科技成果轉化需要制度體系支撐

謝富紀

【摘要】新的世界格局下我國科技創新發展面臨嚴峻挑戰。目前我國科技成果轉化存在轉化機制、交易規范、政策措施與激勵機制、知識產權保護等方面的突出問題，可從國家創新體系建設、政策體系構建、區域協同機制、技術市場發展、制度設計與激勵、創新網絡構建等層面推進我國科技成果轉化。

【關鍵詞】科技成果轉化 技術交易 轉移機制

【中圖分類號】G644 【文獻標識碼】A

當今世界格局正在經歷新一輪大變革大調整，全球范圍內的技術主權之爭愈演愈烈，科技競爭變得更加復雜化。西方發達國家設置的技術壁壘和進行的技術封鎖，使我國的技術趕超與創新型國家建設之路正面臨著嚴峻挑戰。改革開放四十多年來，我國相繼實施了科教興國、人才強國、創新驅動發展等一系列國家科技發展戰略，旨在通過改革開放，引進學習國際先進科學技術與管理方法，在消化吸收再創新的基礎上，實現自主創新和技術趕超。2020年5月14日，中共中央政治局常委會會議提出“要深化供給側結構性改革，充分發揮我國超大規模市場優勢和內需潛力，構建國內國際雙循環相互促進的新發展格局?！?020年9月11日，習近平總書記在科學家座談會上的重要講話指出“加快解決制約科技創新發展的一些關鍵問題”。重新審視改革開放四十多年來的歷史進程我們發現，雖然我國的經濟發展與科技進步都取得了顯著成就，但同時也積累了一些深層次的矛盾和問題。我們是在沒有掌握關鍵核心技術的背景下進行經濟建設的，整體上科學研究、技術開發同產業、區域發展之間尚未形成創新合力，沒有形成統一運行的全國技術市場與協同創新網絡，缺乏成熟有效的科技成果轉化機制，致使我國科技成果轉化驅動經濟向高質量轉型發展之路關卡重重。

我國科技成果轉化存在的突出問題

第一，國家創新體系尚不完備，科技成果轉化機制相對滯后。從目前國家創新體系整體發揮的功能來看，科技成果在供需之間的轉化率，以及其間的匹配與協同度均不高?，F實中政府對高校和科研機構的研發支持投入占主導地位，而高校和科研院所的研究重點依然聚焦于論文發表與專利申請，并沒有針對企業的技術需求，企業技術的現實需求很難從高校和研發機構獲得。國家創新體系缺乏對國家科技成果轉化所需要的科技成果供求雙方協同推進創新網絡結構的整體設計，致使技術成果在供求方之間轉化受阻。我國科技成果轉化實施主體，包括企業、高校與科研機構、技術市場、中介組織等，尚不能在組織戰略導向、組織結構、組織文化、組織地理位置等方面實現最佳匹配是影響科技成果轉化的關鍵因素。當前，針對不同主體的科技成果轉化相關制度安排未能很好激勵科技成果供需之間展開合作。為了保障科技成果轉化的有序進行，各地在稅收優惠、技術市場的運行、創新孵化器的建立等方面都制定有相關的政策措施，對企業、高校和科研院所在產學研合作、新技術合作研發、開放式創新網絡建立，以及合作過程中的技術轉移等也有相應規定，對各種中介組織在科技成果定價和創新成果測度等方面也有相關的規范化方法。但就全國來看，各地不同層次、不同政策之間存在有相互矛盾和沖突的地方，缺乏相對統一的標準和評價體系。隨著我國創新驅動發展戰略的實施，這些政策工具結構不均衡、不協調的問題日益顯現，缺少了內涵式的驅動科技成果轉化與創新環境營造的政策?？萍汲晒D化效率不高的原因，還在于技術市場實際運行中的價格機制，忽視了技術商品所具有的高度信息不對稱性與產出不確定性特征，在于短期的政策工具并沒有從科技成果轉化的機理上尋求問題的癥結并提供系統的解決方案，導致政策實施結果與預期有較大差距。此外，學界對于科技成果轉化問題的認識和建議也限于產學研結合、加強研發投入、保護知識產權等操作性薄弱、缺乏平衡力的溫和對策，沒有一個總體的、系統的頂層設計。

