協同創新的動因及模式研究

梁春安，趙嵩正，郭 凱

(1.西北工業大學 管理學院，西安 710072；2.河南科技大學 管理學院，河南 洛陽471023)

創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐[1]。黨的十八大明確提出：“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置?！盵2]科技創新的高復雜性與高風險性對單個企業的創新能力不斷提出挑戰，使創新活動越來越依賴于多個創新主體間的協同創新[3]。參與協同創新的各主體之間會在某些屬性或維度上存在差異，這些差異會不斷影響企業間交互的形式，對整個協同創新聯盟的維持有著重要的影響[4]。多主體參與的協同創新活動被認為是創新過程中的先決條件[5]。協同創新已成為各主體獲取外部互補資源的重要途徑[6]。而完善的協同創新體制機制，能夠系統地推進協同創新，更好發揮創新在經濟高質量發展中的引擎作用。

一、協同創新的驅動因素分析

(一)協同創新的理論動因

Schumpeter認為創新是建立一種新的生產函數，即把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系。新的生產函數的建立，是生產要素與生產條件結合后引入的生產體系[7]。Haken系統提出協同理論，認為協同系統中各子系統的相互協調、合作或同步的聯合作用及集體行為，產生1+1>2的協同效應[8]。An soff首次提出“協同”的概念，即協同是在資源共享的基礎上企業間共生互長的關系,使企業的整體價值有可能大于部分價值的總和[9]。

協同創新是指企業、政府、知識生產機構和中介機構等多個創新主體為實現重大科技創新而開展大跨度的創新資源和要素的有效匯聚，打破各創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間人才、技術、資金、管理等多種創新要素的活力而實現深度合作[10]。獲取協同創新知識的增益效應如圖1。

圖1 協同創新知識的增益效應

從創新的整個過程看，創新是由用戶需求、技術研發、試點示范、推廣應用、標準監督和用戶反饋等多個環節構成的全鏈條協同，形成“政產學研金介用”等多主體間的深度融合和資源整合，生產系統疊加的非線性效應[11]。

協同創新因其深遠影響而受到國內外學者的廣泛關注。學者對協同創新的概念、創新主體的相互關系及協同效果等方面進行了深入的探究和界定。協同創新的概念如表1所示。

表1 協同創新的概念

已有研究也對創新過程中政產學研協同的具體模式和機制展開了較為深入的分析，對于技術創新“政產學研金介用”的協同提供了較好的理論基礎[19，20]。協同創新是以技術創新與協同學理論為基礎的研究成果，是提高企業和國家創新能力的最佳形式和有效途徑。

(二)協同創新的驅動政策

中國政府高度重視科技創新，深入實施創新驅動發展戰略，不斷完善科技創新體制機制[21]，推進經濟高質量發展，相繼出臺了一系列協同創新的驅動政策。

1.產學研聯合。1992年，國家教育委員會聯合中國科學院、國務院經貿辦組織實施“產學研聯合開發工程”，加快了多主體協同創新的發展和應用。1997年，國家認識到“產學研聯合是促進經濟發展的有效途徑”，進一步加大產學研多主體協同創新聯盟的實施力度，加強科技與經濟的結合。

2.多主體協同創新。2011年，胡錦濤將多主體協同創新提升到國家戰略，協同創新體制機制構建和相關政策相繼出臺，通過政策引導企業與高校、科研機構等創新主體開展深度融合，構建多主體協同創新聯盟[22]。2012年，為有效推進企業、高校和科研機構等創新主體在科技創新領域的深度合作，促進科研成果快速向產業流通，國家實施“高等學校創新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)，著力構建企業、高校、科研機構等優勢創新主體，圍繞創新任務展開內部優勢資源聚集、外部優勢創新資源引入，形成取長補短、互惠共贏的協同創新聯盟，激發各創新主體的技術、人才、資本、信息、市場等創新要素的活力，形成創新合力，加速技術創新、促進科技成果產業化，提高生產率水平。

黨的十八大以來，國家把創新擺在發展全局的核心位置，高度重視科技創新，圍繞實施創新驅動發展戰略，加快推進以科技創新為核心的全面創新，提出一系列新思想、新論斷、新要求[23]。

