科技創新對外貿高質量發展的影響研究

鄭小玲 張淑怡

一、引言與文獻綜述

近年來，中國經濟的發展理念是“質的有效提升，量的合理增長”，經濟高質量發展成為新的發展理念，與之伴隨的是外貿也要轉向高質量發展。2019 年國務院發布《關于推進貿易高質量發展的指導意見》，強化科技創新，培育貿易競爭新優勢。2021 年商務部印發《“十四五”對外貿易高質量發展規劃》，明確提出外貿高質量發展要堅持創新驅動，加大科技創新投入。建設更高水平的開放型經濟體制必須要推動外貿高質量發展，而科技創新是引領高質量發展的第一動力，是外貿高質量發展的有力抓手。堅持科技創新，促進貿易結構優化，實現外貿高質量發展。

（一）外貿高質量發展的相關研究

目前學術界對于外貿高質量發展的相關研究并不是很多，主要體現在以下幾個方面。第一，關于外貿高質量的指標體系的建立以及測算。曲維璽等共構建外貿基礎、外貿優化度、外貿競爭力地位、外貿綜合服務、國際經貿綜合地位的五個外貿高質量發展的指標體系；[1]王敏等基于長江經濟帶的11 個省市，構建對外貿易效率的指標體系，并運用DEA-Malmquist-Tobit 模型測算了高質量視角下的對外貿易效率。[2]第二，關于外貿高質量發展的路徑研究。馬林靜認為促進外貿高質量發展要通過創新驅動，改革促進，開放引領，地位保障的路徑來實現貿易高質量發展；[3]王三興等研究發現在國內國際雙循環背景下，中國外貿實現高質量發展必須要獲得貿易競爭新優勢，推動貿易結構優化升級，掌握貿易格局話語權。[4]第三，關于影響外貿高質量發展因素及實證研究。陳芳等以長江經濟帶為研究對象，發現產業結構合理化促進外貿高質量發展，產業結構高級化對外貿高質量發展具有負影響；[5]張金燦等研究認為知識產權保護推動中國外貿高質量發展，并且知識產權對外貿高質量的促進作用受到數字經濟發展的影響，在數字經濟發展水平較高的地區，知識產權對外貿高質量發展的正向作用更大。[6]

（二）科技創新影響外貿高質量發展的相關研究

科技創新驅動外貿高質量發展。李秀珍等研究認為科技創新促進出口結構優化，實現外貿高質量發展。[7]科技創新帶來的技術進步有利于企業提高生產效率，提高產品質量，并促進技術密集型產業發展，推動技術密集型產品出口，優化出口結構。陳海波等研究發現科技創新可以提高出口產品質量，優化貿易結構，提升外貿競爭力，實現外貿高質量發展；[8]高運勝等研究發現堅持科技創新是實現外貿高質量發展的重要途徑。[9]

綜上所述，學術界對于外貿高質量發展研究較多，并且大多數研究集中于外貿高質量的測度以及指標體系的建立，對于影響外貿高質量發展的因素實證研究較少。本文基于2008—2021 年中國30 個省份（不包括西藏）的面板數據，實證研究科技創新對外貿高質量發展的效應。

