上海推進區塊鏈發展存在的問題及政策建議

◆ 石 濤 朱泓達

區塊鏈作為新一代信息技術已經成為數字經濟發展的重要技術，在推動經濟新舊動能轉換，促進信用社會建設等方面正在發揮著日益重要的作用。當前，上海正在全面推進“五個中心”建設，需要包括區塊鏈在內的新一代信息技術不斷賦能實體經濟，以更好發揮改革開放排頭兵、創新發展先行者的作用。因此，需要客觀分析在推進區塊鏈更好發展的過程中存在的問題，有效制定符合區塊鏈發展規律的政策建議。

一、當前區塊鏈發展過程中存在的問題

（一）對區塊鏈的認識有待進一步解放思想

由于區塊鏈技術的應用時間不長，引發了對區塊鏈技術及其應用出現一些認識上的誤區，導致了區塊鏈技術創新和產業應用受到影響。首先，“掛羊頭賣狗肉”現象屢禁不止，其引發的負面效應讓區塊鏈背負重壓。近年來，“偽區塊鏈”項目招搖過市，真假難辨，甚至有些企業或個人打著區塊鏈的旗號進行非法集資、傳銷等非法活動，后果惡劣。某種程度上講，這些都與區塊鏈沒有任何聯系，但卻讓區塊鏈成為這些非法行為的“替罪羊”，社會大眾談“鏈”色變。其次，區塊鏈被濫用，其技術作用被無限放大，導致“物極必反”。例如，加密數字貨幣、分布式分類賬、智能合約等技術，其實都是在區塊鏈網絡上運行的應用程序或架構，并不是區塊鏈技術與生俱來的固有部分，但在現實中這些技術被等同于區塊鏈技術，造成區塊鏈技術泛化、濫用，造成對區塊鏈技術認識上的困惑。再次，區塊鏈技術的基本工作原理尚需進一步被正確普及推廣。被調研的企業反映，在推動區塊鏈技術應用過程中，經常碰到客戶對區塊鏈技術一知半解甚至誤解，導致企業常常需要花費時間向客戶解釋區塊鏈技術的基本工作原理，以及與其他技術的差異，這些都影響到區塊鏈技術的現實應用。最后，政府相關部門對區塊鏈技術的應用存在錯誤觀念。例如，一些部門認為現有的技術可以滿足工作需要，沒有必須引入區塊鏈技術。一些部門對區塊鏈的應用還存在這樣或那樣的疑慮，擔心本單位應用區塊鏈技術后會影響到部門利益。諸如此類的認識阻礙了區塊鏈技術創新和應用步伐。

（二）區塊鏈企業發展的營商環境有待進一步提高

一是企業注冊核名存在問題。在調研過程中，許多從事區塊鏈業務的企業紛紛反映，企業在注冊企業名稱和經營范圍類目的時候，無法在企業名稱中出現“區塊鏈”字眼，在經營范圍類目中無法增加區塊鏈業務類型。相比廣州、北京而言，上海工商政策中支持區塊鏈企業發展的態度不明朗。二是聯盟鏈的身份問題有待解決。聯盟鏈是區塊鏈最本質的應用之一，但目前根據區塊鏈技術發展規律要求建立的聯盟鏈，雖然在形式上表現為一種行業組織或者社團組織，但由于業務性質特殊，無法獲得法人地位，沒有受理部門，導致無合法的法人主體支持運營，嚴重影響到區塊鏈的大規模推廣。三是缺乏區塊鏈應用場景。區塊鏈技術真正實現了從“信息互聯網”向“價值互聯網”的轉變，但由于缺乏具體場景的支持，真正體現區塊鏈特性的價值流轉在實際應用中不能順暢通達，導致市場規?；蛔?、相關技術的驗證和迭代無法有效展開。

（三）推進區塊鏈技術發展和應用還存在薄弱環節

一是數字化進程滯后。上鏈數據具有較強的可信性，但在數據上鏈之前，存在大量鏈下數據的交互，如何保證上鏈之前數據的可信性，還存在很大的挑戰。具體來看，為了保證鏈上數據的可信性，要求打造區塊鏈應用的閉環環境。其中一個基礎性前提條件就是要實現在數據采集、交換等環節最大限度地避免人為因素影響，更多采用或者實現機器對機器。但是，目前眾多領域數字化進程緩慢影響到區塊鏈技術發展和產業應用。二是相關標準缺乏。各個底層鏈生態各自為戰，合作較少，缺乏區塊鏈架構框架、設計開發的標準；未能形成合力。三是區塊鏈技術本身是各種技術的集成，充分體現了復合性特征，這就對人才本身提出較高要求，但現有技術人才不管是在存量還是增量上都無法滿足企業需求。四是缺乏針對區塊鏈技術成體系的課程和系統性培訓。五是區塊鏈技術應用存在“落地貴”。長期形成的信息化系統整體成本大，用區塊鏈替換現有的遺留信息化系統成本較高，在一定程度上影響了區塊鏈技術實施的步伐。六是缺乏統一的針對區塊鏈、智能合約的安全檢測的審計機制。

