廣西科技獎勵制度實施成效及改革思路＊

潘莉莉，秦志東

（廣西壯族自治區科學技術情報研究所，廣西 南寧 530022）

0 引言

黨的二十大報告強調要完善黨中央對科技工作的統一領導，健全新型舉國體制，強化國家戰略科技力量，優化配置創新資源，提升國家創新體系整體效能。健全社會主義市場經濟條件下新型舉國體制，需要充分發揮國家作為重大科技創新組織者的作用，抓系統布局、系統組織、跨界集成，形成未來的整體優勢?？萍吉剟罟ぷ鲌猿仲|量、績效、貢獻為核心的評價導向，全面、準確地反映成果創新水平、轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻，是營造良好創新生態、激發創新主體活力、聚焦國家重大戰略需求、實現國家戰略目標的重要途徑，也是新型舉國體制的重要內容。

省部級科技獎勵是中國特色科技獎勵體系的重要組成部分。新形勢下，如何完善省部級科技獎勵制度、促進省部級科技獎勵高質量發展，仍是科技創新發展亟待解決的重點和難點問題。近幾年，一些專家、學者對省部級科技獎勵制度改革開展了研究，如柳亭等［1］開展了甘肅省獲獎項目的統計分析、跟蹤研究，為推進省部級科技獎勵制度改革提供了可行的研究方法；曹海晶等［2］進行了地方科學技術獎設立的規范沖突及應對策略研究；李秋實等［3］基于廣東省科學技術獎數據的分析，探索了科技獎勵制度改革對區域優質創新的作用效應。

“十三五”以來，廣西科技獎制度歷經兩次較大程度的改革，但未有對改革的實施成效進行過系統的研究分析，關于改革的成效、問題及建議仍為空白。本文采用文獻調研、座談調研、調查問卷等方式，全面總結、分析廣西現行科技獎勵制度實施取得的主要成效，剖析科技獎勵制度和工作中存在的問題，提出促進廣西科技獎勵制度改革和工作的建議，為提高廣西科技獎勵工作效能、優化廣西科技獎勵體系建設提供理論參考。

1 廣西科技獎勵制度的主要成效

為落實《國務院辦公廳關于深化科技獎勵制度改革的方案》《國家科學技術獎勵條例》改革精神，主動適應廣西科技發展新形勢，落實廣西“前端聚焦、中間協同、后端轉化”創新理念，2019 年，廣西啟動《廣西科學技術獎勵辦法》及其實施細則（以下分別簡稱《獎勵辦法》《實施細則》）的修訂工作，推動科技獎勵工作全面改革。修訂后的《獎勵辦法》和《實施細則》分別于2020 年、2021 年印發實施，順利達成了“一個突出（突出產業企業主體），兩個增加（增加一等獎以上獎級數量、增加獎金），四個優化（優化獎項設置、優化名額調劑、優化評審程序、優化異議處理）”的改革修訂目標。實施新版《獎勵辦法》和《實施細則》以來，廣西科技獎勵工作重點圍繞服務產業科技創新，加強改進和完善提名及形式審查、網絡評審、行業評審、綜合評審等各環節工作，并取得一定成效。

1.1 獎級比例更有利于激發創新熱情

在廣西獎勵制度改革前，廣西科技獎的一等獎名額僅10項，在全國范圍內屬于最低一檔。隨著杰出科技人才及成果的不斷涌現，“僧多粥少”的矛盾日益突出，高等級科技獎項名額偏少成為廣西科技人員長期、集中反映的焦點問題。2020 年新版《獎勵辦法》實施后，廣西科技獎設一等獎22項，同時，增設特等獎3項，并且廣西最高科技獎、青年杰出貢獻獎、科學技術合作獎、企業科技創新獎4 項等同于一等獎，或高于一等獎的單列獎項，可評出的一等獎數量躍升至35 項，相較改革前提升3 倍，處全國中上水平?？萍脊ぷ髡唛L期反映的一等獎數量少的情況得到有效緩解，特別是產業技術創新成果獲得一等獎數量大幅提高，提高一等獎獎勵數量的改革得到普遍贊同，有效激發科技工作者的創新熱情。

