核電項目后評價探索與實踐

謝敏旭 XIE Min-xu

（中國核能電力股份有限公司，北京 100097）

0 引言

目前，中國大陸核電在運機組52臺，裝機容量5447萬千瓦，僅次于美國、法國，位列全球第三；在建機組21臺，裝機容量2274萬千瓦，位列全球第一?！吨腥A人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中明確“安全穩妥推動沿海核電建設”，至2025年，“核電運行裝機容量達到7000萬千瓦?！?/p>

為了核電產業安全穩妥地發展，對核電工程進行后評價是非常必要的。與一般的工程相比，核電工程具有安全質量要求高、建設周期長、投資大、社會影響廣泛等特點，核電項目后評價必須與核電工程的特殊性相結合，才能通過從投資決策到運行階段的評估，總結經驗教訓，為未來核電工程項目的決策、提高完善投資管理水平提出建議，同時也為被評項目實施運營中出現的問題提出改進建議，從而提高投資效益。

通過近幾年核電項目后評價的探索與實踐，核電企業已初步建立了一套符合核電工程特點的工作流程，中國核能行業協會也于2021年4月發布了《核電工程項目后評價導則》，提出了核電項目后評價的評價方法、評價范圍和評價內容，但由于核電項目后評價起步較晚，核電工程的后評價指標體系、后評價水平、后評價反饋機制等方面尚需進一步完善。

1 核電工程的特點

①安全、質量要求高。安全和質量是核電發展的生命線。在任何情況下，凡涉及核電工程設計與建造活動的各項工作，都必須以保證安全和質量為前提進行決策，并始終貫穿在核電站的設計、建造、運營的各個階段和環節中。各參建單位等均需建立嚴格的質量保證體系，來確保核電工程的安全和質量。

②籌備期、建設期長，造價高。由于核安全要求的特殊性，核電站建設要經歷前期規劃、論證、選址、審批、設計、設備制造、建造、調試、試運行等過程。核電工程籌備工作一般需要在主體工程開工前12-18個月啟動，兩臺機組建設也需要6年左右的時間。同時，由于質量要求高、安全冗余大，核電項目的工程量大，造價也高，兩臺三代核電機組的造價達400億元。

③技術要求高，接口管理復雜。核電工程是一個具有高技術特點的接口眾多的系統工程，其建造過程涉及到混凝土、鋼結構、機械、電氣、儀表、通風等十幾個領域，涉及業主、勘察、設計、設備制造、施工、調試等上百家單位，專業化分工程度極深，各工種之間、各單位之間的協調配合難度大。

④社會影響廣泛。核電項目涉及利益相關方眾多，包括國家及地方政府、股東方、相關行業、當地居民、社會組織等，會對國民經濟、社會發展、社會環境、自然生態環境等各個領域產生深遠的影響。

2 核電項目后評價主要內容

根據中國核能行業協會發布的《核電工程項目后評價導則》，核電項目評估按照實施過程分為了前期決策、建設準備和實施、生產運營等三個階段。同時，針對綜合性領域，《核電工程項目后評價導則》又劃分了核安全和環境、投資分析和財務、信息文檔、社會效益以及可持續性等五個評價專題。

三階段主要評價內容如下：

①前期決策階段主要對核電項目前期選址論證到項目核準期間的主要工作進行總結和評價。

②建設準備和實施階段主要對核電項目的勘察、初步設計、主要開工條件、施工圖設計、項目組織管理、采購和合同管理、監理、安全質量進度和投資管理、調試等9個方面進行總結和評價。

③生產運營階段主要對核電項目的生產準備、驗收、生產運營管理和指標評價、運行、維修、設備管理等6個方面進行總結和評價。

3 核電項目后評價工作流程

3.1 后評價項目選擇和后評價單位委托

①后評價項目選擇。

項目單位在核電工程投入商業運行1年后組織開展自評價工作，并完成自評價報告的編制和上報。

后評價管理單位按以下原則選擇項目開展后評價工作：1）國內首堆工程或者示范工程；2）項目組織管理體系復雜，采用較多新技術、新設備、新工藝的項目；3）項目建設中發生重大變化、建設進度嚴重滯后的投資項目；4）其他具有特別重大意義的項目。