（四）政府參與積極性有待提高

與以往新技術應用不同的是，區塊鏈技術的產業應用往往突出表現為跨企業、跨部門、跨行業以及跨區域協同的特征，這就要求政府相關部門要更加積極有序引導，形成政策合力，才能夠實現各參與方同步參與，實現區塊鏈協同效用最大化。但從實際情況來看，政府相關部門對于區塊鏈技術應用存在兩頭熱、中間溫，即政府高層和基層傾向推動區塊鏈技術應用，中間層面的相關政府部門依然還在學習區塊鏈的過程中，對其具體應用尚存在謹慎態度。

二、推進區塊鏈技術應用與產業發展的政策建議

為了更好促進區塊鏈技術的創新和產業應用，上?？梢詮囊韵路矫嫒胧謥硗苿?，以更好實現新舊動能轉化，實現城市綜合競爭力的提升。

（一）進一步優化區塊鏈企業發展的營商環境

首先，進一步明確企業注冊核名政策。除了國家禁止的有關“幣圈”的經營活動之外，明確企業名稱可以出現“區塊鏈”。同時，在經營目錄上堅持法無禁止皆可為的原則，鼓勵區塊鏈企業堅持技術創新和產業應用。其次，對于聯盟鏈的法人主體地位，可以參照一般行業組織來進行規范管理，對于比較成熟的聯盟鏈，可以進行法人主體試點，實行“一鏈一策”。再次，定期舉辦國際高端區塊鏈技術峰會，推動區塊鏈行業緊跟全球區塊鏈技術生態發展步伐，爭取國際話語權。要充分發揮上海區塊鏈領域相關行業協會的作用，例如，可以考慮將上海區塊鏈技術創新與產業化基地打造成全國一流的區塊鏈專業示范園區，以凸顯其在促進區塊鏈產業生態系統中發揮積極作用和打造公鏈中的獨特優勢。

（二）支持區塊鏈基礎技術與其他技術融合研究，支撐大規模應用創新，為持續創新奠定基礎

首先， 進一步完善區塊鏈技術基礎，對底層的共識算法、加密算法、分布式存儲等基礎技術要不斷加大投入。其次，加強區塊鏈技術創新，對高性能、隱私保護算法、安全多方計算、跨鏈交互、數據審計等關鍵技術領域加大技術創新力度。再次，推動公共開源組件的建設，在國密算法等具體的技術領域，爭取形成一批具有通用性及可擴展性的公共組件，形成生態效應。最后，更加積極推進區塊鏈技術與其他技術的融合發展，鼓勵現有的人工智能、物聯網技術企業積極參與區塊鏈企業技術研究，通過協作，在“區塊鏈+物聯網”“區塊鏈+人工智能”“區塊鏈+云計算”以及“區塊鏈+大數據”等方面探索形成技術融合方式、途徑以及標準等研究，從而形成完善的區塊鏈技術應用生態。

（三）加快創新區塊鏈技術在金融領域的應用，促進上海金融科技中心建設，助力國家戰略

首先，積極發揮上海金融領域的獨特優勢，加快創新區塊鏈技術在金融領域的應用。例如，在交易后場景應用，建立多方共同維護的交易后服務平臺，通過共享賬本、智能合約的方式提升對賬、清算等交易后流程，提升交易后效率，形成國際標準，為國際金融市場業務以及中國企業“走出去”提供便利。其次，探索推動央行數字貨幣DCEP在具體場景的積極應用。例如，可以把中國寶武生態圈作為數字貨幣在供應鏈領域的試點投放場景，通過類似試點，大力鼓勵上海有關研究機構、具體企業積極探索與DCEP應用有關的區塊鏈研究，夯實發展與金融科技產業有關的各項基礎性條件，促進上海金融科技中心發展。最后，積極發揮區塊鏈技術在央行數字貨幣DCEP和人民幣跨境支付系統CIPS有效結合過程中的獨特作用。要積極在“一帶一路”相關國家展開合作試點，利用區塊鏈技術所帶來的信任優勢，有效提升國際貿易效率，降低跨境支付對環球同業銀行金融電訊協會SWIFT的依賴程度，增強上海在人民幣國際化進程中的話語權，為重塑國際金融格局提供有力支撐。

（四）有效推進區塊鏈技術賦能政府監管，積極促進監管效能釋放

首先，要不斷夯實區塊鏈發展的基礎設施。例如，逐步推動涉及經濟社會領域中基礎環節、公共服務、社會信用等具有顯著外溢性領域的資質證書、權證等分批次、分階段開展數字化試點。在夯實數字安全技術基礎上，逐步實現數字化證明與紙質材料同等有效。在此基礎上，積極搭建基于區塊鏈的分布式共享服務平臺，逐步實現數字資產的可信交換與記錄的領域。其次，設立上海區塊鏈檢測中心，開展區塊鏈代碼審計、安全檢測、風險監控等工作，促進技術與產業安全高效結合。最后，利用區塊鏈技術創新監管方式。要打破傳統的以服務窗口為中心的政務服務方式和變革層層審批的監管路徑，充分利用區塊鏈帶來的信任環境的顯著改善，實現流程再造，實現審核自動化、流轉可信化、審批同步化，推動政府相關部門形成新型監管協作方式。