“教學卓越與學生成果框架”（TEF）取代QAA評估制度的原因和作用機制研究

何林

摘? 要：TEF取代QAA主要源于政府辦學理念的轉變，政府通過將市場競爭機制引入高校競爭，簡化了評估流程，更好地體現了學生的主體地位，也平衡了教學和科研的關系。從作用機理上看，TEF是政府信奉市場理論的必然選擇；從“質量保障”評估向“質量躍升”轉變；重視學生的聲音，凸顯了學生的知情權、自主選擇權和參與權；將碎片化數據整合成一套衡量教學質量的標準；通過調整評估“基準”實現不同類型院校的差異化評估。

關鍵詞：英國；高等教育；教學卓越與學生成果框架；QAA

中圖分類號：G53/57.2? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1673-7164（2023）14-0114-04

在“教學卓越與學生成果框架（TEF）”之前，英國的高等教育質量評估主要由英國高等教育質量保障局（QAA）負責，該機構成立于1997年。從成立到2016—2017學年，QAA對英國高等教育主要進行兩個方面的評估：為期10年的院校審核式評估和4年的高等教育評估。QAA在運行期間的主要職責是制定教育質量標準和監管評估院校的運行，同時也是英國教學質量框架和學科基準聲明的制定者。其對英國1997—2016年的高等教育評估做出了突出的貢獻。當前，QAA的主要職責是通過“質量和標準審查（QSR）”向學生辦公室（OfS）提供證明，確認辦學機構是否符合OfS監管框架的要求，也就是說QAA是對辦學機構是否能夠達到OfS評估門檻的審查機構，由評估主體變成了一個支持單位。2016—2017學年是TEF評估取代QAA的元年，也是OfS取代QAA功能的過渡期。在2018—2019學年OfS開始正式運營，成為官方認可的具有監管和運營的法定主體。如此一來，TEF規劃與實施將受到共同管制（co-regulation），這是未來英國高等教育質量評估系統的核心機制［1］。OfS的成立意味著英國高等教育開啟了“卓越教學與學生成果框架”評估的新時代。

TEF為何取代QAA？其作用機制是什么？有哪些方面是值得借鑒的……這些都是值得關注的課題。本部分研究試圖揭示TEF取代QAA的原因和作用機理。

一、TEF評估取代英國QAA評估的原因

（一）反映了政府辦學理念的轉變

首先，TEF的實施體現了英國高等教育從教學范式（teaching paradigm）向學習范式（learning paradigm）的轉變。學習范式使教學質量的內涵被重新闡釋：通過評估學生“學”的投入、“學”的過程及“學”的產出來衡量教學質量的高低［2］。

TEF的實施仍然是英國政府自20世紀七八十年代以來追求新自由主義和新公共管理的結果。認為政府的服務應該以公共利益為導向，政府不應成為直接管理者，而應減少干預，發揮市場的積極監管作用。政府通過積極評估，合理配置公共資源。其職責是監督、指導和問責。評估應該從注重過程到結果，從注重投入向注重產出轉變。以此加強高校之間的競爭，提高教學質量。

（二）為了簡化評估程序，使評估更加簡潔、高效

在TEF實施之前，英國教學評估主要由QAA負責。QAA的院校審核程序比較復雜。評估前9個月就要開始準備，提前3個月提交自評報告、再經過為期1個月的專家到校評估、課堂聽課、學生反饋等環節，最后還有評估反饋、報告結果、反饋改進等環節，評估過程冗長、煩瑣，各個院校為了準備評估付出太多，勞民傷財，而且評估結果因為區分度不大而飽受詬病。TEF由學生辦公室這個非官方機構獨立完成，注重現成數據的分析，省略了煩瑣的環節。TEF評估的絕大多數材料都不需要評審院校準備，根據國家統計局等幾個機構的統計數據，通過數學統計結果判定。高校避免了以往準備QAA自評報告中的大量數據統計。只是針對自己不利的結果進行說明即可，而且限制了頁數，極大地減輕了院校評估的負擔。

（三）以突出辦學主體為目的

由于學生參與評估不足，QAA評估的效果受到質疑。在QAA評估中，雖然也有學生代表提交學生報告，參與評估過程，但是學生代表有時不能完全代表學生的利益，也不起決定性作用。而TEF評估學生能夠參與到決策小組中，充分表達意愿，所有學生都有權參加學生調查問卷。

在TEF三項指標考核中都緊緊圍繞學生的根本利益展開，將學生置于學習的中心位置，注重學生的學習體驗、滿意度和學習收獲的評估。學生的參與程度是教學質量四個維度的審核目標之一，學生對教學滿意度的調查問卷可以上傳到全國學生數據統計數據庫（NSS）。此外，學生可以從UCAS（大學入學服務）等網站查閱與申請大學相關的各個高等教育機構和學科層面的統計結果進行選擇。