根據《獎勵辦法》，廣西科技獎2021 年評選出一等獎以上成果共30 項，同比增長172.7%，實現了歷史性突破［4］。其中，自然科學獎、技術發明獎、科學技術進步獎三類一等獎22 項，相比2020 年增加12 項，同比增長120%。2022 年，廣西科技獎評選出一等獎以上成果30 項，與2021 年持平，其中三類一等獎數量相比2021年增加2項，同比增長9.1%［5］。

1.2 提名工作更有效減輕科研人員負擔

根據新實施的《獎勵辦法》及其實施細則，參考國家科技獎和先進省區的經驗做法，結合廣西實際，按照設置的七大獎項重新設計了《提名書》，刪繁就簡，實行科研誠信承諾制，只要求提交必要的佐證材料，并對每類附件類型設置提交材料上限額，引導獎勵提名向代表作、代表成果制發展。重新構建廣西科技獎勵提名系統，按照硬性指標由系統自動判斷限制、《提名書》填寫內容以選擇為主的理念進行開發設計，在信息錄入過程中自動進行規則檢查，以便填報者及時調整填內容寫，最大限度地減輕科研人員填報材料的負擔。

1.3 獎勵評審效率和質量得到進一步提高

構建“四形審、三評審、兩公示、一審定”的獎勵工作制度。完善廣西科學技術獎評定辦法，重點向重大產業技術攻關、便于應用轉化、影響經濟社會發展的突破性成果傾斜。改變以往“一刀切”的評審制度，針對獎項性質、定位進行差異化評審。對于廣西最高科學技術獎和自然獎、發明獎、進步獎等傳統獎項，以科研人員的學術水平和產業貢獻值為第一考量指標，進行網絡評審、行業評審和綜合評審；對于青年獎、合作獎、企業獎等政策性、鼓勵性和引導性較強的獎項，以科研人員的學術水平和對廣西貢獻值并重，進行行業評審和綜合評審，不進行網絡評審。對網絡評審方式進行優化，主要表現在將進步獎中的產業類和公益類成果分開評審。此外，在網絡評審中，全部由區外高水平專家進行同行評審，嚴把評審質量第一關，確保獲獎成果在全國范圍獲得學術認可。

1.4 獎勵更加突出企業創新主體和產業科技創新

2020 年新版《獎勵辦法》對獎項獎級進行了優化調整，主要是增設了“廣西最高科學技術獎”“青年科技杰出貢獻獎”“科學技術合作獎”和“企業科技創新獎”。調整后的廣西科學技術獎獎項更豐富，面向產業科技創新的獎勵導向作用更明顯，形成獨具特色的省級科技獎獎項體系?！皬V西青年科技杰出貢獻獎”使一批青年科技工作者脫穎而出，上汽通用五菱汽車有限公司的趙肖斌高級工程師榮獲“2022 年度青年科技杰出貢獻獎”，激發了企業青年科技工作者的積極性和創造熱情?？茖W技術合作獎頗具廣西特色，重點獎勵引進先進產業科技成果，通過與成果輸出方的合作實現消化、吸收再創新并進行產業化應用。企業科技創新獎的設立凸顯了企業創新主體地位，有利于充分發揮獲獎企業的標桿帶動作用，引導產業樹立創新發展的理念。廣西玉柴機器股份有限公司、廣西柳工機械股份有限公司、桂林優利特醫療電子有限公司等企業憑借科技創新實力和顯著經濟效益先后獲得“企業科技創新獎”，成為廣西科技企業的表率。在2021、2022 年獲獎的323 項成果中，195項為產業化成果，占2021 年、2022 年成果總數的60.4%；企業參與完成210 項，占比為65.0%；企業牽頭完成102 項，占比為31.6%。產業化成果和企業牽頭完成的成果在年度獲獎成果中的占比呈現逐年提升態勢。