(三)協同創新的實踐動因

協同創新的創新效率和創新能力主要取決于實踐動因。實踐動因主要包含外部動因和內部動因兩個方面。

1.協同創新的外部動因。協同創新的外部動因是指處于協同創新聯盟外的驅動力，可以有效引導、激發或驅使協同創新的動力因素。協同創新的外部動因見表2。

表2 協同創新的外部動因

2.協同創新的內部動因。協同創新的內部動因主要有目標激勵引導、利益驅動、合作剩余吸引、創新能力驅動等，在協同創新戰略目標達成和創新績效中形成強大的內部動因，促使協同創新進入新的技術跨越。協同創新的內部動因見表3。

表3協同創新的內部動因

二、協同創新的模式構建

《中國科技人力資源發展研究報告(2020)》顯示，中國科技人力資源總量超1.1億人，居世界首位，為中國成為具有核心競爭力的科創高地提供了科技人才保障；2021年《財富》世界500強領軍企業排行榜中，143家中國領軍企業上榜，無論是領軍企業新增數量還是總量，中國均居世界首位。2021年中國領軍企業500強營業收入達89.83萬億元，持續引領經濟高質量發展，推動企業、行業創新能力不斷提升；中國863、973計劃圍繞生物、信息、資源環境、航天、航海、能源等領域，組織中國高校、科研機構、領軍企業等優質科研資源，大力開展協同創新，為經濟社會的高質量發展提供科技基礎，培養了一大批優秀的科技人才，建設了一批高水平的國家科研基地，大大提高了我國的原始創新能力，成為中國科技創新的“珠峰”；“一帶一路”沿線60余個國家(地區)的合作倡議，通過加強國際間的交流合作，對接彼此的發展戰略，實現優勢資源互補，協同創新、共同發展，成果已惠及世界；金融是創新的血液，是科技創新、創新驅動的重要條件，2021年中國研究與試驗發展經費(R&D)投入2.79萬億元，創新能力綜合排名躍居世界第12位。

重大研發計劃(工程)、領軍企業、“一帶一路”、研發資金投入等，是國家科技創新體系的重要組成部分。以這四個創新主體為核心構建協同創新模式，能充分釋放人才、資本、信息、技術等創新要素的活力，激發各創新主體之間的創新潛力，引領企業、行業、區域經濟以及技術的創新發展，更好地發揮優質創新資源在經濟高質量發展中的引擎作用。

(一)以國家重大研發工程(計劃)為核心的協同創新模式

20世紀80年代以來，中國陸續推出863計劃、973計劃、“兩彈一星”工程、載人航天工程等一系列以推動協同創新為理念的國家重大研發工程(計劃)，涉及各行各業，只有通力協同才能達成目標。這些都是具有中國特色的政策支持驅動協同創新的成功典范。國家科技重大專項和重點研發技術取得了舉世矚目的輝煌成就：深?？瓶歼~入萬米時代，超級計算機多次問鼎全球榜首，國產大飛機C919成功首飛，戰略高技術領域碩果累累[25]。

阿諾德的思想在當時的英國并未得到人們的青睞，它的傳播也經歷了一個復雜曲折的過程。他的思想經由英美傳入我國學術界的道路也并不平坦。進入新千年以來，他的思想重又回到學界的視野足以說明它的重要性。它的回歸不僅反映了我國出版界所具備的“伯樂”眼光，不斷壯大的研究隊伍也成為阿諾德思想傳播的重要途徑，日益龐大的讀者群體也成為其思想傳播的關鍵一環，這一切均成為阿諾德在異國他鄉的知音。他思想及文化觀念的有益成分亦可稱為我國文化建設的有益補充。隨著阿諾德思想的不斷傳播，其中的有益成分定會在我國的文化土壤中生根、發芽、開花、結果。

當前，要進一步加強國家重大研發工程(計劃)等為核心的協同創新引導機制，以領軍企業、高等學校為主導，構建小核心、多部門的協同創新聯盟，凝聚戰略科技力量，按職責、分工及作用形成協同創新核心層、中介引導層、協助應用層三個層次。以重大研發工程為核心的協同創新聯盟見圖2。

圖2 重大研發工程為核心的協同創新聯盟

以一批國家重大研發工程(計劃)的部署實施為核心，以管理體制、組織模式、資源共享等為著力點，瞄準目標產品和工程，匯集各類科技資源，構建政產學研等創新主體的協同創新模式，將是未來世界重大科技創新的發展趨勢。