二、作用機制分析

科技創新是外貿高質量發展的主要驅動力，外貿發展從“量”到“質”的轉變必須依靠技術創新，堅持創新驅動，加大創新投入，完善創新環境，促進外貿高質量發展。

（一）科技創新與外貿高質量發展

科技創新活動一方面依賴于企業，另一方面依靠政府。企業是外貿高質量發展的主角，也是科技創新的主體。增加研發投入是提高科技創新水平的前提。[10]增加研發投入，為企業研發新技術提供資金支持，從而推動企業創新。企業技術創新有助于促進產業鏈由低端向高端轉變，并給新產品注入新設計和新工藝，提高產品的附加值；同時也會促進技術密集型產業的發展，推動技術密集型產品出口，驅動外貿高質量發展。另外，企業進行技術創新有助于推動企業數字技術與低碳技術的發展，有利于形成數字化的產業鏈。數字技術賦予外貿新活力，將數字技術和外貿相結合，促進跨境電商的快速發展，改變了原有的貿易模式，并可以優化貿易流程，減少信息的不對稱性，進而提升外貿的競爭力，實現外貿高質量發展。企業提高低碳研發創新能力，完善低碳減排機制，有利于實現外貿可持續發展。[11]科技創新促進低碳生產技術的發展。低碳設備的運用，可以有效控制碳排放量，降低產品的碳排放量，提高產品的綠色標準，促進外貿的可持續發展，推動外貿高質量發展。

科技創新活動具有高投入、高風險、長周期和人才密集性特點，[12]不僅需要企業創新，也需要政府支持。創新環境是創新發展的基礎，政府不斷完善創新環境，支持高校各項研究活動，為企業創新活動提供良好環境，讓其更好發展。政府完善人才吸引政策，培養高技術人才，為企業創新提供人才需求，促進企業創新。所以科技創新通過企業與政府兩個載體來實現，政府為企業提供良好的創新環境，為企業創新提供保障，進而促進外貿高質量的發展。

（二）外貿高質量水平與科技創新的非線性關系研究

基于科技創新自身的發展程度來研究科技創新是否會對外貿高質量發展產生“門檻效應”為特征的非線性影響。在最初發展階段，科技創新發展的軟環境條件尚不成熟，且創新需要較高的成本來支撐，容易導致技術創新停滯，出口產品質量低，削弱產品競爭力，不利于外貿高質量的發展；當進入成熟期時，科技創新能力顯著提高，且外部環境也有所改善，出口技術密集型產品，優化出口結構，有助于實現外貿高質量發展。

基于以上理論，擬提出兩條假設。

假設1：科技創新對外貿高質量發展具有正向的促進作用。

假設2：科技創新對外貿高質量發展的影響因自身發展階段而異。

三、外貿高質量發展及科技創新水平的測度

（一）外貿高質量發展水平測度

1.指標體系的建立

本文參考陳芳[13]、龐華[14]、馬林靜[15]等構建的外貿高質量發展的指標體系。鑒于數據的準確性、可獲得性以及可操作性，選擇外貿規模、外貿結構、外貿效益、外貿競爭力以及外貿可持續5 個方面來系統表征中國外貿高質量發展水平。所需數據均來源于各省市歷年的《統計年鑒》《中國高技術產業數據》以及國研網等數據庫整理。

2.指標數據說明

從表1 中可以看出本文為測算外貿高質量發展水平設置了五個一級指標，11 個二級指標。其中貿易就業貢獻率、TC 指數以及單位進出口能源消耗總量均參考陳海波等的做法。外貿顯性優勢指數借鑒顏冬芹等的計算方法，RCAj=（Yj/GDPj）/（Y/GDP）,RCAj表示j 地區的外貿顯性優勢指數，Yj表示第j 個省市的出口額，GDPj表示第j 個省市的國內生產總值，Y 表示全國的出口額，GDP 表示國內生產總值。[16]

表1 外貿高質量發展評價指標體系

3.外貿高質量發展水平的測算

采用熵值法對表1 指標客觀的賦予權重以及測算外貿高質量發展的水平。

（二）科技創新水平的測度

1.指標體系的建立

本文借鑒趙麗霞[17]、賈洪文[18]、宋文月[19]等構建科技創新水平指標體系，從創新投入，創新環境以及創新產出三個方面設立相關指標。數據來源于《中國科技統計年鑒》。

采用熵值法對表2 的指標賦予權重，計算方法與測算外貿高質量發展水平相同。為了更加清晰地了解科技創新水平發展變化，繪制東中西部地區的創新投入，創新環境和創新產出的對比圖。

