區域視角下科技成果轉移轉化示范區發展建設研究＊
——以遼寧省為例

紀國濤，郁培麗

（1.沈陽理工大學 經濟管理學院，遼寧 沈陽 110159；2.東北大學 工商管理學院，遼寧 沈陽 110189）

0 引言

加速科技成果轉移轉化是貫徹落實習近平總書記提出的“科技創新驅動東北經濟全面振興”的重要舉措。自2006 年我國提出建設國家科技成果轉移轉化示范區以來，已批復上海閔行、吉林長吉圖、河北京南、四川成德綿等12 個國家科技成果轉移轉化示范區，建設目標是將其打造成“政策先行、機制創新、市場活躍、可復制推廣”的科技成果轉移轉化區域高地。加快遼寧國家科技成果轉移轉化示范區發展建設，對提高區域創新成果轉化效率、增強創新成果轉化能力、提高創新成果轉化規模、形成可持續創新成果轉移轉化生態具有重要的價值和現實意義。

張春鵬等［1］探究了國家科技成果轉移轉化示范區建設的發展方向和具體路徑，張杰等［2］通過科技成果轉移轉化示范區的科技成果轉化特征，提出示范區內科技成果轉化的4 種驅動模式。李斌［3］通過分析河南科技成果轉移轉化體系建設的思路，提出科技成果轉移轉化示范區發展建議。張麗［4］提出以鄭州為主體創建國家科技成果轉移轉化示范區的相關對策。杜偉等［5］提出了協同創新視角下遼寧省國家科技成果轉移轉化示范區建設的總體思路和基本原則，進而從落實《沈陽建設國家中心城市行動綱要》的角度，提出沈陽創建科技成果轉移轉化支撐國家中心城市建設示范區的主張?？萍汲晒D移轉化和產業化過程的實質就是產業轉型升級和經濟提質增效的過程，建設國家科技成果轉移轉化示范區將進一步加速這一進程。

目前，已批復的12 個國家科技成果轉移轉化示范區不僅形成各自的區域建設特色，而且產生了較高的創新成果轉化績效，使區域視角下科技成果轉化基地和轉化示范區建設不斷提速。新時代，東北全面振興急需加快科技成果落地轉化及科技創新驅動遼寧經濟高質量發展，基于此背景，研究遼寧國家科技成果轉移轉化示范區建設發展，有助于挖掘遼寧科技成果轉移轉化的東北特色，打造科技成果轉移轉化的遼寧模式，形成遼寧省科技成果轉移轉化區域高地。

1 遼寧省科技成果轉移轉化發展特征

1.1 科技成果轉化持續賦能區域經濟發展

在遼寧省委省政府的積極引領下，遼寧省高校積極對接產業和企業發展實際需求，不斷提高科技成果轉移轉化效果，探索并形成獨特的科技成果轉化模式，在該模式下涌現出一批具有代表性的高校群體和項目群，提升了區域經濟發展效能。一是高校創新成果轉化模式多樣，服務地方能力顯著增強。遼寧科技大學的“技術轉移中心+專業化技術轉移機構”創新成果轉化模式、沈陽航空航天大學的軍民深度融合協同創新推進科技成果本地轉化模式、沈陽化工大學“三定向”模式、沈陽工業大學的技術轉移示范機構體系等顯著提升了成果轉化效率，大力助推遼寧省產業轉型升級。二是成果轉化能力不斷提高，轉化氛圍不斷優化。遼寧省教育廳致力于不斷提升遼寧省高校成果轉移轉化效率和整體服務能力，“2020 年遼寧省高?？萍汲晒D化10強高校和10強項目”中不僅涌現出高水平、高績效的項目群，并進一步激發了高校成果的轉化能力，優化了成果轉化生態。

1.2 政府引導科技成果轉移轉化對接活動效果日益顯著

一是科技成果對接活動常態化，轉化服務體系逐漸完善。自2017 年“成果轉化促進行動”實施以來，遼寧省政府部門引導的成果轉化對接平臺形成常態化發展，全省圍繞高校和科研院所舉行的對接活動數量不斷增加，每年達到近百場。2022年，《遼寧省科技體制改革三年攻堅實施方案（2023—2025年）》的出臺加速了成果本地轉化，創新成果轉化服務體系不斷完善。二是技術合同成交規模顯著增加。自2020—2022 年，遼寧省技術合同成交額分別為645.1億元、778.6億元、906.6億元，2023年上半年，遼寧省技術合同成交額為468 億元，同比增長48.8%；同時，技術合同成交項目數量逐漸遞增，創新成果轉化規模呈現持續擴大態勢。三是科技成果省內轉化效果日益凸顯。2018年，遼寧省內轉化項目數量和轉化金額分別占全省總數的79.8%和64.6%；自2021年以來，本地轉化重點科技成果近4 000 項，高校成立科技成果轉移轉化基地達15 個，2021 年科技成果省內轉化率提高3百分點。