(二)以領軍企業為核心的協同創新模式

領軍企業是行業企業的引領者[26]，是國家科技創新大潮的引領者，具有持續的技術優勢與市場競爭優勢[27]。領軍企業是國家技術與經濟實力的體現，具有資本與技術密集的特點，把全社會智慧和力量凝聚到以領軍企業為核心的協同創新聯盟，打造輻射帶動周邊的新的“增長極”、形成引領行業發展的“新引擎”，進一步推動協同創新模式的理論整合和領軍企業經濟建設的提速提質。著力構建以領軍企業為核心層，服務機構為中介層，政府、高校、科研機構、金融機構、用戶群體為助力層的“政、產、學、研、金、介、用”深度融合的全產業鏈協同創新聯盟，著力解決產業鏈上游“卡脖子”領域的堵點、痛點，提升科技硬件板塊等領域的定價權和話語權?；陬I軍企業的協同創新聯盟見圖3。

圖3 基于領軍企業的協同創新聯盟

中國經濟持續繁榮發展,充滿生機與活力，領軍企業發揮了關鍵引領作用。在經濟新常態下，領軍企業的引領作用應該更多體現在產業鏈科技創新和行業集群高質量協同發展上。

(三)基于“一帶一路”的開放式協同創新模式

Chesbrough教授提出開放式創新理念：創新不再區分是來自企業內部還是外部，應用于企業內部還是外部[28]，以期用最小的成本和最短的時間實現創新價值最大化。創新不僅著眼于國內，還要充分利用國際上高端、領先的優質創新資源納入自身的創新體系當中。因此，經濟全球化環境下,創新越來越具有開放性,知識創造、科技創新和應用部門之間需要構建開放式的協同創新渠道[29]，這已成為目前中國創新體系完善、優化和升華的主要目標。

“一帶一路”是創新之路，協同創新是“一帶一路”建設的先導和支撐。著力構建基于“一帶一路”沿線地區和國家的鐵路、公路、空路、海路、油路，以及機場、碼頭、沿線沿路各行各業的協同創新以及科技創新交流，優化配置創新資源，促進創新成果轉換，這樣才能突破世界科技難題，共同應對全球挑戰，構建具有“一帶一路”維度的科技創新共同體。

推進“一帶一路”科技創新開放協同，探索基于“一帶一路”的更加開放靈活的協同創新模式，擴大國際科技交流與合作渠道和范圍，鼓勵和支持國內外領軍企業、一流高校和科研機構跨區域設立“一帶一路”沿線各國各區域協同創新中心、開放式實驗室，圍繞產業發展的重大技術需求，共建共享協同創新、技術開發和成果轉化基地，培育創新生態。

(四)基于多元化的協同創新金融保障模式

2021年，國家面向世界科技前沿、國家重大需求、經濟主戰場和產業化等部署科技創新，為科技研發投入2.79萬億元，投入強度達到2.44%。

當前協同創新融資規模在不斷擴大，但金融創新仍滯后于技術創新。金融機構對協同創新支持力度不夠，間接融資仍然是協同創新主要的資金來源。為進一步完善協同創新與金融產業鏈的對接模式，構建多元化的協同創新金融保障模式，一是要建立各類協同創新投資基金?？山梃b美國、日本、德國、英國等國家推行的匹配基金、科學基金等金融政策資助創新[10]。二要發揮金融和資本市場對企業技術創新的支持作用，進一步吸收社會資金參與協同創新平臺的建設與發展，形成國家與地方、企業聯合共建機制[30]。三要制定普惠性財稅鼓勵政策，統籌制定企業科技創新的普惠性財稅政策和扣除企業所得稅，使企業享受技術創新的“實惠”。四要完善協同創新與金融產業鏈的對接機制，構建綠色金融綜合服務平臺，由政府投入、國家開發銀行等貸款扶持、天使基金、風險投資、產業投資基金等多元化、多層次的創新融資機制。引導社會資本參與種子期、初創期協同創新。五是促進科技創新與金融緊密結合。協同創新與金融密不可分，金融是協同創新可持續發展的助推器和催化劑。要努力構建以企業為核心、市場為導向、金融輸血和造血并重的多元化的協同創新金融保障機制，引金融活水灌溉協同創新之沃土，綻放科技之花，讓更多科技創新成果不斷涌現。