表2 科技創新水平的指標體系

由圖1 可知，從整體來看，創新投入，創新環境以及創新產出的指數都呈現上升的狀態，說明中國越來越重視科技創新。從區域來看，中國科技創新水平發展不均衡。東部城市的創新投入，創新環境以及創新產出都遠高于中西部城市。由于各類頂尖高校集中在東部地區，使得東部地區擁有人才優勢和創新優勢，促進創新產出的增加；相對于中西部地區，東部地區更加重視知識產權的保護，并且金融發展水平更高，為創新提供一個良好的環境。中部城市的創新投入與創新產出逐漸與西部城市拉開差距，說明中部城市越來越重視創新，但是創新環境建設效果不是很理想，中部地區應加大創新環境建設力度。西部城市經濟發展較為落后，且受到自然環境的影響，導致人才難以停留，使得西部地區科技創新水平滯后。

圖1 東中西部地區TI1、TI2、TI3指數的發展趨勢

四、模型構建與數據說明

（一）模型設定

在上述理論分析的基礎上，為評估科技創新對外貿高質量發展的影響，采用以下模型：

上式（1）中，下標i 表示地區，t 表示時間。被解釋變量HQ 表示外貿高質量發展指數，解釋變量TI為科技創新水平指數。Xi,t為控制變量，包括經濟發展水平、人均對外貿易額、金融發展水平、人力資本以及政府政策支持。Ci和Vt表示省份的個體效應和時間效應，εi,t為隨機擾動項。

（二）變量選取及數據來源

1.被解釋變量

外貿高質量發展水平（HQ）。參考陳芳、龐華、馬林靜等構建的外貿高質量發展指標體系，選擇外貿規模，外貿結構，外貿效益，外貿競爭力以及外貿可持續構建指標體系，運用熵值法測算的綜合指標。

2.解釋變量

科技創新（TI），借鑒趙麗霞、賈洪文、宋文月[19]等構建科技創新水平指標體系，本文從創新投入（TI1），創新環境（TI2）以及創新產出（TI3）3 個方面設立相關指標，并運用熵值法測算的綜合指標。

在毛澤東的倡導下，黨內外民主漸趨活躍起來。1961年3月21日，毛澤東在長沙聽取張平化匯報食堂問題和供給制問題時問道，“群眾肯說真話嗎？他們肯不肯說話？”張平化回答，“群眾還是肯講真話?！保?］2115

3.控制變量

鑒于外貿高質量發展水平受到其他因素的影響，本文還引入經濟發展水平（lnPGDP）、人均對外貿易額（lntra）、金融發展水平（FD）、人力資本（Hum）以及政府政策支持（Gov）。經濟發展水平（lnPGDP）。經濟發展水平對貿易發展有著重要作用，所以用人均國內生產總值來表示，并對其取對數；人均對外貿易額（lntra）。人均對外貿易額表示該地區的外貿規模，用進出口總額比總人口數來表示，并對其取對數；金融發展水平（FD）。金融發展水平越好，可為外貿企業提供資金支持，有利于外貿企業的發展，本文以金融機構的貸款余額與GDP 的比值表示；人力資本（Hum）。貿易高質量發展離不開人才的投入，增加人力資本投入利于外貿高質量發展，作者以普通高校在校人數與地區年末總人口相比表示人力資本投入；政府政策支持（Gov）。貿易高質量發展離不開政府的政策支持，政府給外貿發展提供公平透明的營商環境，[20]促進外貿高質量發展。本文以地方財政支出與地區生產總值相比來表示該變量。