1.3 重大科技創新平臺和創新成果轉化平臺引領示范效應日益凸顯

一方面，多元形態的各類科技創新平臺建設加快推進。沈陽材料科學國家研究中心、中國科學院機器人與智能制造研究院、構架機器人創新中心等國家重大科技創新平臺相繼落地。同時，沈陽化工大學海城菱鎂產業基地、沈北新區新舊動能科技成果轉化基地等創新平臺的建設，推動了遼寧省創新能力的整體性提升。另一方面，重點實驗室及中試平臺成果轉化效應開始呈現。2022 年，由4 個實驗室構成的遼寧實驗室掛牌運行，標志著遼寧省重點實驗室的引領性功能和加快創新成果轉移轉化的功能將逐漸顯現。同時，遼寧省科技成果轉化中試平臺數量不斷增加，例如東北大學沈撫工業技術研究院中試基地等20 多個中試基地建設顯著提升了成果轉移轉化效率。

2 典型區域科技成果轉移轉化示范區建設情況及經驗做法

2.1 基于“快速轉化+交易規?！崩砟?，上海閔行引領上海國際科技創新中心發展

上海閔行國家科技成果轉移轉化示范區圍繞上海具有全球影響力的科技創新中心建設，利用張江國家自主創新示范區和紫竹國家高新技術產業開發區等現有創新平臺的政策疊加效應，聚焦打造全球高端產業聚集地，加快推動國際技術轉移，基于“快速轉化+交易規?！钡墓ぷ魉悸?，推動重大創新成果快速轉移轉化，持續擴大其規模，其典型做法如下：一是在組織上成立上海閔行國家科技成果轉移轉化示范區建設推進辦公室，構建上海市科技成果轉移轉化聯席會議協調機制，建設“環高校院所知識經濟圈”和特色大學科技園，形成高校、園區、社區聯動發展的全球創新創業集聚區。二是對標國際，構建專業化國際技術轉移機構及國際網絡體系。上海閔行國家科技成果轉移轉化示范區將支持高校對標世界一流高校的技術轉移體系和知識產權許可機制，設立專業的技術轉移機構，推動國際技術轉移網絡建設，完善技術轉移網絡的全球化、高端化布局。三是探索“基地+基金”模式，堅持全球視野、國際標準。示范區重點引進生物醫藥領域處于全球領先的優質成果邏輯轉化，推動產業化基地建設，形成引領全球的產業集群。四是打造“雙創”示范基地。上海閔行區政府與上海交通大學、上海地產閔虹（集團）有限公司合作，打造“雙創”示范基地“零號灣”，作為承接高校、師生創新創業和成果轉化的載體，活躍創新創業氛圍。

2.2 打造科技成果轉移轉化核心，廣東珠三角示范區樞紐效應凸顯

廣東珠三角國家科技成果轉移轉化示范區作為重要的科技成果轉移轉化樞紐，鏈接粵港澳大灣區，以珠江三角洲為中心，面向全球。廣東珠三角國家科技成果轉移轉化示范區以廣州、深圳國家級高新技術產業開發區為雙引擎，輻射帶動東莞、珠海、佛山、中山、惠州、江門、肇慶7家國家級高新技術產業開發區，依托廣深科技創新走廊，著力打造具備國際影響力、鏈接粵港澳大灣區的科技成果轉化核心樞紐，形成區域聯動、協調發展、因地制宜、各具特色的發展格局，其典型做法如下：一是建設知識產權保護和運營中心。按照“一產業一方案”原則，實施重點產業專利導航工程，大力培育知識產權密集型產業，推動知識產權與產業融合發展。實施高質量專利培育工程，培育建設一批“產學研”與知識產權服務協同式高價值專利育成中心，扶持各類創新中心開展高質量專利培育工作，加快建設中國（廣東）、中國（佛山）知識產權保護中心，構建重點產業知識產權運用和快速協同保護體系。二是加強與港澳地區的科技合作。共同實施粵港澳大灣區核心技術基礎研究攻關計劃，開展重大基礎研究、應用基礎研究和關鍵技術協同攻關。探索建立穩定增長的投入機制，加強對高校、科研院所基礎研究與應用基礎研究的系統支持。三是打造國際風投創投中心，探索建立天使投資風險補償制度，引導創業投資向更多創業企業延伸。發揮廣東省創新創業基金引導作用，重點投向初創期、中期的創新型企業，引導更多社會資金助推創新創業。四是實施孵化育成體系提質增效行動。加快構建“眾創空間—孵化器—加速器—科技園”全鏈條孵化育成體系。大力建設專業孵化器群，引導孵化器、眾創空間建立專業化服務體系，支持骨干企業、高校、科研院所圍繞細分領域建設平臺型眾創空間，加快建設雙創示范基地。