（四）政府希望通過TEF的推出對英國高等教育的辦學方向有引導和示范作用，避免教學被科研和排名邊緣化

英國歷來有重視科研的傳統?？蒲谐晒诟鞣N排名中占有最高的權重。2008年研究卓越框架（REF）的出臺使英國高校越發呈現出重視科研忽視教學的態勢，多科技術大學和其他高等教育機構因為缺乏科研能力雪上加霜，因此，為了獲得更多的辦學經費，教學被進一步忽視。2013年用于教學的總學術時間下降至40%［3］。而大眾化時代的英國高等教育理應把教學放在第一位。因此，政府試圖通過宏觀調控和市場調控以及社會的監督和參與來保障教學質量。新的教學卓越框架對英國高等教育有積極的引導和示范作用。英國政府通過TEF評估對教學做出新的調整，摒棄了QAA的評估方法，以應對新的教育形勢。

（五）強調大學的多樣性和市場化，通過教學評估的改革提高畢業生質量，進一步減少政府經費的投入

TEF是一種以結果為導向的等級評估模式。在突出高校多樣性的基礎上，對不同高校的教學質量進行橫向比較，實現不同高校的市場化價格導向，從而提高高等教育質量。2012年以前，英國的辦學經費主要有三個來源：政府撥款、學生經費和捐款。從2012年起，英國政府大幅度提高了本土學生的學費標準。然而，學費的增長并不意味著就業形勢的好轉，近年來高校畢業生的就業率沒有顯著提升，高昂的學費與較低的就業率使學生和家長怨聲載道，隨之而來的是家長和學生對英國高等教育質量的質疑，他們希望高校能夠提供物有所值的教育。為了鼓勵英國高校積極參與卓越教學計劃，政府規定獲獎等級與收費標準掛鉤，得到金獎等級的院?？梢栽?019年將每年的學費最高提到9250英鎊，而沒有得獎的院校學費最多不能超過9000英鎊。政府通過TEF獲獎級別的差別刺激了高校辦學的積極性，使高等教育市場化。

二、教學卓越與學生成果框架評估制度的作用機制

（一）TEF體現了教學評估的規范性

由于20世紀60年代以來大學的擴張和快速發展，導致高等教育之間發展不均衡，政府、院校、學生和雇主之間始終不能捋順關系。政府的解決辦法是加強對高等教育辦學機構的評估，自20世紀80年代起經歷了三個階段的評估，每次評估都對高等教育的發展起到了一定的促進作用，但是始終無法很好地解決上述利益相關方的矛盾。所有的改革都沒有得到法律方面的保障，監管體系復雜。2015年11月，英國發布了《發揮我們的潛能：卓越教學、社會流動性和學生選擇》的綠皮書，提出了重塑高等教育觀、提高辦學標準和增加校際競爭的構想［4］。政府試圖通過引入市場化競爭機制達到績效管理和質量監控的目標。在規范性方面，要求評估有嚴格的問責程序，對教師和各級行政人員有可測量的成果標準，高等教育要證明其有足夠的投資回報率。Mike Neary認為：卓越教學框架標志著英國高等教育教學方法的范式轉變……這一轉變的核心是學生的地位、大學的獨立性和自主性［5］。Chris Husbands也對教學卓越框架的推出給予了肯定的態度，認為TEF平衡了教學和科研的地位，改變了大家普遍認為的教學卓越定義和內涵［6］。

（二）TEF體現了評估的指導性——從“質量保障”評估向“質量躍升”轉變

從20世紀60年代《羅賓斯報告》開始，歷次的教學評估都是以教學質量為評價標準，但是TEF與之前三次的最大區別是其評價標準不再是“質量保障”的教學底線思維，而是教學卓越“質量躍升”的高質量發展。

底線思維的關注點是能夠達到評估標準即可，評估的出發點是達到“質量保障”的框架要求，滿足教學運行的條件，QAA規定了“質量框架”“質量準則”和“學科基準聲明”，在評估當中主要審核院校是否達到了學術標準、學生獲得學習的機會等，達到保障標準即可以通過評估。因此，這些被評估院校把注意力放在可以用資料證明的可觀測的評估點上，只要達到了評估點規定的標準就完成任務。教學“質量標準”和“質量保障”是做事的出發點，也是終點，評估結束就意味著質量保障達標。而TEF評估是以學生成果為基礎的評估，是一個永遠有進步空間的沒有終點的評估。

教學質量標準是以學生滿意度和未來就業和進修結果為出發點。這種評估方式以市場作為評價標準的評估，每一輪評估的結束又是新一輪評估的開始，永遠在路上，無形中給被評估院校以極大的壓力，這種壓力會迫使院校重視教學質量，提升教師水平，改善辦學條件，增加學生機會，發揮教學潛能，在教學上要質量、要結果，從根本上改變了以往以達標為終點的評估模式。