2 廣西科技獎勵制度和獎勵管理存在的問題

筆者通過與龍頭企業、重點高校和科研院所進行座談，深入企業和高?？蒲幸痪€與基層科研人員交流，面向社會發放調查問卷等方式，以及深入分析近幾年廣西科技獎勵制度實施、工作開展的情況，發現廣西科技獎勵制度和獎勵管理工作仍存在幾個方面的問題。

2.1 獎級設置需要進一步優化

目前，廣西科學技術獎實行總量控制，總數不超過162項，同時一、二、三等獎的授獎數量按金字塔結構進行控制。廣西全區年度研究與發展（R＆D）經費支出從2010 年的62.7 億元增加到2021 年的199.5 億元［6］，年度科技成果登記數量從2010年的500項增加到2022年的6 715項（數據來源于廣西壯族自治區科技成果登記系統），而科學技術獎獎勵總數自2010年以來一直沒有增加。從調研情況看，科研人員對廣西科技獎獎級的設置提出了新的需求，科研人員增加高獎級獎項數量的意見比較集中，如科研人員普遍希望減少三等獎的數量，增加一、二等獎數量的占比。

2.2 獎勵評審工作需要進一步完善

一是評審分組還需要更細化，更科學合理，特別是行業評審分組需要根據廣西重點產業和科技發展情況進行調整，增加行業評審分組數量，調整行業分組規則，讓行業組成果數量更加平衡。對于廣西重點產業和特色產業領域，應在行業分組和專家遴選上重點考慮。二是評審專家庫的建設還需要進一步加強和完善。專家庫信息更新不夠及時，評審專家還沒有完全實現分級管理，專家遴選智能化有待提高。評審專家中企業專家和產業類專家的比例較低，不利于突出產業科技創新特點。三是獎勵評審主要采取材料審閱和陳述答辯方式，評審流程繁雜現場核查環節有待加強。

2.3 獎勵成果質量需要進一步提升

一是部分提名成果存在“打包拼湊”的現象。雖然《提名書》中已經要求對不同單位候選個人之間的合作情況進行說明，但沒有要求必須提供必要的合作佐證材料，一些成果的候選人員之間合作關系不夠緊密，存在“打包拼湊”的現象。二是在部分科技創新成果中，廣西區外人員和單位比例較高，不是以廣西人員和單位為主完成人。為鼓勵科研合作，現有政策只要求《提名書》支撐成果中具有廣西人員和單位署名的占所有成果比例的50%以上，沒有對候選人、候選組織中的區外完成人員和單位的數量比例進行限制。三是國家科學技術獎的高水平成果較少。雖然《獎勵辦法》提升了一等獎的授獎比例，但是獲得一等獎的成果中具備沖擊國家科技獎條件的不多，還需要進一步加強對這些成果的培育和支持。

2.4 社會力量設立科技獎管理還需要進一步規范

2023 年2 月6 日，科技部印發《社會力量設立科學技術獎管理辦法》，引導社會力量設立科學技術獎健康發展。目前，廣西列入社會科技獎目錄的僅有“廣西醫藥衛生適宜技術推廣獎”等5項，缺少重點面向產業和企業的獎項。廣西還沒有制訂社會力量設立科學技術獎管理辦法，日常管理不夠規范，行業協會、學會設立科學技術獎缺少政策指導和服務。

3 改革思路和政策建議

廣西科技獎勵體制機制改革工作應從構建行業獎項評獎體系，強調質量優先、突出功績出發，不斷完善公開、公平、公正的評獎機制，不斷促進科技獎勵制度的科學化和規范化，進一步發揮科技獎勵指揮棒、方向標作用，突出對產業科技成果轉化的獎勵和引導。