2.3 推進“海洋+”深度融合，打造濟青煙示范區國內外海洋科技成果集聚高地

山東濟青煙國家科技成果轉移轉化示范區建設依托山東半島國家自主創新示范區、黃河三角洲農業高新技術產業示范區和濟南、青島、煙臺國家級高新技術產業開發區等現有創新平臺，發揮德州在京津冀協同發展和科技成果轉移轉化中的作用，形成政策疊加效應和工作合力，致力于推進“海洋+”新技術、新產業、新業態的深度融合，匯聚國內外海洋科技成果資源，建設轉移領域技術市場，其具體做法如下：一是增加科技成果轉移轉化源頭供給。加快海洋試點國家實驗室、中國科學院海洋大科學中心等平臺建設。推進中國科學院工程熱物理所航空產業創新基地、中船重工海洋裝備研究院等高端研發機構落地發展，推動高校院所服務地方，促進科技人才集聚。二是完善科技成果轉移轉化體系。建設國家海洋技術轉移中心，形成“一總多分”架構。統籌推進區域市場、專業技術轉移服務平臺建設，構建技術市場服務體系。濟青煙示范區依托青島大學等高校共建國家技術轉移人才培養基地，積極引進國內外知名技術轉移服務機構，壯大技術轉移服務隊伍。三是深化科技成果轉移轉化開放協同。開展“產學研”對接專項行動，實現科技成果供給端與企業需求端精準對接，建設軍民融合技術交易中心，推動軍民科技成果雙向轉化，加強國際科技交流與合作，構建國際技術轉移通道。四是提升科技成果轉移轉化服務能力。增強科技金融服務，通過股權、債權、股債聯動等方式促進科技成果轉移轉化；完善知識產權服務，推進國家知識產權強市建設，加強知識產權創造保護；強化科技綜合服務，促進大型科學儀器和科技成果信息共享。五是強化科技成果轉移轉化產業承接，引導孵化器專業化發展，加快科技成果孵化培育，打造高技術領域科技成果轉移轉化和產業創新示范基地。

3 遼寧省科技成果轉移轉化示范區發展建設面臨的主要問題

3.1 創新驅動發展能力建設依然任重道遠

遼寧省雖然于2016 年擺脫投資依賴，2019 年進入創新驅動發展階段，但整體創新能力距離創新型省份依然具有較大差距，造成這種現象的原因如下：一是創新能級亟待提升。2022年《國家創新型城市創新能力評價報告》和《國家創新型城市創新能力監測報告》將創新型城市劃分為創新策源地、創新增長極和創新集聚區第三類創新能級。其中，大連市位列第17 位，沈陽市排在第20 位，屬于第二大類創新增長極城市，創新能級有待躍升。二是研發強度急需提高。2022 年，遼寧省、大連市和沈陽市的研發強度分別為2.14%、3.10%和2.66%，而第一大類創新策源地城市該指標超過3%。從基礎研究經費占比來看，遼寧省2017—2022年的基礎研究經費占比約7%，而廣州、南京等城市的基礎研究經費占比超過10%，遼寧省與創新策源地城市相比，差距比較明顯。三是財政賦能有待改善。2022 年，遼寧省、大連市和沈陽市的財政科技支出與公共財政支出的比重都不超過4%，而第一大類城市遠超過6%。相對創新策源地城市而言，遼寧省財政賦能差距依然較大。