（三）TEF體現了評估主體的多元性——凸顯了學生的知情權、自主選擇權和參與權

在參與權方面，TEF主要針對在校生和畢業生。在TEF評估中的六項核心指標中有三項來自“英國全國大學學生學情調查統計（NSS）”［7］數據，這些數據是基于學生調查問卷打分的結果，TEF有廣泛的學生參與基礎，反應的是學生的聲音，凸顯了學生參與TEF評估和教學的權利。在知情權和自主選擇權方面，TEF有專門的網站介紹評估結果，對各個院校和專業的TEF結果有非常詳盡的介紹，SI-UK網站就是其中之一。TEF獎項與各個大學排名一樣得到了充分的重視，凸顯了教學的地位。院校對弱勢群體的教學狀況評估在TEF中有非常重要的體現。少數族裔、女性、殘疾人和特殊群體在評估中都有明確的評價要求。對各層次學生，特別是弱勢群體給予充分關注，因為弱勢群體往往是低質量教學的受害者，也是社會最需要關注的對象，也是最有可能通過知識改變命運的群體。研究發現，TEF會改善黑人和少數民族學生、成年學生、女性非全日制學生或殘疾人的學位成績［8］。個性化學習也是教學質量評價標準重要的一項，能夠享受個性化學習的學生可以根據其意愿和學習方向在學習方面量身定制學習計劃，完成學習、實習和職業能力目標。這些進步伴隨著學生的成長過程，對避免學生輟學，監督和糾正學生的學習方向非常有利。

（四）TEF體現了教學評估的科學性——將碎片化數據整合成一套衡量教學質量的標準

將無序的碎片化數據整合成一套衡量教學質量的標準是TEF作用機制中最突出的方面。TEF不同于QAA的評估，后者都是對現成“質量框架”“質量準則”和“學科基準聲明”數據的直接判斷。這些數據易于獲得和統計，有確定的標準指數，只要達到了基準要求就可以判定出結果，高低差值一目了然，將各個分值相加就可以得到相應的結果。而TEF評估的教學質量是看不見摸不著的，因此，如何確定教學指標和核心數據與分散數據就是十分有難度且有風險的工作。絕大多數學者認可TEF評估框架的科學性。英國高等教育學會首席執行官Stephanie Marshall認為“TEF 在提升教學形象、加強教師對英國高等教育的貢獻方面具有越來越大的影響……TEF試圖通過簡單的數據統計達到評估卓越教學的目標顯然是十分成功的”［9］。TEF的最大成功之處在于將一個模糊的難于定量分析的教學質量概念通過數據精確地測量出來，雖然有爭議但是得到了絕大多數評審院校和學生的認可。

（五）TEF體現了評估的激勵性——使普通高等教育機構有了與傳統名校競爭的可能性

TEF另一個值得借鑒的機制是通過評估基準的調節，對不同類型院校的評估變成可兼容的模式。正如前面所述，參與TEF評估的所有高校只要達到高等教育門檻都可以參與進來。但是這也存在一個問題，就是不同院校因為學生人數和學生特征不同而不能用同一把尺子測量問題，不能保證評估的內在一致性［10］。為此，TEF引入“基準”這個概念，就是加權平均數。針對全日制和非全日制學校的不同又采用了“分離指標”的評估策略。通過以上措施，TEF對評估數據的處理逐步完善，使普通高等教育辦學機構有了與科研型大學同臺競技的舞臺，在評比中有擊敗傳統名校的可能性。這一點在前三次的教學質量評估中是很難實現的。比如在2017年兩所名不見經傳的高等教育同質機構就擊敗了羅素大學成員獲得金獎［11］，這種結果在科研領域是絕無可能的，對于不同大學具有雙重的激勵作用。教學不再是科研的附庸，受到TEF評獎的刺激，各類院校紛紛拿出對策提高教學質量，教師的考評也不再僅僅圍繞科研能力，學校重視學生評價，教學重新走上了應有的位置［12］。

三、結語

總之，教學卓越和學生成果框架改變了QAA評估的復雜程序，將競爭引入高等教育辦學之中，雖然有爭議，但是在客觀上激勵了各個辦學院校的積極性，對提高教學質量、改善辦學環境、促進學生的就業和進修起到了積極的作用，達到了TEF最初卓越教學所設想的目標。TEF通過簡化的評估手段，降低了評審院校的審核壓力，兼顧了政府、學校、學生和家長的利益，采用基于風險的監管方法以保護學生的知情權、選擇權和行業聲譽。以較少的投入取得了較高的辦學效益，值得肯定和借鑒。

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（責任編輯：羅欣）