供給側改革下的政府規制與企業的標準化行為演化博弈分析

崔雅雯 楊磊 郭延祿

摘 要：在供給側改革的背景下，企業標準化生產是促進產業轉型和提升產業競爭力的重要路徑，政府行為在企業標準化活動中發揮無可取代的作用。從推動企業標準化活動的角度出發構建了政府規制—企業標準化行為的演化博弈模型，探究政府規制策略與企業標準化行為的動態演化過程及均衡穩定策略，分析影響兩者博弈過程的相關因素。博弈結果發現：從企業的角度來看，標準化成本、產權損失風險及聯盟收益等都是對企業標準化策略產生影響；從政府的角度來看，政府獲得的稅收增加及規模經濟效益都將促使政府選擇規制標準化策略；而從政企雙方的互動角度來看，政府在企業標準化過程中的獎勵力度和懲罰措施對雙方的博弈發揮著關鍵的影響作用。

關鍵詞：標準化；政府規制；企業行為；演化博弈；穩定策略

中圖分類號：F 272

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0753-08

0 引 言

隨著我國供給側改革的不斷推進，產業發展由高能耗高產量向高效率高質量方式轉變，市場規范化發展不僅淘汰了產業內的低端生產線，更提升了生產活動對于產業標準的依賴，產業競爭日益進入到標準競爭階段，而產業標準在促進產業結構升級和提升產業競爭力方面上的作用也變得尤為重要。進入“十三五”計劃以來，國家重視實施標準化戰略，不斷強化標準化發展的戰略意識、戰略定位和戰略布局，構建產業發展的“大標準”。在產業經濟競爭越發激烈的今天，政府部門越來越意識到要提升標準的競爭力、防止壟斷行為，就必須發揮政府的規制和監管作用，尤其是在公共性、基礎性的重要技術領域[1]，不僅需要保障技術發展更新的效率，更應該提供保護其發展的環境，因此政府部門必須重視國家層面的產業技術政策、競爭政策尤其是發展中大國的“大國效應”都會對技術標準化產生深刻影響[2-3]。隨著“十三五”計劃提出供給側改革的不斷加深，政府積極采取措施改善產業產能過剩、生產效率低下等問題，探尋產業新式轉型升級道路，產業“標準化”措施的提出，為逐漸走向衰退期的傳統產業提供了產業鏈升級的關鍵動力，指引了產業轉型升級的新方向。因此文中為揭示政府規制行為對企業標準化的影響及作用路徑，基于政府策略與企業行為的角度建立政府制造企業兩者的演化博弈模型，探討政府的規制行為與規制力度對企業標準化的影響程度，分析標準化過程中的政府、產業、市場及企業等影響因素，通過博弈獲得促企業進標準化的最優條件，并提出相關的政策建議，以期加快企業標準化進程，規范產業生態，提升產業良性增長的競爭力。

1 標準化研究現狀及博弈

分析標準化是為避免無序狀態、減少重復交易費用、解決特定問題的一種特殊活動，主要包括研究與開發、專利技術確立為標準直至標準采用、產品開發和技術擴散的完整過程（信春華2010[4]）。在國家去產能的政策下，生產率和收益都逐漸下降，傳統中小型企業面臨倒閉的危險，因此，企業采取標準化策略，不僅能夠提升產品質量和兼容性，提高市場競爭力，而且能幫助企業加入產業聯盟，獲得額外的聯盟收益。企業技術標準聯盟和產業技術標準聯盟日益成為技術標準制訂與運作的重要載體（曹虹劍等2009[5-6]），具有一定的壟斷性質，標準聯盟內通常實行相互許可制度，對成員免費，對非成員則收取專利許可費（Funk J L.1998 [7-8]）。而標準化活動必然將付出一定的成本，如設備更換、人才引進等（馮艷英等 2014[9-10]），成本的不定性和收益的延后性促使企業在考慮自身標準化行為的成本及收益后作出“采取標準化”或者“忽視標準化”的選擇。而對于政府自身來說，能夠在提升企業收益的基礎上提高稅收收益，并且獲得產業聯動升級、區域優勢產業等規模收益，且此收益具有疊加效應（參數假設中解釋）（楊梅 2012[11-12]），政府的規制成本及收益影響著其作出“規制”或“忽視”策略決策。政府的規制是企業標準化重要的驅動力（張米爾等 2009[13-14]）。政府的作用不僅體現在新標準引入的監管方面（Gianmarco B 2013 [15]），更體現在克服市場失靈、整合標準化資源、規制市場以及防止標準控制方抑制競爭等多個方面（高俊光 2012[16-17]），為企業標準化提供了制度保障，減少了企業知識產權泄露風險，促進政府與企業行為向（規制，標準化）演化。政府作為一個關鍵因素始終影響著我國企業的標準化進程，眾多專家學者對政府的規制和干預機制進行了深入研究，孫耀吾等（2008）提出以建立政府為核心的產權激勵機制及資產控制模式[18-19]，李薇（2012）等提出由政府主導的技術標準創新體系和運行機制[20]。文中所提出的政府的規制行為則是主要指獎懲政策，對實行標準化的企業給予獎勵，對拒絕標準化的企業實施懲罰，以此來推動標準化進程的發展（王珊珊等2012[21]、李煜華等2014[22]）。給予標準化企業的獎金在一定程度上作為政府規制行為的成本影響著政府的規制決策，而政府的規制行為則影響著企業標準化行為的收益，因此政府的規制行為及企業的標準化行為之間存在一定的博弈邏輯，下面就此進行模型假設和參數分析，探究政府與企業之間的博弈行為，推動產業標準化的進程。