3.2 遼寧省高校原始創新能力亟待提升

首先，高校專利有效轉化率不高?！?021 年中國專利調查報告》顯示，遼寧省高校專利成果有效轉化率僅在10%左右，有近90%的專利沒有實用價值或價值不高，雖然高校的創新成果豐富，但是質量與轉化率均較低。其次，高校原始創新能力支撐局限。遼寧省高?；A研究經費占比超過30%，但總體規模太小，不足50億元，基礎研究創新薄弱導致原始創新能力不強，創新鏈賦能產業鏈動力不足。遼寧省高校自2010 年以來，試驗發展經費和中試研究經費持續下降導致創新成果成熟度等級難以提高，阻礙了高?？萍汲晒D移轉化。最后，創新成果質量亟待改進。從科技成果轉化形態來看，遼寧省高?？萍汲晒D化主要是以技術開發和技術服務為主的直接轉化模式，以技術轉讓和技術咨詢的間接轉化模式為輔的轉化，導致科技成果存量不斷增加，而質量難以提升。此外，從遼寧省的規上企業研發投入構成來看，其投入使用情況主要集中在試驗發展和應用研究支出，基礎研究投入極少，這也導致當前發展階段難以形成企業的創新主體地位，難以使企業在重點產業領域關鍵核心技術創新上實現突破。

3.3 遼寧省行業特色高?？萍汲晒镜剞D化局限

一是行業特色高校競爭優勢不足，阻礙了成果本地轉化。遼寧省行業特色高校較多，但具有重塑和引領行業發展的原創性、顛覆性的創新成果不多，缺乏具有國際影響力領軍型科學家和科研團隊，具有國內外顯著優勢的“雙一流”學科和專業稀少，能夠引領行業創新的科研人才偏少，缺少能夠促進區域產業高速成長和引領行業發展的重大科技創新成果，這種羸弱的競爭優勢限制重大創新成果就地轉化。二是產業弱勢，難以承接高校成果就地轉化。遼寧省產業發展整體上缺少龍頭企業的帶動，瞪羚型快速成長性企業、可持續發展的隱形冠軍企業，沒有形成龍頭企業帶動“專精特新”企業共生的創新共同體。目前，遼寧省行業特色高校與遼寧省區域經濟產業之間的協同共生關系亟待重構，以擺脫行業科研缺乏特色和區域產業發展落后的雙重不利局面。三是實質性“產學研”聯盟成果轉化效應尚待釋放。遼寧省大量行業特色高校與區域產業發展之間的合作不足，高?？萍汲晒夹g儲備與產業需求有偏差，為打破這種僵局，需要在“產學”深度融合基礎上重構高校成果本地轉化的新模式、新思路和新路徑，構建實質性“產學研”聯盟是解決這一困局的有力手段。然而，遼寧省實質性“產學研”聯盟體系尚待構建，其創新成果轉化效應尚需時日。

4 加快遼寧省科技成果轉移轉化示范區建設的對策建議

2022 年9 月，科技部出臺《“十四五”國家高新技術產業開發區發展規劃》再次強調“支持地方政府依托國家高新區建設國家科技成果轉移轉化示范區”，加強科技成果轉移轉化。促進并加快創新成果轉移轉化是東北全面振興取得新突破的重要路徑，科技成果轉移轉化示范區建設有助于提升創新成果轉化效率，增強創新成果轉化能力，提高創新成果轉化規模，形成可持續創新成果轉移轉化生態。

4.1 加快遼寧省科技成果轉移轉化示范區總體布局建設

以黨的二十大精神為指引，抓住“十四五”以來科技部繼續批復國家科技成果轉移轉化示范區的重大機遇，加緊布局遼寧省科技成果轉移轉化示范區的籌備建設工作。遼寧省科技成果轉移轉化示范區建設的總體布局構想如下：一是借鑒江蘇蘇南國家科技成果轉移轉化示范區經驗，圍繞沈大國家自主創新示范區建設遼寧省科技成果轉移轉化示范區，建成沈大“雙核”協同聯動高質量發展的創新引領區、創新政策策源地及全國科技成果轉移轉化樞紐。二是構建“數字遼寧科技成果轉移轉化示范區”“智能制造科技成果轉移轉化示范區”。三是圍繞遼寧結構調整發展戰略，籌建“世界級冶金新材料科技成果轉移轉化示范區”“世界級石化和精細化工科技成果轉移轉化示范區”和“遼寧先進裝備制造科技成果轉移轉化示范區”。四是圍繞科技成果轉移轉化示范區總體布局，揀選典型產業園區建設科技成果轉移轉化基地，以遼寧航空航天產業為例，考慮在沈陽皇姑航空產業園籌建遼寧省航空科技成果轉移轉化基地建設，在營口航天產業園籌建營口航天科技成果轉移轉化基地建設等。

