創新成果專利化關鍵問題實證分析

胡 毅，舒 輝，程 航

（1.廣東醫科大學人文與管理學院，東莞 523770；2.江西財經大學工商管理學院，南昌 330032）

隨著全球知識經濟的持續發展，知識產權日益成為企業乃至國家進行戰略性布局的重要資源，其作為核心競爭力關鍵要素的作用也更加凸顯。專利是知識產權的重要組成部分，也是激勵技術創新、促進產業升級、推動經濟發展的重要手段，因此越來越受到各國政府的高度重視和社會各界的廣泛關注。我國制定印發的《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》《“十四五”國家科技創新規劃》《國家中長期科學和技術發展規劃（2021—2035）》等戰略規劃，就都對專利工作提出了更新更高要求。當前，諸多國家及行業企業都在致力于專利的爭奪，以搶占經濟和科技競爭制高點，打造國際競爭新優勢。

近些年來，我國專利申請和授權的數量穩步提升。根據國家知識產權局發布的數據顯示，2012年至2021 年，我國累計授權發明專利395.3 萬件；截至2022 年9 月，我國發明專利有效量為408.1萬件。然而，我國是專利大國，卻不是專利強國。一方面，我國許多創新者專利保護意識薄弱，缺乏專利思維和能力，導致創新成果專利化效率偏低，高價值專利數量不足；另一方面，我國專利質量普遍不高，且存在大量“僵尸專利”，專利的轉化運用效益難以提升。因此，應大力推動以專利為核心的創新成果產業化，充分發揮專利在支撐創新驅動發展戰略及國家創新體系建設中的重要作用，使其賦能經濟社會高質量發展，助力實現高水平科技自立自強。

研究團隊針對原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新這三種創新類型，從技術、市場、管理、政策和法律五個層面對不同創新行為下創新成果專利化的問題進行了分析。在此基礎上，構建了指標評價體系，通過問卷調查收集相關數據，運用層次分析法對指標進行權重測算，進而找出不同類型創新成果專利化過程中的關鍵問題。

1 創新成果專利化的問題要素分析

對于創新與專利化，學者們已經做了大量的相關研究。姜南指出自主研發對產業專利創新具有關鍵作用，政府資助政策對產業專利創新活動起正向調節作用[1]；Gilbert 等表示專利的長度、寬度和新穎度等方面對于推動自主研發投資有著重大影響[2]；Lanjouw 等認為創新質量包括創新的技術價值與商業價值，在設定專利申請質量測度指標時，不僅要充分考量申請技術的技術特性和經濟價值，還要考慮技術交易引進、經濟發展水平、經費及人員投入、國家投資等方面的因素[3]；李黎明提出專利優先審查政策和快速預審政策可以將專利授權速度提升14 個月左右[4]；劉運華等對當前我國專利市場還存在非正常專利申請未受到有效約束，專利審查的技術范圍較窄，創造性高度和市場化水平較低等問題進行了分析[5]；溫芳芳等強調我國的專利事業面臨著轉化難的困境，正處在由“數量導向”向“質量導向”轉變的關鍵時期，應更多地從市場價值和經濟效益的角度對專利審查制度和流程進行審視[6]；葉靜怡等研究發現專利提前公開制度有利于優質技術知識的快速傳播[7]。由此可見，在創新成果專利化的進程中，技術是前提，市場是動力，管理是關鍵，政策是支撐，法律是保障。因此，文章從技術、市場、管理、政策和法律五個層面對創新成果專利化的問題要素展開分析，并將其轉化為相應的評價指標。

1.1 技術層面

（1）技術要素：《中華人民共和國專利法》（2020 年修正，以下簡稱《專利法》）第22 條規定，“授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性”?！秾＠ā返?3 條規定，“授予專利權的外觀設計，應當不屬于現有設計”。顯然，創新成果專利化的技術層面首先就應考慮新穎性、創造性和實用性這三個要素。

（2）技術競爭情況：《專利法》第31 條規定，“一件發明或者實用新型專利申請應當限于一項發明或者實用新型”，且“一件外觀設計專利申請應當限于一項外觀設計”?？梢?，競爭性創新成果需要實時把握競爭情況，爭取申請專利的先機。

（3）技術生命周期：《專利法》第42 條規定，“發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權的期限為十年，外觀設計專利權的期限為十五年”。與此同時，隨著技術更新換代速度加快，一項技術從出現到衰落的期限正在變短，而創新成果從初始研發—研發成功—申請專利—最終授權都需要時間。因此，創新成果專利化不僅要考慮技術成為專利后的法定生命周期，還要綜合權衡各項期限之間的關系。