第二，技術交易缺乏規范，統一技術市場尚未形成。我國科技成果轉化的監管目前主要由地方政府來完成，而各地政府的具體法規不盡相同，技術交易過程中的法律法規與政策服務不完善，缺乏全國統一的規范合理的科技成果評估機制、定價機制，因此無法保障技術交易各方的利益，也就很難追究在技術交易過程中發生合同條款缺陷或違約等情況時的責任人，這種技術交易存在的不規范行為勢必使技術交易方心存顧慮，無法實現技術成果轉移的應有效果。中介服務體系是技術市場的重要組成部分，然而目前的中介服務機構普遍規模較小、功能單一、服務類別不規范，在跨區域技術交易方面發揮的作用非常有限，無法實現科技資源在全國范圍內有效配置的功能。隨著信息技術的發展，各類全國性的技術交易平臺的作用日益顯現，但目前尚局限于信息的集散和信息溝通咨詢層面，主動鏈接匹配科技成果需求方和供應方的功能有待開發和強化。因此，需要構建全國統一高效的技術市場，搭建暢通的信息與交易平臺，才能實現科技成果、技術信息、技術專家和企業的精準對接。

第三，轉化科技成果缺乏創新，政策激勵未能發揮真正作用?？萍紕摌I是科技成果轉化的主要形式之一，但我國目前環境下，眾多高校和科研院所的研究人員，在取得研究成果后更多的做法就是發表論文和申請專利，真正轉化實現商業化的只是少部分，更多的處于“閑置”狀態。而通過許可或作為合作條件轉讓第三方使用的科研成果主要是一般性的成熟技術，更多是用于產品更新換代開拓市場，無益于關鍵核心技術突破。以專利形式呈現的研究成果是技術交易市場的主要技術商品，多年來普遍存在創新少、質量低的現象。為什么國家一系列促進科技創新成果轉化的制度設計僅帶來科研成果數量的增加，卻沒有同樣激勵企業、高校和科研單位的創新努力和創新水平的實質性提高？為了保障科技創新活動有序進行，中央和地方政府在高新技術創新稅收優惠、技術合作研發、促進技術成果交易等方面都制定有相應的政策，但缺乏對中央與地方、區域間政策協調性的關注，致使政策的實際效果不佳。比如，各地都實施了企業研發補貼的做法，但卻忽視了其能否發揮激勵創新的作用還高度依賴于企業內在的創新需求與外部的環境。研發補貼政策的本質應該是引導和影響企業的自主研發投入和高質量專利開發行為，驅動企業本能創新力的迸發，若僅僅是作為企業研發投入的一個補充部分，這一政策的激勵效應自然就會減弱，甚至不存在激勵效應，現實中的政策效果恰是如此。

第四，科教體制改革任重道遠，知識產權保護亟待完善。目前我國普遍實行的科研管理體制、教育體制和激勵機制，不利于我國科學研究事業的發展，有悖于科技創新規律，這是我國科技創新“從0到1”應用轉換之路為何如此艱難的根本原因所在?？萍紕撔鲁晒漠a生往往是數年如一日、持之以恒堅持不懈、多學科交叉協同創新的結果。傳統的學科壁壘、明晰的科研組織邊界不適應現代科技發展的大科學特征要求，這就需要重塑現行的科研管理體制與教育體制，鼓勵不同領域、不同學科科研項目之間的聯合與跨界研究。要培育科研人員的科學精神與創新精神，改變普遍存在的追求論文發表與專利申請、忙于項目立項、只注重數量指標等現象。學校教學中，要改變過往灌輸式、模板式的教學方法，從知識生產的源頭上把培養學生的創新思維、獨立思考能力以及學術研究上的批判精神放在突出位置。與之相適應，還必須建立完善的知識產權保護制度?？萍汲晒D化過程中的知識產權問題主要涉及知識產權歸屬和知識產權保護兩個方面。我國近些年在這兩個方面做出了很大的努力，但仍存在知識產權保護不力的問題，影響到高校、科研機構和企業之間科技成果轉化。真正有價值的知識產權高校和科研機構更傾向于自己設立公司進行轉化，這樣做的結果降低了科技成果轉化的效率和效益，延長了技術商業化進程，制約著企業作為創新主體的科技成果轉移轉化的創新體系的完善。

