創新理論等，都從創新的技術演化、動力機制、技術創新模式等角度揭示了欠發達國家實施趕超戰略的創新路徑，為開展自創區研究提供了理論基礎。就國內而言，學者對自創區的研究主要集中在以下三個領域。

一是關于自創區創新能力和創新效能的比較研究。齊晶晶[1]通過建立區域創新體系效能評價指標體系，運用徑向基神經網絡模型對中關村、東湖、張江和長株潭四個自創區創新體系效能進行了對比分析；周洪宇[2]構建了自創區創新能力評價模型，對中關村、東湖、張江進行了創新指數對比分析；盧長利等[3]運用定量分析法，對中關村、東湖、張江自創區知識產權、人才政策、企業狀況、創新產出等進行了比較研究；岳書敬等[4]以蘇南五市為研究對象，構建了跨市域的綜合創新效率評價模型，運用SBM方向性距離函數對五市綜合創新效率進行了評價。

二是關于自創區不同發展模式的探討。王劍等[5]認為，中關村自創區以產學研合作模式為主，張江自創區為政府權力下放模式，并對兩種模式進行了對比分析；劉劍等[6]認為，蘇南自創區作為首個以城市群為基本單元的自創區，應重點突破地區間創新定位同質化、創新資源差異、行政壁壘等問題，走區域創新一體化發展模式。此外，媒體、報刊和眾多學者言談中對蘇南自創區這一以城市群為基本單位、以創新驅動為內核、以一體化發展為特色的發展模式常常冠以“新蘇南模式”稱謂。

三是關于自創區發展中具體問題的研究。宋艷紅等[7]對蘇南自創區創新一體化過程中政府間合作機制構建進行了研究；李燕萍等[8-9]對自創區人才政策、創業政策進行了分析；周楠[10]指出了張江自創區產學合作中存在的不足，并提出了對策建議；傅首清等[11-13]均對中關村自創區構建產學研合作體系提出了建議；代麗娟等[14]從信用貸款、資本市場等四個方面提出了科技金融支持東湖自創區發展的政策建議。

縱觀已有研究，自創區的建設發展受到了國內學者的高度關注，其中不乏真知灼見，但是整體而言，相對于新形勢下國家實施創新驅動發展戰略的新要求和經濟結構調整對科技創新的新需求，相關研究略顯滯后，其主要表現在：其一，對設立較早的中關村、東湖、張江自創區和首個以城市群為基本單元的蘇南自創區研究較多，對其他自創區的研究偏少；其二，對不同自創區進行定量比較的多，而對不同自創區的發展特點、示范主題、建設路徑、創新模式等方面進行比較分析的少；其三，對自創區發展中的具體問題研究較多，而對于實踐中的一般經驗總結歸納較少。筆者認為，對國家自創區發展的一般經驗加以總結，有助于各自創區相互學習，取長補短。

二、國家自主創新示范區發展的主要經驗

建設國家自主創新示范區是在新的發展形勢下我國踐行創新發展理念、落實創新驅動發展戰略、助力世界科技強國建設的重大戰略舉措。自2009年3月北京中關村自創區獲批以來，截至2016年年底，全國已經建有17個自創區（見表1），在推進自主創新、打造創新驅動發展新引擎等方面積累了豐富經驗。這些經驗可概括為以下五個方面。

1.強化政策與體制機制創新

自創區作為全面深化改革的試驗田，享受國家相關優惠政策，允許在相關領域先行先試探索，進而形成可復制、可推廣的經驗。為此，各自創區都將落實中關村“6+4”政策作為首要任務，同時積極出臺先行先試政策，開展體制機制創新，如蘇南自創區實施了“一所兩制”、合同科研、項目經理、股權激勵等改革措施，推動形成了專業化、社團化、國際化的產業研發創新網絡；西安自創區推行服務承諾、超時默認等服務制度，205項審批服務事項中的90%以上做到了即來即辦等，營造了良好的發展氛圍。endprint

2.注重突出自身優勢和特色

各自創區的發展基礎、戰略定位、發展思路等雖存在一定程度的差異，但是都特別注重依托自身優勢和資源，探索形成各具特色的發展模式和經驗。一是突出地區區位優勢，如珠三角自創區發揮其毗鄰港澳的區位優勢，搭建了粵港科技創新走廊、深港創新圈等港澳創新合作平臺。二是突出科技資源特色，如西安自創區依托國防科技資源集群優勢，建設了軍民融合產業基地，有效促進了軍企與民企合作、互動融合發展。三是突出政策高地特色，如天津自創區積極探索自創區和自貿區聯動發展，初步形成“雙自聯動”政策框架，給企業發展帶來巨大便利。四是突出全局工作特色，如杭州把自創區發展與建設國家創新型城市、國家科技金融試點城市等工作結合起來，形成了杭州創新工作一盤棋。