三、結論與政策建議

(一)結論

1.協同創新取得了舉世矚目的科技突破。近年來，中國協同創新在載人航天工程、深海工程、超級計算機、量子信息等國家重大研發工程領域取得一批重大科技成果，在許多科技領域率先實現零的突破，由“跟跑者”變為“同行者”，甚至是“領跑者”。協同創新加快了產業的轉型升級，提高了高科技創新效率，取得了舉世矚目的科技突破，國家經濟實力、綜合國力大幅躍升。

2.協同創新推動產業鏈與創新鏈融合發展。協同創新是產業鏈創新鏈相互融合、相輔相成和互利共贏的創新發展模式，形成了產業鏈、人才鏈、創新鏈、資本鏈和服務鏈五大鏈條緊密融合的“科創+產業”生態體系，構建了“技術創新、技術孵化、技術轉化、企業孵化、創業投資”五位一體的協同創新聯盟，推動科技創新的“勢能”不斷轉化為產業發展的“動能”。

3.協同創新已成為經濟可持續發展的源動力。協同創新構建了科技研發鏈、技術孵化鏈以及科技成果轉化鏈的點對點轉化鏈條，打造了知識生產、知識轉化、產品運營、科技成果評價等公共服務平臺，搭建了企業與創新資源協同發展的橋梁，已成為科技創新發展和經濟可持續發展的綜合樞紐和源動力。

(二)政策建議

我國科技創新雖已取得顯著成效，但也存在全球創新視野不開闊、創新示范引領不足等一些體制、機制方面的短板和制約因素，尚需加快以下機制建設。

1.積極推進“出?！眳f同創新機制。以全球創新視野謀劃科技開放創新，“出?！闭蠂H創新資源，積極融入全球創新網絡，推動協同創新向國際市場縱深發展。要積極推進“請進來”“走出去”戰略，引進海外先進研發技術和領軍科技人才，逐漸形成“引進、吸收、消化、創新”的發展模式。另外，要積極實施“出?！睉鹇?，增進對國際創新的了解和認識，以協同創新聯盟為載體，積極開拓、參與國際協同創新，開拓“一帶一路”沿線國家協同創新聯動機制，創建國家級國際科技合作基地。

2.推進領軍企業為創新主導的“珠峰”工程。領軍企業科技人才薈萃，技術和資金實力雄厚，科研平臺水平高、創新能力強，產品競爭力和市場拓展能力扎實過硬，是創新創造的主導和主力軍。構建領軍企業+高等學校協同創新中心(制造業創新中心和國家級技術創新中心)等國家級、省部級重大創新平臺的多主體協同創新聯盟，并積極踐行領軍企業科技創新的主力軍責任，推進領軍企業主導的原創技術策源地和現代產業鏈、創新鏈的“珠峰”工程。構建“領軍企業+”的跨區域、跨國界承載主體的協同創新機制；充分發揮領軍企業和國家級創新平臺的優質創新資源優勢，協同實施國家級、國際級重大科技專項創新協同的“珠峰”工程，引導創新要素向領軍企業集聚，匯聚優勢創新資源，實施關鍵核心技術攻關工程，解決企業技術發展“卡脖子”問題，在產業優勢領域精耕細作；健全“高原筑高峰、高峰起珠峰”的科技型領軍企業創新的梯次培育機制，推動領軍企業為創新主導的多主體協同創新全覆蓋。對領軍企業的科研創新統籌資金給予支持。充分發揮領軍企業在科技創新中“雁陣效應”，實施基于領軍企業的協同創新“珠峰”工程。

3.推進科研項目組織機制改革。建立健全面向產業需求的科技創新攻關機制，完善“企業出題、政府立題、高校破題”的科研攻關模式。要積極推行和優化賽馬制、揭榜掛帥制和首席科學家制等科技創新組織方式，圍繞產業發展和科技創新發展的需要，完善“需求眾籌+揭榜掛帥+科學評審+里程碑管理+績效評價”的科技創新管理機制，構建領軍企業、學研機構和政府部門“三位一體”的科研管理體系。讓想干事、能干事、干成事的科技型領軍企業、領軍人才掛帥出征。