新發展格局下促進我國科技成果轉化的對策建議

一是完善國家創新體系建設，構建系統協調的科技政策體系。國家創新體系作為一個開放的巨系統，其運行效果取決于內部結構、構成要素和運行規則。國家創新體系的建設要以知識協同實現系統內的要素匹配，以組織協同實現系統的結構優化，以制度協同實現規則統一，以空間協同實現系統內的交互創新?？萍汲晒D化涉及國家創新體系中的眾多要素，既包括高校、科研機構、企業、中介服務機構，也包括政府、政策法規、文化等要素，以及這些要素之間的相互聯系與互動過程。一個完善的國家創新體系可以保障科技成果高效順暢的轉化，從而提升經濟發展的有效性。經濟有效性提高可以進一步激勵創新主體加大創新投入，參與新一輪原始投入到知識產出、再到經濟產出的創新循環當中，實現經濟的健康發展。在科技政策體系構建方面，要完善科技成果轉化的激勵機制、利益分配機制與人才激勵機制，要加強政策工具的組合運用，注意政策工具之間的平衡，使其發揮最大程度的互補性作用，及時評價政策工具之間的協同效應，包括區域間協同、不同組織間的協同、不同產業間的協同。

二是建立區域協同創新機制，推進科技成果跨區域轉化?，F階段空間距離仍然是我國跨區域科技成果轉化的一個制約因素。因此，政府應當為遠距離的企業和大學提供良好的科技成果轉化的制度環境，如東部地區與西部地區的創新合作及成果轉化可以很好地帶動西部地區的經濟發展。政府應采取措施鼓勵跨區域信息共享，促進區域之間在相應的技術領域實現信息互通，縮小技術距離。在進行宏觀調控時，政府要充分發揮各地的技術比較優勢，突破空間鎖定效應，推動在創新活動中科技成果的有序有效轉化，通過科技成果轉化讓優勢的科技成果服務優勢的產業，以尋求各地創新發展的突破點。不同地區在新興產業的發展布局上，根據其自身的資源稟賦特點合理分配產業的空間資源分布，有針對性地實施科技成果轉移策略，避免新興產業在區域間的盲目建設。我國各個地區均需要提高協同創新意識，促進內外創新資源的流動，以多樣化的合作模式推動協同創新關系的形成與科技成果的轉化。

三是構建國家統一技術交易市場體系。技術交易市場不僅僅是從事技術中介服務和技術商品經營活動場所的集合，而是全國范圍內技術成果流通、技術成果交換關系的總和，包括技術市場主體及其之間的結合方式、技術市場環境和技術市場的運行機制等，是實現科技成果轉化的重要平臺與機制。要統籌設計、協同推進，統一設計信用機制、行為約束機制、中介組織機制、信息共享機制、市場監管機制等，統一維護技術交易市場的運行。要發揮政府在技術市場建設中的作用，以建立起全行業的社會聲譽，加強技術交易相關配套設施建設，健全和完善風險資本與證券市場，實現技術市場融資服務功能的創新?？萍汲晒霓D化本身就包含技術所有權和使用權的轉移，可以組建以技術交易為資助對象的風險投資公司，提供借款擔保的形式支持企業等創新主體的技術交易活動。

四是健全知識產權保護制度，明確企業創新主體定位，激發企業內在創新活力。完善知識產權激勵機制，健全知識產權公共服務機構及平臺，加強知識產權運用與保護機制，提升企業知識產權運用能力，加強行業知識產權服務能力建設。開展知識產權創造、運用、保護和管理的系統化服務，建立并規范社會資本以眾籌模式投向科技型、創新型、創業型企業的資本籌集機制，建立以政府資金為引導、民間資本為主體的科技成果轉化資本籌集機制和市場化的資本運作機制。綜合運用階段參股、風險補助和投資保障等方式，引導科技成果向初創期科技型企業轉化，增強保險服務，創新保險產品，支持科技成果轉化風險擔保等模式創新。要真正確立企業在國家創新體系中的創新主體地位，使企業成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體，使創新成為企業發展的內在需求。鼓勵企業走國際化發展道路，開展海內外研發團隊、研發機構或科技型企業的并購、合資合作。鼓勵企業設立海內外研發機構或與大學、科研機構成立產學研共同體，積極利用全球視野下的科技成果轉化服務我國產業發展，支持大型企業開展前瞻性技術布局，制定重點領域的技術發展路線圖，設定技術發展目標，開展超前研發和源頭創新。