3.大力發展“雙創”以激發區域創新動力

在我國經濟發展進入新常態背景下，通過“雙創”加快科技創新、推進產業轉型升級已經成為一個共性路徑，各自創區都把加快“雙創”發展放在了更加突出的位置。一是以優化環境服務“雙創”，如張江自創區搭建了產權服務平臺、企業專利聯盟建設試點、科技金融服務平臺，蘇南自創區成立了2500人的創業導師團隊等。二是以平臺建設支撐“雙創”，如深圳自創區設立了2億規模的創客專項資金和3億規模的創客母基金，支持創客空間建設。三是以賽事活動引領“雙創”，如東湖自創區持續舉辦“硅谷—光谷”雙創節、中國創新創業大賽等大型賽事活動，以賽事激發創業激情。四是以機制創新促進“雙創”，如成都自創區通過深化投融資體制改革，形成了天使投資、創業投資、專業化私募基金、產業投資股權融資產品鏈，集聚了近400家股權投資機構，有力支撐了區域“雙創”發展。

4.整合創新資源以推進區域創新一體化

各自創區均將加快創新資源整合、推進區域內外創新資源互通共享、創新要素自由流動和創新布局優化整合，作為推動區域創新一體化發展的重要任務。一是推進創新功能集聚，如張江自創區布局了上海量子通信產業園、膠囊內鏡機器人試生產線等國際領先、帶動作用明顯的重大項目，啟動了科技創新功能集聚區建設，形成了資源集聚高地。二是整體聯動統籌發展，如蘇南自創區跨行政區域統籌重大科技平臺、區域產業發展和創新空間布局，形成了區域創新上下聯動、統籌推進的良好態勢。三是深入開展區域合作，如張江自創區發起建立了長江流域園區合作聯盟，與其他自創區、高新區共建科技園區，形成了“基金+基地”的合作園區市場化運用模式，有力推動了生產要素自由流動和區域協同創新。

5.加快開放式創新以鏈接全球創新網絡

進入后金融危機時代以來，全球創新版圖正在加速重構，調動和運用全球創新資源、加快融入全球研發創新體系，已成為各自創區應對競爭的主要手段。一是開展國際合作促開放，如成都自創區積極建設中韓創新創業孵化園、中古生物醫藥產業園等，同時依托歐盟項目中心深化中歐技術商務合作，實現了世界級的創新團隊、資本和技術的雙向流動。二是舉辦大型會議促開放，如中關村自創區通過舉辦國際科技園區協會2015年世界大會，直接促成26個國際合作項目落戶中關村。三是實施“走出去”戰略促開放，如張江、天津等自創區紛紛在硅谷、愛爾蘭等全球公認的創新中心設立聯絡機構，以鏈接全球最活躍的生產力、核心技術和人才。四是實施“引進來”戰略促開放，如深圳自創區引進了微軟、甲骨文等一批跨國公司研發中心，同時建設了一批國家化特色學院，打通了對接國外創新資源的通道。

三、鄭洛新國家自主創新示范區發展的成就與不足

鄭洛新自創區獲批以來，河南省將其作為引領全省創新發展的綜合性平臺，多措并舉支持該示范區建設，取得了一定成就。

其一，規劃體系、政策體系和工作機制基本形成。圍繞落實國務院批復要求，堅持省、市聯動，河南省對自創區發展進行了一系列頂層設計。一是編制實施方案和發展規劃。從省級層面頒布了《鄭洛新國家自主創新示范區建設實施方案》，出臺了《鄭洛新國家自主創新示范區發展規劃綱要（2016—2025年）》，明確了鄭洛新自創區建設的規劃圖和施工圖。二是政策體系基本形成。出臺了《關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的若干意見》，提出了30條具有突破性、前瞻性、實用性的政策，相關部門出臺了相關配套政策措施，與此同時，鄭、洛、新三市也出臺了相關政策，初步構建了有效支撐自創區發展的“1+N”政策體系。三是工作機制初步建立。省級層面成立了示范區建設領導小組，設立了領導小組辦公室，形成了專門機構、專門人員、專職從事示范區建設的工作機制，三市及其高新區相繼建立了相應的工作機制，形成了共同推動自創區建設的體制機制。