1.2 市場層面

（1）專利關系處理：考慮到“專利叢林”的存在，同時為了盡量減少或者避免“敲竹杠”“搭便車”等機會主義行為，減輕逆向選擇風險和道德風險，無論是哪種創新成果專利化，都有必要處理好核心專利、基礎專利、周邊專利、互補專利、改進專利、組合專利和集成專利等相互之間的關系。

（2）專利市場地域選擇：專利權能夠保障成果所有者在市場中的排他性的獨占實施權，因此如何進行專利市場地域選擇就顯得十分重要?？紤]到一項專利技術進入市場是建立在其專利權被承認和保護的基礎上，故專利市場地域選擇問題的實質是專利權申請區域問題。需要注意的是，由于專利申請受保護的市場地域范圍越大，所需繳納的審查費、申請費、檢索費和維持費等就越多，因而專利權申請不能盲目地追求大范圍保護，要權衡好生產能力、市場發展潛力等與專利相關費用之間的關系。

1.3 管理層面

（1）專利信息管理：能否對專利信息和專有技術信息進行有效管理，以及對當前技術環境和市場環境作出準確判斷，是創新成果專利化成功與否的核心要義。世界知識產權組織（WIPO）指出，專利文獻囊括全球了90% ～ 95%的發明創造的規范化信息。在對專利信息管理時，可以通過利用專利地圖對專利文獻進行有效分析，從而決定是否有必要申請專利，在哪些領域申請專利，以及申請專利的最佳時機等。

（2）專利成本管理：對成本進行科學的核算管理和有效的調整優化，是創新成果專利化的重要部分。一般而言，專利的收益來自于專利權許可、制造或銷售產品帶來的價值增值，而只有當收益大于成本時，企業才會有將創新成果專利化的動力。相應成本包括但不限于創新成果在專利化之前，為了防止泄密產生的保密成本；在專利化時，為了申請成功產生的審查成本和維護成本；在專利化之后，為了維護專利權、打擊侵權行為產生的司法成本等。

（3）知識產權管理機構設置：為有效管理創新成果專利化相關事宜，創新主體應設置健全的知識產權管理機構。該機構可由研發部、財務部、法務部和市場部等眾多跨部門的人員組成。知識產權管理機構的一項重要職能是決定采用何種方式保護創新成果。例如，若選擇申請專利的方式，那么該機構需要決定向哪些國家或地區提交申請、什么時候申請等。

1.4 政策層面

（1）本國政策：本國政府是否將專利戰略實施中的各項政策文件和行政規章有效整合起來以促進和保護專利[8]，是創新成果專利化要考慮的重要內容。這是因為，作為“有形的手”的政府可通過實施相關政策，來促進構建“政產學研用”五位一體的創新聯盟，以達到高效實施創新成果專利化的目標。

（2）他國政策：隨著經濟全球化快速發展，越來越多的企業將目光投向國外，嘗試在國外申請專利，而申請國在專利相關的交易成本、外部性、排他性和激勵措施等，是企業衡量是否拓展國際市場的重要因素。因此，是否充分掌握各國不同的專利政策制度及其專利保護力度是創新成果國際專利化的關鍵所在。例如，世貿組織在1994 年制定的《與貿易有關的知識產權協定》（TRIPS），允許成員在專利保護寬度設計上存在偏好差異?？梢?，要實現創新成果國際專利化，有必要充分了解各國各地區政策的差異所在。

1.5 法律層面

（1）專利法律保護程度：法律賦予專利所有者獨占的排他性的權利，是創新成果專利化的根本驅動力。而專利權是否受法律保護以及保護的強弱，則是創新成果專利化需要重點考慮的因素。德國IFO 經濟研究所調查數據指出，若沒有專利保護，相當一部分的技術發明將不會被公開[9]。目前對于專利的保護主要是一種事后補償機制，若保護強度不足，那么這種補償并不能充分激勵企業創新并申請專利。因此，專利法律法規保護專利的強度、范圍，以及保護專利權的手段方法，是企業決定是否申請專利、在哪里申請專利時關注的重點。

（2）專利權歸屬：是否清晰界定創新研發權責關系，也是創新成果專利化需要考慮的重要內容。如果專利研發權責不清，部分研發者可能不會將研究與開發過程中所使用的重要技術資料提交給企業[10]，而由自己私下處理，從而導致關鍵技術流失。