4.相關數據描述性統計

樣本數據主要來源于各省市的《統計年鑒》，《中國科技統計年鑒》《中國高技術產業數據庫》以及國研網數據庫，部分缺失數據采用插值法進行補充。表3為變量的描述性統計。

表3 變量描述性統計結果

五、實證結果分析

（一）基準回歸結果

經過豪斯曼檢驗，結果顯示p值為0，拒絕原假設，因此采用固定效應模型，并控制時間效應和個體效應?；鶞式Y果見表4。

表4 基準回歸結果

表4 表示科技創新對外貿高質量的基準回歸結果，其中模型（1）為科技創新綜合指數對外貿高質量發展的回歸結果，模型（2）到模型（4），分別為創新投入，創新環境以及創新產出對外貿高質量發展的回歸分析結果。結果顯示科技創新及其分指標都通過了1%的顯著性水平檢驗且系數為正，表明科技創新對外貿高質量發展具有正向的促進作用。在所有模型中顯然看到人力資本以及對外貿易額都會對外貿高質量發展起著正向的促進作用。由此可見，加大人力資本投入，培育高素質人才，是促進高質量發展的重要舉措。人均對外貿易額增加，擴大了外貿規模，有利于促進外貿高質量發展。從表中可以看到，經濟發展水平，政府的政策力度以及金融發展水平對外貿高質量發展起的作用不大，有可能是因為經濟水平和人民收入的不斷提高以及國貨質量越來越好，國內市場需求不斷擴大，可能會減少對外貿部門的刺激，不利于外貿的發展；政府的政策力度對外貿高質量起著負向作用，有可能是因為政府的一些政策一定程度上延緩了低端產業退出的進程，且對外貿行業的政策支持較少，所以政府要加大對外貿行業的政策支持，鼓勵外貿企業轉型升級，推動外貿高質量發展。由于當前金融發展水平較低，金融市場環境不夠完善，對外貿企業的支持力度不夠，所以要加強金融監管，提高金融發展水平，為外貿企業提供資金支持，促進外貿高質量發展。

（二）穩健性檢驗

為了驗證上述基準回歸的穩健性，使用以下5種方法進行穩健性檢驗。

1.增加控制變量

為了減少遺漏變量而導致回歸結果的偏差，采用增加控制變量的方法。在基準回歸模型的基礎上加入了產業結構這一控制變量，參考陳芳和張書勤的研究，加入產業結構合理化（IS）指標?；貧w結果如表5 中（1）列所示，結果顯示科技創新通過了1%的顯著性檢驗，表明結果是穩健的。

表5 穩健性檢驗結果

2.剔除直轄市

因為各地區的經濟發展水平差異較大，可能對結果有所影響。所以剔除經濟發展水平較高的地區，即北京、天津、上海、重慶，回歸結果如表5 中（2）列所示，結果仍是顯著，并在1%水平上顯著。

3.縮尾處理

考慮到樣本中存在的極端值對回歸結果的影響，所以將所有樣本進行縮尾處理?；貧w結果如表5（3）列所示，結果仍然是顯著的，表明本文結果依然是穩健的。

4.克服內生性

考慮到某些控制變量與被解釋變量有著反向因果關系，存在內生性問題，所以將解釋變量滯后一期作為工具變量，采取最小二乘法。結果如表5（4）列所示，仍是顯著的，并在1%水平上顯著，表明本文結果穩健的。

通過上述的穩健性檢驗，可以看出基準回歸結果是準確的。

（三）區域異質性檢驗

由于各個地區的科技創新水平存在較大的差異，為研究不同地理區位科技創新對外貿高質量發展水平的作用效果是否存在差異，本文借鑒以往學者的劃分方法，將30個省級行政區域劃分為東、中、西部地區三個樣本進行檢驗，研究科技創新及其分指標對外貿高質量發展的區域性?；貧w結果如表6所示。