其二，體制機制創新、支持保障力度正在加大。河南省采取省、市、高新區聯動的方式，按照“政府引導、市場主導”的思想，創新體制機制，以加快形成有利于自創區健康發展的服務保障體系。一是推動科技與金融緊密結合。創新財政科技投入方式，采取“直接變間接、無償變有償、資金變基金”的方式，發起設立了首期規模3億元的示范區科技成果轉化引導基金，帶動金融資本、民間資本、地方政府和其他投資者共同支持創新創業，同時，與金融機構開展戰略合作，采取科技信貸損失補償等方式，引導銀行和擔保機構加大對科技企業的信貸支持力度。二是設立示范區建設專項資金。河南省財政設立3億元的示范區建設專項資金，同時鄭、洛、新三市也分別設立了專項配套資金，省市兩級投入總額近10億元的專項資金，支持自創區培育壯大主導產業和建設重大創新平臺等。三是協調聯動推動機制形成。省示范區建設領導小組統籌謀劃重大事項，科技、財政等部門整合資源向自創區進行政策傾斜，鄭、洛、新三市落實主體責任，形成了省統籌、市建設、區域協同、部門協作的推進機制。

其三，創新主體、平臺、人才等創新資源加速集聚。圍繞創新能力提升，河南立足鄭、洛、新三市及其高新區的現實基礎，統籌發展創新資源，推動創新要素合理流動，自創區創新能力明顯提高。一是創新主體明顯壯大。2016年，自創區高新技術企業超過900家，占全省高新技術企業總量的比重接近60%；科技型中小企業達到4600多家，占全省的1/3。二是創新平臺載體進一步豐富。鄭州市獲批國家促進科技和金融結合試點城市，洛陽市獲批國家小微企業創業創新基地示范城市，國家技術轉移鄭州中心正式投入運行，全省80%的國家重點實驗室均集中在自創區；2016年全省新建的省級重點實驗室、工程技術中心將近一半集中在自創區。引進清華大學啟源先進光源產業技術研究院、光啟洛陽尖端技術研究院等一批新型產業研發機構，成為示范區產業技術創新的核心引擎。三是創新創業人才隊伍不斷壯大。鄭、洛、新三市持續實施“智匯鄭州·1125聚才計劃”“河洛英才計劃”“牧野人才計劃”，成功引進一批高層次人才帶著團隊和項目落戶自創區。通過上述舉措，鄭洛新自創區創新能力明顯增強，在全國高新區排名中穩中有升。endprint

與此同時，鄭洛新自創區發展中存在的問題也比較明顯：一是高端創新資源相對不足。與其他自創區相比，區域內研究型大學和科研機構不多，高水平創新平臺較少，以兩院院士、“千人計劃”為代表的高層次創新人才在全國所占比例較低，與其他省、市、自治區建設國家自主創新示范區相比，實力明顯不濟。二是協同發展機制不夠完善。各片區在發展定位上存在同質化傾向，產業發展戰略定位不夠清晰，還沒有形成優勢互補、錯位發展、協同推進的機制。三是政策環境營造不夠充分。模仿其他自創區的政策較多，原創性、突破性的政策較少，同時政策宣講、督導還不夠，不少好的政策還存在落實不到位的現象。

四、加快鄭洛新國家自主創新示范區發展的路徑選擇

鄭洛新自創區是帶動河南創新發展的核心載體和構建區域創新格局的重要戰略支撐點，對于河南打造中西部科技創新高地和搶占未來發展制高點有十分重要的作用。結合其他自創區發展實踐經驗與鄭洛新自創區的發展基礎，要加快鄭洛新自創區建設與發展，建議從以下幾個方面著力。

1.把鄭、洛、新三市的國家級高新區作為自創區發展的主要陣地

擁有較強實力的科技園區是創新驅動發展的一個重要標志，也是自創區建設的一條重要經驗。建設鄭洛新自創區，實質上是在更高層次上建設鄭、洛、新三市的國家級高新區。應爭創世界一流高科技園區，通過體制機制創新，使鄭州、洛陽、新鄉高新區成為自主創新的戰略高地、發展壯大戰略性新興產業的核心載體和攻占高新技術產業制高點的前沿陣地。應培育創新核心區，在三市國家級高新區中建設一批集知識創造、技術創新和新興產業培育為一體的創新核心區，顯著提升高新區的自主創新能力和內生發展能力。應統籌高新區比較優勢，針對各自的發展基礎，堅持錯位發展，對三市國家級高新區的優勢產業加大支持力度，推動各高新區做強做大特色主導產業。