（3）知識產權訴訟糾紛：隨著科技的飛速發展，技術的復雜性與多樣性越發凸顯，企業在進行技術創新時，可能會侵犯他人的知識產權，或者遭遇“專利蟑螂”故意設置的“專利地雷”。因此，能否有效處理知識產權糾紛，降低經濟損失，必然也是創新成果專利化需要斟酌的關鍵部分。

2 創新成果專利化的評價指標體系構建

基于創新模式的不同，可將創新分為原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新三種模式。其中，原始創新主要集中在基礎科學和前沿技術領域，其創新成果申報的基本都是發明專利；集成創新是對現有技術進行選擇、重組和優化，以實現新的功能和作用，其創新成果一般會形成實用新型專利和外觀設計專利，且該類專利大多屬于集成專利和組合專利；引進消化吸收再創新是利用各種引進的技術資源，在消化吸收的基礎上完成創新，其創新成果申報的通常是實用新型專利和外觀設計專利，且這些專利大多屬于改進專利和周邊互補專利。

不同創新類型具有不同的行為特征。比如，原始創新是為未來發展奠定堅實基礎的創新，兼具首創性、突破性、帶動性；集成創新需要對眾多技術進行篩選、甄別，選擇最合適的技術進行重新排列組合，故在選擇技術時，需要注意逆向選擇風險，避免所選技術不合要求，阻礙創新的實現；引進消化吸收再創新成果申請專利，需要注意其專利描述應區別于引進專利說明書中注明的所要求保護的必要的技術性能、特征，以避免侵權。

根據上文所述問題要素，結合三種創新類型的各自特點，構建創新成果專利化的評價指標體系，如表1 所示。

3 創新成果專利化關鍵問題實證分析

在三種創新成果專利化問題轉換為指標評價體系的基礎上，研究團隊設計出問卷咨詢表，邀請相關領域的專家填寫問卷，并應用層次分析法（AHP）計算出相應權重，從而找出創新成果專利化的關鍵問題。

3.1 數據來源

文章的數據來源于問卷，問卷對象主要有企業從事專利管理的工作人員、知識產權局長期從事專利管理的工作人員、部分高校從事標準化研究的學者等，共計110 人。共發放問卷110 份，回收108 份，其中有6 人問卷結果未通過一致性檢驗，實際有效回收問卷102 份，有效問卷率達92.7%。從有效問卷來看，受訪者男性88 人，女性14 人；企業工作人員42 人、知識產權局工作人員15 人、高校標準化研究的學者45 人；高級職稱7 人，副高級職稱12 人，中級職稱29 人，初級職稱54 人；從事相關專業工作10 年以上5 人，7～10 年的17 人，4～6 年的31 人，0～3 年的49 人。

由于問卷對象來自于不同類型的組織，其知識結構、工作內容、工作經驗等各有不同。為盡可能減少專家因對指標了解不同而產生的誤差，提高評價的客觀性，有必要對每位專家的評分進行權重分析。此處采用專家權重計算方法，該方法適合用于來自不同領域的專家參與評價多項指標的情況下使用。[12]根據專家職稱（ai）、工作年限（bi）、指標熟悉程度（ci）共三個維度進行打分，打分依據如表2 所示。

表2 專家權重取值設計表[13]

專家評價值為Xi=ai×bi×ci，得出各專家評分權重。

3.2 基于AHP 的創新成果專利化關鍵問題分析

層次分析法（AHP）在實現多目標、多準則的目標分析上已經非常成熟，其系統性較強，可以解決一些定性指標難以度量的問題。因此，文章采用層次分析法對各領域的專家的打分數據進行計算，以獲得關鍵性指標。

3.2.1 原始創新成果專利化指標權重的測算

根據各位專家對原始創新成果專利化各指標的打分及專家權重值δi的聯合運算，得出原始創新成果專利化問題各評價指標的權重，如表3 所示。

表3 原始創新成果專利化問題各評價指標的權重

（1）從準則層來分析：將原始創新成果專利化需要面對的關鍵問題，按照五個層面重要性的大小排列，依次為技術層面（權重0.3532）、政策層面（權重0.2113）、法律層面（權重0.1865）、市場層面（權重0.1437）、管理層面（權重0.1053）。這表明在原始創新成果專利化的過程中，首要關鍵是解決技術層面的問題。由于絕大多數的原始創新成果都屬于基礎性或者核心性的技術成果，其往往都具有很強的原創性和新穎性，而這正是專利化成功的根本保證和前提基礎。指標權重的計算結果，既充分體現了原始創新成果的本質特性，也符合現實專利審批的情況。位列第二位的政策層面的問題，則直接關系到原始創新成果所有者是否有意愿將原始創新成果進行專利化。這是因為原始創新成果一般來說相對不成熟，還未被市場所接受，并且部分原始創新成果所有者資金基礎比較薄弱，所以政策的保護力度將會直接影響到其專利化意愿，進而影響到原始創新成果專利化的成功與否。