2 政府規制——企業標準化演化博弈模型構建

2.1 模型要素與基本假設

1）政府規制與企業標準化演化博弈模型的兩方博弈主體分別為政府和企業（日常生產活動有標準化需求）。

2）在博弈的過程中，雙方有不同的行動策略。企業有采取標準化和拒絕標準化2種策略，其中采取標準化策略（以下簡稱“采取”）即制造企業通過引入技術、更新設備、聘請專家等方法使自身生產的產品符合技術標準和產品標準；而拒絕標準化策略（以下簡稱“拒絕”）則是指制造企業依然采取原來的生產模式和生產技術，不作更新轉變。區域政府有規制企業標準化行為和忽視企業標準化活動2種策略，其中規制企業標準化（以下簡稱“規制”）是指政府相關部門為推動企業標準化，針對已認證發布的國家標準及行業標準，定期對企業進行相關檢查，對采取標準化企業進行獎勵而對拒絕標準化企業進行懲罰的措施；而政府忽視標準化策略（以下簡稱“忽視”）則代表政府相關部門對企業是否進行此項標準化活動無任何干涉行為及政策。

3）企業是否采取標準化措施可以看作是與政府規制政策博弈的結果，企業的博弈目的是提高營業收益并獲得額外利潤以順利發展，政府博弈的目的主要為提高稅收收益并提高區域經濟實力，提升區域影響力，謀求產業化發展之路。

2.2 模型基本參數與博弈矩陣

2.2.1 行為策略概率假設在博弈模型中，政府可選擇的策略為（規制，忽視），其中規制的概率為x（0≤x≤1），忽視的概率為

（1-x）；企業可選擇的策略為（標準化，不標準化），其中標準化的概率為

y（0≤y≤1），不標準化的概率為（1-y）.企業與政府采取不同行為的概率，根據博弈演化的過程不斷變化。

2.2.2 基本參數假設及解釋模型根據企業與政府之間關于標準化措施的博弈活動，以企業、政府及企業與政府之間的3類主體進行參數假設，分別包括其行為策略的收益及損失，見表1.

在政府規制—企業標準化模型中，當企業決定采取標準化行動時，政府規制企業標準化策略會獲得ΔT1的稅收收益增額和V1的規模效益收益增額，而政府忽視標準化策略則會獲得ΔT2的稅收收益增額和V2的規模效益收益增額，且ΔT1>ΔT2，V1>V2.同理，企業的收益增額也受到政府行動策略的影響，當企業選擇標準化策略時，政府規制策略會導致企業獲得

ΔR1的收益增額，而若政府選擇忽視，企業只會獲得ΔR2的收益增額，且ΔR1>ΔR2.

2.2.3 博弈矩陣根據所假設的參數及政府企業雙方博弈行為的規律，博弈矩陣見表2.

在企業方面，企業未采取標準化時存在日常經營的收益R，若采取標準化行為則需投入設備更新、技術改造等成本C，同時因標準化而獲取的企業收益增量為ΔR，由于企業的標準化收益受政府規制策略的影響因此當政府選擇規制策略會導致企業獲得ΔR1的收益增額，而若政府選擇忽視策略，企業只會獲得ΔR2的收益增額。由于政府規制對產業標準化環境產生積極作用，因此ΔR1>ΔR2.除此之外，企業進行標準化也能夠獲得額外收益U，如通過加入聯盟，拓展合作伙伴、獲得穩定下游經銷商等；同時存在由于政府忽視而導致的知識產權泄露風險成本及標準不被認可的風險成本I.因此當企業采取標準化行為時，政府規制條件下企業收益為-C+R+A+U+ΔR1，政府忽視下企業收益為-C+R+U+ΔR2-I.在政府方面，政府同樣存在日常稅收收益E，當企業采取標準化行為時，稅收收益發生改變。當政府決定采取規制策略，維護產業環境，促進標準化進程時，其稅收增額為ΔT1，其所能獲得的規模經濟效益為V1，如國家財政規制項目、強勢產業帶動其他產業發展等；而政府完全忽視且標準化行為時，其稅收增益則為ΔT2，所能獲得的規模經濟效益為V2.其中，ΔT1>ΔT2，V1> V2，企業標準化帶動產業發展的同時也給政府帶來更多選擇。當政府選擇規制行為時，必然會采取一定的措施，給予采取標準化的企業的鼓勵A，對拒絕標準化的企業的實施罰金F.因此當企業采取標準化時，政府規制下的收益為E-A+ΔT1+V1；政府忽視的收益為E+ΔT2+V2.當企業拒絕標準化時，政府規制行為下的收益為E-A+F，政府忽視的收益為E.