3.1 圍繞發展新需求，優化調整獎級比例

在國家對省部級科學技術獎“控制獎勵數量，提升獎勵質量”的總體要求下，進一步調整、優化獎級比例。目前，廣東、陜西、山東、江西、內蒙古等省區已減少或取消三等獎的授獎，廣西應結合發展實際，借鑒其他省市的經驗做法，在進一步調查研究的基礎上，對各等級的授獎比例進行調整，逐步減少三等獎比例，以滿足廣西科技發展的需要。

3.2 加強專家庫建設，優化評審工作機制

一是加強評審專家庫建設和管理，增加產業一線專家入庫數量，實行專家評級管理，提升專家抽取匹配遴選智能化程度。二是優化行業評審分組，提高評審專業性。在現有行業評審分組的基礎上，對行業評審分組進行調整，適當增加分組數量，突出先進制造業、新材料等廣西重點產業和重點領域。三是完善獎勵評審的規定，強化實地考察，允許根據評審需要，組織對候選人、候選單位及其成果進行實地考察，重點考核成果產業應用成效。四是建立評審意見反饋機制，在現有評審規則基礎上，研究探索規范科學的專家意見反饋機制，使評審工作更加公正、透明。

3.3 約束與支持雙管齊下，促進獎勵成果提質增效

對成果主要完成人合作關系、廣西候選人和組織的比例等做出細化規定，進一步防止搭車報獎、捆綁報獎的情況，讓更多高質量的科技成果脫穎而出，真正激發科研人員的創新熱情。加強獲獎成果的跟蹤調研和評估工作，進行相關統計分析，組織開展對一等獎以上重點獲獎成果的回訪工作，以產業技術創新重大成果為重點，建立國家科技獎重點培育名單，提前謀劃、提早布局、加強服務、重點培育，助力提高成果的“含金量”，力爭在提名、獲得國家科技獎上取得新突破。

3.4 完善社會獎管理，鼓勵社會力量設獎

根據科技部印發的《社會力量設立科學技術獎管理辦法》要求，總結廣西社會力量設立科學技術獎工作經驗，在廣泛征求意見基礎上，制定廣西社會科技獎管理辦法，進一步規范社會科學技術獎管理工作。加強社會力量設立科學技術獎工作宣傳力度，引導行業協會、學會等規范地設立社會科學技術獎，重點支持設立面向產業技術創新的科學技術獎。組織社會科學技術獎設立機構按管理要求備案，編制符合要求的社會科技獎目錄，向廣西評比達標表彰工作協調小組備案后，在統一的社會科技獎信息公開平臺上公布目錄。建立社會科技獎重大事項報告和年度報告制度，采取定期評價和及時監督相結合的方式，加強監管。鼓勵代表性較強、影響力較大的社會科技獎承辦機構共同制定發布社會科技獎設立和運行團體標準，引導推動行業自律。

3.5 加強宣傳培訓，營造科技創新良好氛圍

一是進一步加強獎勵培訓工作。采取線上和線下相結合的培訓方式，豐富培訓內容，擴大培訓面，提高培訓效率。主動走進產業創新一線，針對企業科研人員的實際需求開展培訓。在線發布培訓視頻材料，編寫和不斷完善《科技獎常見問題解答》，為科技人員提供優良的服務。二是加大對獲獎成果的宣傳力度，通過新聞媒體、地鐵廣告等方式，推介廣西科技領域取得的科研成果、最新研究進展，展現廣西科技人才奮發的精神面貌，營造崇尚科學、勇于創新的良好氛圍。

4 結語

加強對科技獎勵制度實施效果的研究分析，完善關于科技獎勵制度的評價，對深化科技獎勵制度改革、研究制定符合廣西發展實際的科技獎勵制度具有積極的推動作用。本文對廣西科技獎勵政策取得的成效、存在的問題進行研究，提出了促進廣西科技獎勵制度改革和工作的幾點建議，但隨著國家對省部級科技獎勵制度提出新要求以及地方科技創新工作的新需求，如何完善科技獎勵體制機制以服務產業科技創新，仍是需持續跟進和深入研究的課題。