（2）從要素層來分析：在所有影響原始創新成果專利化的要素問題中，排在前六位的依次是技術要素（權重0.1666）、本國政策（權重0.1222）、技術競爭情況（權重0.1148）、他國政策（權重0.0891）、市場選擇（權重0.0880）、技術生命周期（權重0.0717）。技術層面的三個要素問題都位于前六位之中，這表明原始創新成果專利化的成功依賴于原始創新成果的原創性、新穎性和實用性，以及技術生命周期等方面的優勢所在。政策層面的兩個要素也都位于前六位之中，這說明原始創新成果的專利化需要得到本國政府政策的大力支持，而他國政策也會影響到其在他國進行傳播的可行性。此外，可根據權重數值的大小將前六位要素問題分為兩檔，即在原始創新成果專利化的過程中，技術要素、本國政策、技術競爭情況三個要素問題屬于第一優先級的關鍵問題，而他國政策、市場選擇、技術生命周期三個要素問題屬于第二優先級的關鍵問題。

3.2.2 集成創新成果專利化指標權重的測算

根據各位專家對集成創新成果專利化各指標的打分及專家權重值δi的聯合運算，得出集成創新成果專利化問題各評價指標的權重，如表4 所示。

（1）從準則層來分析：將集成創新成果專利化需要面對的關鍵問題，按照五個層面重要性的大小排列，依次為管理層面（權重0.2864）、法律層面（權重0.2551）、技術層面（權重0.1785）、市場層面（權重0.1577）、政策層面（權重0.1123）。這表明在集成創新成果專利化的過程中，首要前提是解決管理層面的問題。由于集成創新成果是對現有技術進行重組和優化后形成的，涉及的技術數量通常較多，故而為減少與原始技術之間的糾紛，節省專利化成本，就必須掌握這些技術信息并進行有效管理。位列第二位的法律層問題，則直接關系到集成創新成果能否順利專利化。涉及多項技術組合的集成創新成果很容易引發專利沖突，而一旦出現法律問題就會產生資金成本和時間成本，這將給集成創新成果所有者帶來損失，甚至影響集成創新成果專利化的順利實施。

（2）從要素層來分析：在所有影響集成創新成果專利化的要素問題中，排在前六位的依次是機構設置（權重0.1289）、訴訟糾紛（權重0.1216）、市場選擇（權重0.0895）、信息管理（權重0.0890）、技術生命周期（權重0.0780）、法律保護程度（權重0.0758）。管理層面中的兩個要素問題位于前六位之中，這表明集成創新成果專利化的成功依賴于合理設置知識產權管理機構和妥善管理相關技術信息，盡可能避免與原有技術之間發生沖突，以盡量減少專利化過程中所產生的成本。需要特別注意的是，因基于多項技術組合的集成創新成果較易引起法律糾紛，故法律層面中的訴訟糾紛要素在集成創新成果專利化中就顯得尤為重要。此外，可根據權重數值的大小將前六位要素問題分為兩檔，即在集成創新成果專利化的過程中，機構設置、訴訟糾紛、市場選擇三個要素問題屬于第一優先級的關鍵問題，而信息管理、技術生命周期、法律保護程度三個要素問題屬于第二優先級的關鍵問題。