五是因勢利導專利申請的多元化動機，促進創新、專利與標準的協同作用。要鼓勵企業在專利申請上審時度勢，把知識產權保護、技術防御，國內申請、國外申請等策略組合運用，通過專利實施創造價值轉變為并重專利許可等多種科技成果轉化價值創造手段。避免企業等創新主體通過專利申請的尋租行為，政府的研發補貼作用是有限的，要防止鼓勵專利申請的資助政策驅使下，企業等創新主體將專利申請異化為獲得資金資助的途徑。有些地方政府的補貼激勵并非不可取，但更重要的是專利費用資助政策過于寬泛、缺乏可操作性，違背了補貼是為了增強企業創新內在動力的初衷。要引導企業從技術研發階段就制定知識產權戰略與技術標準戰略，通過技術預測把握行業技術發展及技術標準形成方向，鼓勵企業利用各種信息渠道分析技術發展中知識產權狀況，使企業專利工作、標準化工作與研發同步。政府部門要平衡標準技術權利人的利益和社會公眾的公共利益，對技術標準的技術許可進行適度的反壟斷審查。

六是培育產學研協同創新網絡模式，設計新型科研管理體制與創新激勵機制，構建適宜科技成果轉化的制度環境和創新文化氛圍。高?？萍汲晒D化率低的主要原因，一是技術成果缺少產品中試和市場前景，二是高校的科研考核機制普遍不重視科技成果轉化。因此，高校需要調整科技成果轉化激勵模式，并重事前與事后激勵，不但要重申請，更要重視轉化過程與產業化效果，著力構建產學研協同的螺旋式研發推進機制。通過產學研合作、區域間合作、多方協同互動推進科技創新成果轉移。加速完善科技成果轉移機制，構建高效的技術轉移通道，促進企業之間、企業與大學和科研院所之間的知識流動和技術轉移，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系?？萍汲晒D化是國家創新資源配置的一個有效機制，需要一個寬松、開放、穩定的環境。我國創新機制當下存在的一個突出問題是，企業、高校、科研院所、政府、中介機構等沒有真正形成創新合力。因此，要建立具有內在創新動力的現代企業制度，建立新型的創新服務與中介機構制度，在研發行為主體之間建立相應的組織協調機制，以保證行為主體研發目標的一致性，破除科技成果轉化過程中的障礙，最大程度釋放創新能量，促進高校、科研機構的科技成果、專利向企業轉化。創新文化是創新型國家建設的重要組成部分，是一種有利于創新活動與科技成果轉化有效持續開展的價值觀念與行為規范。因此，要造就開放的研究環境，鼓勵進行科學上的自由探索，摒棄急功近利、急于求成的浮躁做法，尊重科學研究與技術開發規律，在全社會形成良好的培養創新精神的文化底蘊。

（作者為上海交通大學安泰經濟與管理學院教授）

【注：本文系教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“創新驅動發展戰略的頂層設計與戰略重點研究”（項目編號：15JZD017）的階段性研究成果】

責編/李丹妮 美編/陳媛媛

【資料鏈接】

2021年4月，《中國科技成果轉化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》。報告顯示，我國科技成果轉化活動持續活躍，2019年，3450家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同項數呈增長趨勢。個人獲得的現金和股權獎勵金額達53.1億元，其中現金獎勵金額為30.9億元，比上一年增長17.9%；股權獎勵為22.2億元。報告分析指出，我國科技成果轉化的主要方式為轉讓方式，轉讓合同項數占轉讓、許可、作價投資3種方式合同總項數比重超六成。在區間分布上，100萬元及以上的合同項數占比為10.0%，合同金額占比達89.6%。大額科技成果轉化項目頻出，成果轉化合同金額達1億元以上的有24項。

近年來，隨著我國促進科技成果轉化系列政策法規的逐步落實，科技成果轉化和國家技術轉移體系建設取得了積極進展，但仍存在一些體制機制性問題。如科技成果轉化政策需進一步銜接和落實，專業化轉移機構和人才仍需加強建設和培養，科技成果轉化基地（平臺）尚待系統性布局等。

資料來源：科技部、《人民日報》