表6 異質性檢驗結果

表6 是按照東中西不同區域進行檢驗的，可以看出在東部地區和中部地區，無論是科技創新綜合指數還是分指數對外貿高質量發展有著明顯的促進作用，可能的原因是中東部地區創新環境較為完善，高校聚集，人才聚集程度高，且金融發展環境良好，并且貿易規模更大，推動外貿高質量發展。在西部地區，科技創新綜合指數，創新投入和創新產出對外貿發展的作用不明顯，而創新環境抑制了外貿高質量的發展，可能的原因是西部地區對創新的投入較少，知識產權保護意識較差，抑制了創新的積極性；且高校質量較差，導致西部地區難以輸出人才；西部地區投資環境較差，資金來源較少，難以支撐企業進行技術創新，不利于外貿高質量的發展。

（四）非線性特征檢驗

上述研究結論假設科技創新的這種影響是線性的，忽略了在不同發展階段這種影響可能存在差異。本文選擇科技創新水平作為門檻，運用bootstrap 法反復抽樣500 次，研究結果如表7 所示，科技創新水平門檻變量通過了單一門檻檢驗，門檻值為0.2750。并繪制了LR 似然比函數密度圖（如圖3所示）。

圖3 科技創新門檻回歸LR圖

表7 門檻效應檢驗結果

表8 顯示，當科技創新水平低于0.2750 時，科技創新對外貿高質量發展的作用不明顯，原因可能是目前中國的科技創新水平較低，創新投入較少，創新環境較差，出口產品以初級產品為主，并且國外對中國實行技術貿易壁壘和綠色貿易壁壘，對技術要求較高，所以對外貿高質量發展的作用不明顯。當科技創新水平高于0.2750 時，跨過門檻值，科技創新會促進外貿高質量發展。隨之中國推動高質量對外開放，且經濟發展基礎好，人才創新水平高，科技創新水平越來越高，金融發展環境越來越好，產品質量越來越好，產品附加值越來越高，產品的競爭力增強。隨著技術的進步，數字技術和低碳技術被推廣，促進數字經濟，低碳經濟與實體經濟相結合，推動外貿高質量發展。上述回歸結果驗證了科技創新對外貿高質量發展具有非線性特征，驗證了假設2。

六、結論與政策建議

本文基于科技創新與外貿高質量發展的理論框架，實證分析了科技創新與外貿高質量發展之間的影響關系。研究結果表明：科技創新綜合指數及其分指數對外貿高質量發展起著正向的促進作用。進一步的異質性分析，整體來看，相對于西部地區，中東部地區科技創新更能夠提升外貿高質量發展水平，不同的分指標在不同地區影響程度不一樣。因此，基于以上研究結論，本文給出以下政策建議。

第一，突出科技創新的引領作用，堅持創新驅動。發展高新技術產業，推動人工智能，電子信息，航空航天以及生物醫藥等產業進一步發展，并吸引跨國公司在設立研發中心，提高科技創新能力。支持企業技術創新，研發新產品，改進新工藝，注入新技術，提高產品的資源利用率，做到低碳生產，提高產品的綠色標準，發展綠色貿易，推動外貿高質量發展。

第二，政府加大政策支持力度。政策傾斜于中高端產業，淘汰低端產業。完善有關外貿的法律法規，為外貿發展提供良好的環境，優化營商環境，提高貿易便利化水平，促進外貿高質量發展。并出臺一些金融政策，加強金融監管，提高金融發展水平，為外貿部門的技術研發提供資金支持。鼓勵和引導各類高校、科研院所加強科研體系化建設，以重大科技項目為主力，加速推進創新成果產業化發展。

第三，西部地區應出臺各項優勢政策，推動外貿高質量發展。首先，大力引進高水平創新人才，提高金融發展水平，為外貿企業提供融資支持，引入先進技術，購買先進設備，促進產業結構優化與升級，提升出口產品競爭力，提高產品附加值；鼓勵西部地區因地制宜，結合實際，制定符合本地發展的產業政策，結合當地的產業基礎與特色，建設特色化產業，推動貿易產品多樣化，促進外貿高質量發展。其次，東中西部地區應加強跨區域交流與合作，加快技術溢出，縮小區域差異，推動區域協調發展。