3.2.3 引進消化吸收再創新成果專利化指標權重的測算

根據各位專家對引進消化吸收再創新成果專利化各指標的打分及專家權重值δi的聯合運算，得出引進消化吸收再創新成果專利化問題各評價指標的權重，如表5 所示。

表5 引進消化吸收再創新成果專利化問題各評價指標的權重

（1）從準則層來分析：將引進消化吸收再創新成果專利化需要面對的關鍵問題，按照五個層面重要性的大小排列，依次為市場層面（權重0.3067）、管理層面（權重0.2233）、技術層面（權重0.1764）、政策層面（權重0.1513）、法律層面（權重0.1423）。引進消化吸收再創新是在引進國內外先進技術基礎上進行升華改進而產生的新的創新，從技術層面來說創新成果本身就應比現有類似技術更具優勢，現實中其所有者最為看重的是再創新成果的市場需求問題，因而市場層面的問題排在首位。位列第二位的管理層面的問題，則關系到消化吸收再創新成果能否順利實施專利化。這是因為引進消化吸收再創新成果是在原有技術上的改進，因此需要了解第一代技術是否已經被納入專利池、保護期限如何、是否有捆綁垃圾專利等信息。此外，為了盡可能縮減成本，還要與第一代技術所有者協商許可費，這也要求需有專門的機構和人員對專利進行管理。

（2）從要素層來分析：在所有引進消化吸收再創新成果專利化的要素問題中，排在前六位的依次是專利關系處理（權重0.1783）、市場選擇（權重0.1284）、信息管理（權重0.0939）、本國政策（權重0.0875）、技術競爭情況（權重0.0803）、機構設置（權重0.0762）。市場層面的兩個要素問題分列前二位，這表明引進消化吸收再創新成果專利化的關鍵依賴于是否處理好與第一代專利之間的關系，以及該項創新成果能否做好市場需求預測。管理層面中的兩個要素位于前六位之中，說明引進消化吸收再創新成果專利化為了避免與第一代技術發生沖突，必須要了解所引進技術的相關信息，為此需要有相對完善的知識產權機構和專業的管理人員來進行管理。此外，可根據權重數值的大小將前六位要素問題分為兩檔，即在引進消化吸收再創新成果專利化的過程中，專利關系處理、市場選擇、信息管理三個要素問題屬于第一優先級的關鍵問題，而本國政策、技術競爭情況、機構設置三個要素問題屬于第二優先級的關鍵問題。

4 結論

文章以原始創新成果專利化、集成創新成果專利化、引進消化吸收再創新成果專利化為研究對象，首先從技術、市場、管理、政策和法律五個層面展開分析，并構建指標體系和進行問卷設計。然后運用層次分析法計算權重，并根據指標權重分別對三種創新成果的指標問題進行排序，找出每種創新成果專利化過程中相對重要的問題。最后通過分析得出三種創新成果在專利化實施過程中的結論和啟示。

（1）原始創新成果專利化：從準則層來看，技術、政策是影響原始創新成果專利化的兩個首要問題；從具體的要素角度來分析，技術要素、本國政策、技術競爭情況是影響原始創新成果專利化的三大核心因素。由此可見，原始創新成果專利化的成功關鍵，一是企業能否在技術方面具有獨特的優勢，所產生的創新成果能否真正做到技術上的先進性、新穎性和實用性；二是政府能否真正樹立起為企業創新服務的意識，真正出臺符合企業創新要求的政策，進而打造出有利于原始創新成果不斷涌現的外部環境。

（2）集成創新成果專利化：從準則層來看，管理、法律是影響集成創新成果專利化的兩個首要問題；從具體的要素角度來分析，機構設置、訴訟糾紛、市場選擇是影響集成創新成果專利化的三大核心因素。由此可見，集成創新成果專利化的成功關鍵，一是成果所有者是否合理設置知識產權管理機構，能否了解相關技術的專利信息及技術秘密，進而避免使用已經納入專利池中的技術，盡可能減少侵權糾紛；二是成果所有者是否具有妥善處理法律糾紛的能力，能否維護和捍衛自身合法權益。

（3）引進消化吸收再創新成果專利化：從準則層來看，市場、管理是影響引進消化吸收再創新成果專利化的兩個首要問題；從具體的要素角度來分析，專利關系處理、市場選擇、信息管理是影響引進消化吸收再創新成果專利化的三大核心因素。由此可見，引進消化吸收再創新成果專利化的成功關鍵，一是成果所有者能否處理好與第一代核心技術的關系，并在此基礎上提高產能和市場需求預測的準確性；二是成果所有者是否充分了解和有效管理第一代相關技術信息，進而避免遭遇技術或專利壁壘，并為創新成果順利進入市場鋪平道路。

總之，創新成果專利化是多種因素綜合作用的結果。三種創新成果各具不同特征，各利益相關方應當有的放矢、巧用策略、揚長避短，著力解決創新成果專利化過程中的關鍵問題，從而推動以專利為核心的創新成果產業化，助力經濟社會高質量發展。