②后評價單位委托。核電工程由于比較復雜、資料多，項目后評價一般都委托工程咨詢機構進行。

3.2 后評價準備

工程咨詢機構受到后評價委托后隨即開展后評價準備工作。后評價準備分為成立后評價組織機構、制定后評價工作大綱、召開后評價啟動會、收集初步材料等四個環節。

①成立后評價組織機構（團隊）。確定項目后評價負責人和成員，根據后評價內容成立技術、經濟、管理等小組，明確各小組職責，并根據需要聘請核電相關領域的專家。②制定后評價工作大綱。明確工作目標、工作方法、工作內容、組織機構與分工、工作要求與流程、工作進度安排等，為有效開展后評價工作提供指引。③召開后評價啟動會。后評價管理單位、項目單位和后評價組織團隊參加會議。后評價管理單位提出后評價目標和要求，項目單位介紹項目自評價情況，后評價組織團隊介紹后評價工作大綱，確定項目單位和后評價組織的接口人。④收集初步材料。后評價團隊根據后評價內容提出初步提資清單（具體見表1），項目單位相關材料提交后評價團隊。

表1 核電項目后評價提資清單表

3.3 后評價實施

后評價實施分為四個環節：評估前準備、現場調研、分組評估、評估小結。

①評估前準備。評估團隊依據《核電工程項目后評價導則》，認真研讀項目相關資料，提出初步評估意見，并梳理評估重點，提出后續需了解、補充的資料。②現場調研。調研工作包括現場踏勘、交流訪談等。評估團隊通過現場踏勘、交流訪談并研讀補充的資料，進一步了解項目情況。③分組評估。評估團隊分組對相關領域開展后評價，形成各專業領域的評價報告初稿。在評估中隨時收集、反饋意見及資料需求，并根據評估情況小范圍組織和項目單位召開溝通會，最終形成后評價報告初稿。④評估小結。評估團隊整理主要的評估結論（經驗、問題、建議等）以及評估過程中尚未解決的遺留問題，組織項目相關單位以小范圍現場會的形式對評估結論和尚待解決的問題進行集中交流討論。

3.4 后評價報告編制

評估團隊編制項目后評價報告（征求意見稿），經與后評價管理單位和項目單位溝通確認后，根據需要召開專家咨詢會對后評價報告進行再次總體評估。最終根據反饋意見和專家意見形成正式報告。

3.5 后評價成果應用

后評價管理單位對項目后評價結果進行通報，項目單位對存在的問題和建議進行整改；對于值得推廣的成功經驗可部署有關部門組織學習與經驗交流活動。

4 核電項目后評價存在問題

①對后評價重視不夠或認識不到位。相較于后評價，一些核電企業更重視前期決策和實施過程，沒有提前做好項目后評價的策劃工作，對項目后評價工作積極性不高，使得后評價缺少完整的資料，后評價不夠深入，浮于表面。②后評價指標體系尚未建立。2005年國資委發布了《關于印發<中央企業固定資產投資項目后評價工作指南>的通知》，給出了通用項目后評價的參考指標集。由于核電工程建設周期長，資料收集難度大，靜態的、定性的評價較多，動態的、定量的評價較少，適用于核電項目的指標體系尚未建立。③后評價水平有待提高。核電項目后評價缺少優秀的后評價專業人才隊伍，一般邀請各領域專家開展后評價工作，這些專家基本都沒經過后評價相關培訓，后評價的方法和手段掌握不夠。④未建立完善的后評價反饋機制。核電項目后評價后，項目單位主要的工作就是對存在的問題和建議進行整改。尚未建立一個信息共享平臺，使核電項目后評價成果能為更多單所利用，發揮更大的作用。