2.3 復制動態策略與模型建立復制動態方程是進行演化博弈過程分析的主要研究方法，它指出在系統演化的過程中，若一種策略的收益高于群體的整體平均收益，則這一策略便會在群體中漸漸發展起來，表現為在群體中采取這一策略的個體的比例的增長率大于零。復制動態方程其實是描述某種策略的使用頻率的動態微分方程，具體如下。

由雅克比矩陣的分析結果可知，政府規制—企業標準化博弈系統存在2個穩定點，2個不穩定點及一個鞍點。其中，穩定點為O（0，0）和B（1，1），其對應的策略組合分別為（忽視，拒絕）及（規制，采?。?；而點D（xD，yD）則為此系統的鞍點，此點在系統中的位置隨著各參數的變化而不斷變化，該點的軌跡與位置影響了政企雙方的策略選擇。此時，系統按照圖3進行演化。根據博弈系統存在穩定點、不穩定點和鞍點可以得出該系統的演化相位圖，它表示出系統向平衡方向不斷演化的過程。由2個不穩定點A（1，0），C（0，1）及一個鞍點D（xD，yD）所組成的折線為本演化博弈系統收斂于不同狀態的臨界線，也就是說當政府與企業所選的策略組合位于折線上方的ABCD區域時，系統將向點B（1，1）的方向演化，政企雙方達到（規制，采?。┑姆€定狀態；而當政府與企業所選的策略組合位于折線下方的OADC區域時，系統將向點O（0，0）的方向演化，政企雙方達到（忽視，拒絕）的穩定狀態。由此可知，兩片區域相對面積的大小，是影響系統究竟演化到何種穩定狀態的關鍵，而鞍點的位置則是決定兩片局域大小的主要因素，那么，政府規制—企業標準化的演化博弈，即可轉化為該系統內鞍點的研究。通過改變參數大小來影響鞍點位置，進而達成使系統收斂于（規制、采?。┓€定狀態的目的。

3 演化策略影響因素分析與討論根據相位圖分析可知，政府規制—企業標準化演化博弈系統的穩定結果由SOADC與SABCD面積的相對大小決定，通過改變系統參數可以使鞍點D的位置沿OC動態變化，從而改變兩者的面積，進而影響到博弈結果。因此可知。

由條件：（ΔT1-ΔT2）+（V1-V2）-A>0可知，dSOADCdF<0恒成立。因此SOADC是企業未標準化罰金F的單調減函數，當F增大時，演化系統趨向并最終收斂于（規制，采?。┎呗越M合。當政府支持企業標準化活動時，企業若未采取標準化策略，則需繳納一定的罰金，政府以此來推動標準化進程。在現實生活中主要體現為，若企業所繳罰金較少，甚至少于其進行標準化的成本，則企業對標準化活動將抱以消極態度，而當罰金增多時，企業由于趨利避害本能也將會采取標準化策略。另外，企業罰金作為政府另一項收入來源，可提高政府支持企業標準化活動的積極性。由此可得，罰金額度增大，對政府與企業都存在正面效應，因此，合理提高罰金額度不失為一個推動系統向（規制，采?。┓较蜓莼暮貌呗?。綜上所述，政府規制—企業標準化博弈模型中，各因素的影響作用見表7.

4 結 語

文中從推進標準化進程的角度出發構建了政府規制—企業標準化的演化博弈模型，從博弈的角度揭示標準化路徑對產業轉型升級的影響。從對博弈模型的分析可以得出，從企業的角度來看，標準化成本、產權損失風險等都是標準化活動的負面因素，而企業營業收益增額及聯盟收益則對企業標準化策略選擇產生積極影響；從政府的角度來看，政府獲得的稅收收益增額及規模經濟效益都促使政府選擇規制標準化策略；最后從政企雙方的互動角度來看，政府對標準化企業的獎金（即為政府支持標準化成本）對企業標準化具有正面效應，而對政府的規制行為具有負面效應；其次，政府對拒絕標準化企業的罰金

則對政府規制行為和企業標準化行為皆具有正面推動效果，因此合理提高罰金額度會推動博弈系統趨向（規制，采?。┑姆€定狀態。因此在日常生產生活中，企業應采取大批量合作購進設備等措施降低產品標準化成本，從而促進進行標準化活動的積極性，并獲取更多的凈利潤。當企業采取標準化措施時，政府的規制策略能獲得更高的財政收益增額和規模經濟收益，并使企業獲得更多的收益增額，因此政府應該積極采取措施對標準化企業進行規制與保護，以降低未授權企業“搭便車”行為所導致的產權損失風險，使產業內部標準化進程良序穩定地發展。政府的規制行為分為支持與懲罰2種，其中支持力度通常以其給予標準化企業的獎金額來衡量，同時也為政府的支持成本，因此政府應從邊際效應的角度考量獎金額度，在不降低自身收益的基礎上，最大程度地發揮企業標準化的積極性。而懲罰措施則能夠約束未標準化企業的標準化進程，政府可以合理地提高懲罰力度來彌補企業未采取標準化而使政府損失的財政收益和規模經濟效益。