4.2 開展科技成果賦能沈大雙核協同聯動行動

沈大國家自主創新示范區坐落在遼寧省沈陽—大連—鞍山—沈撫新區示范區范圍內，其創新驅動發展水平在全國21 個自主創新示范區中排在第18位，處于較低的發展水平。遼寧省應加快科技成果轉移轉化示范區建設，推動沈大國家自主創新示范區引領我省經濟高質量發展。以沈大國家自主創新示范區為載體，布局遼寧省科技成果轉移轉化示范區建設，通過科技成果迅速轉移轉化引領沈大“雙核”聯動發展，打造東北乃至全國重要的科技成果轉移轉化樞紐。一是圍繞示范區內高新技術產品群產業鏈，加快示范區內科技成果產業化基地建設。二是推動示范區內實質性“產學研”聯盟成果轉化增能行動，按照促進成果轉化規模標準，給予加速成果轉化獎勵及提升獎勵。三是推動示范區內高水平科創平臺建設，制定示范區內國家重點實驗室、沈陽材料科學國家研究中心等重大創新平臺成果轉化引領效應的激勵標準。

4.3 實施成果轉化賦能遼寧省“示范區+大學科研院所+百強園區+產業地標”行動

圍繞沈大科技成果轉移轉化示范區布局，構建遼寧省大學群落與沈陽渾南科技城、大連英歌石科學城兩大城區科技創新和創新成果轉化的戰略合作框架。圍繞我國百強園區建設的“研發創新、龍頭帶動、空間集約化、數字化項目、生活指數、社會關注度”六大指標，逐步推進遼寧省產業園區進入全國百強園區行列。在研發創新上，在兩大城區內構建“高校+產業+基金”合作機制，推進高校聯合促進產業創新性成長；完善兩大城區內科技成果轉化鏈布局，構建高?？蒲性核?、標桿型企業、重點實驗室、中試基地、產業化基地無縫連接治理機制。制定遼寧省產業地標發展戰略，制訂培育產業高質量發展的標桿型企業計劃。探索沈陽國家技術轉移中心成果轉化基地高質量發展模式，制定轉化基地成果轉化規模和質量提升的行動策略。

4.4 開展沈陽東北科技大市場“遼寧招牌”提質增能行動

探索科技成果轉化的遼寧特色，充分發揮沈陽東北科技大市場及其各市縣區的分市場形成的創新成果子市場網絡，開展提升沈陽東北科技大市場遼寧招牌提質增能行動。以完善科技成果轉化市場機制為核心，探索“互聯網+”科技成果轉化的模式，拓展沈陽東北大市場科技成果轉化功能，搭建全省技術交易平臺市場體系，構建互聯互通的全國性技術交易網絡。圍繞東北科技大市場創新服務、科技資信服務和市場服務等服務內容，推廣“互聯網+創新資源”“互聯網+創新要素”服務模式，加快培育各類創新服務機構。

4.5 加強科技成果轉移轉化服務能力建設

高校服務地方經濟發展及其科技成果轉移轉化是建設創新型遼寧的重要抓手。因此，促進遼寧省高?？萍汲晒樌D移轉化、快速轉移轉化，需要加強遼寧省科技成果轉移轉化服務能。一是從高校入手。制定一個高?；驇讉€高校服務行業、服務企業的創新發展措施。二是從園區入手。打造百強園區，制定圍繞產業園區創新要素集聚輻射與成果轉化高地發展的“一園一策”行動方案。三是從產業鏈入手。打造地標產業，找準遼寧省布局的重點創新鏈、產業鏈快速發展痛點，制定“一鏈一策”發展規劃。四是從領軍型企業入手。圍繞重點行業，制訂領軍型企業3～5 年培育計劃，推動領軍型企業成為真正的技術創新主體和創新成果轉化主體。五是從科技成果轉化基地入手。瞄準科技成果轉化基地建設難點，推進中試基地、新型研發機構、產業技術研究院、重點實驗室等創新成果平臺建設。六是從特色小鎮入手。圍繞小鎮特色，以布局至少一所高校的思路，構建“特色小鎮+高?！钡陌l展模式，提升遼寧省特色小鎮高質量發展。七是推動高校服務遼寧省新城建設、產業園區（高新區、開發區）、產業集群、產業鏈、企業的頂層制度設計，切實推動遼寧省高校充分融入遼寧省創新驅動發展戰略中。

5 結語

加速創新成果轉移轉化對釋放遼寧經濟具有重要作用。只有形成具有示范性的科技成果轉化規制和體系，才能創造出引領時代的原創成果和未來產業，使一個國家和區域逐步成為重要的科學中心和創新高地。遼寧省科技成果轉移轉化示范區建設宜圍繞國家創新驅動發展戰略要求和“數字遼寧、智能制造、結構調整”，深入推進與“老字號、原字號、新字號”發展，探索具有遼寧特色的科技成果轉化機制和模式，促進創新型省份發展和產業轉型升級。