2.把產業結構轉型升級作為自創區發展的主要方向

創新型產業處在整個產業鏈條和產業體系的前沿和高端，發展創新型產業，是區域產業轉型升級的根本方向和自創區建設的重要任務。應重新梳理三個片區的產業布局，在繼續做優做強電子信息、生物醫藥、裝備制造產業的同時，瞄準全球產業鏈的重點領域、技術鏈的主流方向和價值鏈的高端環節，推動鄭洛新自創區產業結構邁向中高端。應努力打造戰略性新興產業新高地，通過與國內國際科研院所、高等學校進行產學研合作，大力培育新興產業和自主品牌，推動移動互聯網、電子商務、大數據、3D打印，以及基于開源硬件的創客、眾包、眾扶等新業態、新技術、新模式的發展，將戰略性新興產業發展成為自創區的主導產業，引領全省產業轉型升級。

3.把高新技術企業作為自創區發展的主要力量

高新技術企業是創新的主導者、實踐者。建設鄭洛新自創區，應抓住高新技術企業這個關鍵點，推動創新要素向企業集聚。應加大創新型企業培育力度，在重點產業領域選擇具有較強創新能力、處于行業骨干地位的企業，集成國家、省、市及社會創新資源，努力打造具有國際競爭力、引領產業發展的創新型領軍企業。應加大對自創區高新技術企業的政策支持力度，完善優先使用創新產品和服務的政府采購制度，使高新技術企業盡快成長為行業龍頭企業。應以大眾創業、萬眾創新為契機，綜合考慮國際前沿、河南戰略需求與未來產業發展，在自創區范圍內建立起覆蓋企業初創、成長、發展等不同階段的政策支持體系，以促進高新技術企業持續大量涌現，培育創新發展新動能。[15]

4.把創新一體化發展作為自創區發展的主要特色

鄭洛新自創區是跨行政區劃的自創區，鄭、洛、新三市是全省創新資源最集中的區域，區域創新一體化發展能夠帶動河南經濟的整體躍升。應加強頂層設計和整體規劃，打破現有行政區劃限制，突出優勢互補和競爭合作，使其既能在相關產業領域公平競爭，又能在重大創新項目中強強合作，進而建立起協調有序、科學高效、互動合作的區域創新體系。應彰顯特色，錯位發展，按照“要素集聚、資源共享、錯位競爭、聯動發展”的要求，注重依托自身優勢和資源，圍繞各地的主導產業，采取更有針對性的政策措施，推動主導產業在特色發展中向中高端攀升。

5.把壯大創新人才隊伍作為自創區發展的主要支撐

創新驅動的實質是人才驅動，在推進鄭洛新自創區建設時應大力培養和引進高層次創新創業人才。應以產業發展為導向、企業需求為重點，廣泛吸引各類人才特別是科技領軍人才、緊缺人才和創新人才團隊，對“中原學者”、省管優秀專家實行特殊支持政策。應探索技術移民制度，以“人才綠卡”制度為基礎，爭取國家在鄭洛新自創區開展技術移民制度試點，推進外籍高層次人才永久居留政策與戶籍管理、子女入學、社會保障等有效銜接。應健全科技人才流動機制，加快實施中央《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》，建立開放式綜合服務平臺，打破戶籍、地域、身份、人事關系等制約，實現高等學校、科研機構和企業創新人才雙向交流。[16]

6.把與國家戰略融合發展作為自創區發展的主要策略

將糧食生產核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區、鄭洛新自創區、中國（河南）自由貿易試驗區、中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區等事關河南的國家戰略全面實施，可拓寬自創區發展協作領域，營造更多的機遇。應在推進鄭洛新自創區建設過程中，進一步統籌與其他國家戰略間的關系，構建充滿生機的現代創新體系，充分運用科技力量，形成國家戰略規劃之間相互融通、相得益彰的生動局面，使省內的國家戰略形成發展合力。應深度融入國家“一帶一路”倡議，拓寬鄭、洛、新三市國家級高新區與沿線國家和地區的合作領域，在科技人文交流、國際科技合作、產業技術轉移等方面不斷探索國際合作新模式，發出更多“河南聲音”，配合中央講好“中國故事”。

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