5 加強核電項目后評價的建議

5.1 提高項目后評價的重視程度

項目后評價是投資管理的一個重要環節。核電工程項目后評價涉及的管理部門眾多，各方的責權不同、利益交錯，協調難度大，因此，后評價管理單位和項目單位應建立以主管領導為負責人的后評價管理體系，積極協調和解決后評價中出現的問題，保障后評價工作順利開展，確保后評價工作及成果得到充分重視和應用。

5.2 加強項目資料的收集歸檔

核電工程項目建設周期長，涉及專業和人員眾多，項目后評價收集整理建設階段各類檔案資料和數據時，可能存在部分存檔資料不齊全，或在座談中提到的項目重大問題，但其資料卻未存檔等問題，缺乏佐證資料，導致開展評價所需的資料不充分、不準確。因此，項目單位應提前考慮規范項目建設信息資料的歸檔管理，從項目建設前期開始，及時建檔保留各階段的文件、資料，為后評價工作開展提供有力支撐。

5.3 加強后評價人員的專業培養

核電工程后評價是一項綜合性管理工作，涉及到投資規劃、項目評估、投資決策、項目管理、運營管理等多個管理領域，評價人員除了有較高的核電專業水平，掌握科學的后評價方法和手段，同時應具備較高職業素養，要善于發現管理的強項和弱項，敢于提出問題，發現和分析問題背后的本質，并能夠提出問題的整改方向。因此，后評價單位應對后評價管理人員和專家進行專門的培訓，并形成一支高水平的后評價專家團隊。對于專業性強、難度大的問題，可以邀請核電領域知名專家參加評價。

5.4 完善后評價指標體系和后評價方法

項目后評價要采用科學的方法，并確保整個后評價工作規范運作。后評價單位應研究并建立科學合理的核電工程后評價指標體系，采用定量分析和定性分析相結合的方法，并以定量分析為主進行項目后評價。在調研過程中，要廣泛聽取各方面的反映和不同意見；認真查看現場，盡量全面了解項目的歷史和現狀；廣泛收集和深入研究項目建設的相關數據和資料。在查清客觀事實的基礎上，用層層剝筍的方式分析問題，挖出深層次原因，提出解決問題的對策建議。

5.5 加強后評價的溝通協調

項目單位應與評估團隊建立良好的溝通方式。項目單位應積極與評價團隊做好事前、事中和事后溝通，將項目前期決策和實施過程的情況向項目組作全面、詳細地說明，給予最大程度的支持；客觀面對評估團隊提出的負面評價內容，保證評價工作客觀公正。

核電工程涉及利益相關方眾多，項目單位應積極協調項目所在地的省/市及各級政府、項目周邊村鎮相關管理人員參加后評價座談會，使后評價團隊充分了解項目的社會影響。

5.6 完善后評價反饋機制

后評價管理機構應對項目后評價結果進行通報，并要求項目單位針對后評價提出的問題和建議編制整改方案、明確責任人和整改期限，形成后評價的閉環管理。

同時后評價管理部門通過項目后評價工作，認真總結同類項目的經驗教訓，不斷提高投資決策的水平，將后評價成果作為規劃制定、投資決策、資金安排、項目管理的重要參考依據；對于值得推廣的成功經驗可部署有關部門組織學習與經驗交流活動；開發后評價成果信息系統，建立信息共享平臺，使后評價成果為更多核電項目單位利用。

6 總結

核電工程因其不同于一般工程的特點，受到各級政府、股東方、老百姓和社會組織等的廣泛關注，因此，核電企業在重視前期決策和建設過程的同時，也要重視核電項目后評價工作，并不斷提高后評價水平。通過后評價不斷總結經驗教訓，持續提升核電項目的決策和管理水平，使核電行業行穩致遠，為國家“碳達峰碳中和”目標的實現提供助力。