“雙碳”背景下新能源EPC項目一體化融合管理研究
——以某電力行業大型設計院項目實踐為例

祁林攀 王丹丹 韓毅 郭熹(中國電建集團西北勘測設計研究院有限公司，陜西 西安 710065)

0 引言

隨著國家“雙碳”戰略目標的提出，我國開始加速構建以新能源為主體的新型電力系統，新能源工程建設行業獲得新一輪的快速發展，逐漸呈現規?；?、系統化、專業化和市場化的發展趨勢。在此背景下，EPC總承包模式逐漸成為新能源工程建設行業的主流。EPC是指受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包[1]。在“雙碳”戰略背景下，EPC作為新能源行業主流的工程建設承包模式，尤其在風電和光伏大基地建設中發揮著重要作用。EPC項目的核心價值在于管理融合，但在實際工程中，往往存在設計、采購、施工相互制約、相互脫節的問題，未能充分實現設計、采購、施工各階段的合理銜接和集成整合，無法充分發揮EPC模式的優勢。

新能源EPC項目具有建設工期緊、規?；?、受政策和行業形勢影響大等特點。如何避免設計、采購、施工相互分離和脫節，以一體化融合管理理念，系統化地統籌設計、采購和施工資源[2]，實現新能源EPC項目的高效管理、穩步推進和降本增效，成為行業急需解決的問題。

本文以新能源EPC總承包項目為研究對象，探討一體化融合管理的內涵和關鍵環節，分析各類資源的系統化統籌方法，旨在發揮新能源EPC項目資源整合和整體優化作用，實現EPC項目管理模式創新。

1 一體化融合管理的概念和內涵

1.1 概念

一體化融合管理是指集設計、采購、施工為一體的融合管理，即在EPC總承包項目管理中，統籌考慮設計、采購和施工等因素，通過總體協調、深度縱橫和管理融合，進行全過程的集成管理整合和資源優化配置，達到設計、采購、施工等各階段交叉協作、深度融合，實現對EPC項目的高效管理、穩步推進和降本增效。

1.2 內涵

一體化融合管理旨在將設計、采購、施工各階段緊密聯系，將項目作為一個整體實現高效協調運作，各環節相互促進、相互補充、相互強化，達到節省工期、降低成本、提升質量和效益的目的。主要理論依據如下：

(1)系統工程理念。欒恩杰[3]認為，系統是由一些相互關聯、相互作用、相互影響的分部構成并具有特定功能的有機整體。在觀察問題、分析問題和解決問題的過程中，應堅持整體思維、大局思維、宏觀思維，堅持統籌意識、協同理念，堅持用發展的、整體的、辯證的眼光認識問題。

(2)集約化管理理念。集約化是指在充分利用資源的基礎上，集中、合理地運用現代管理方法與技術，充分發揮人力資源的積極效應，提高工作效益和效率。集約化管理是現代企業提高效率與效益的基本取向?！凹笔侵讣先肆?、物力、財力、管理等生產要素，進行統一配置；“約”是指在集中、統一配置生產要素的過程中，以節儉、約束、高效為價值取向，實現高效管理。

綜上所述，一體化融合管理是一個系統-集約化的過程，運用整體思維、大局思維、宏觀思維，秉持系統工程、整體策劃和統籌管理的思想[4]，總體考慮項目建設的各類因素，融合管理各種資源，提供全過程集成整合服務，實現設計、采購和施工管理環節的銜接和配合[5]，避免放大單一或部分因素而忽視整體性，促使EPC項目整體高效協調運作。

2 案例研究與SWOT分析

2.1 案例研究

以某電力行業大型設計院為研究對象，收集2017—2022年該設計院新能源EPC總承包業務涉及的項目管理問題，分為設計、合同、招標、采購、管理、施工及其他七大類，共計151個問題，如圖1所示。

圖1 某電力行業大型設計院新能源EPC項目管理問題分類

通過調研案例發現，在EPC項目實施過程中，設計、采購、施工等各階段的銜接和配合問題較多，說明未真正實現一體化融合管理。其中，設計問題占比最高，加之此類問題容易導致采購、施工或其他方面的連帶問題，對工程整體推進和成本影響最大。因此，在EPC項目一體化融合管理中，設計是最關鍵的影響因素。應以強化設計為基礎，完善整體方案，優化技術路線和方案，充分考慮采購和施工各環節的銜接，持續改進融合機制。

2.2 SWOT分析

新能源EPC項目具有區域化和規?；忍攸c，必須通過一體化融合管理，統籌協調，優化資源配置，快速、高效、靈活地應對市場環境。然而，受行業傳統管理模式影響，一體化融合管理面臨復雜的內外部形勢?；诖?，本文采用SWOT分析法對新能源EPC項目一體化融合管理模式進行分析，結果見表1。

表1 新能源EPC項目一體化融合管理SWOT分析

3 一體化融合管理的關鍵方法

依據一體化融合管理的內涵，秉持系統-集約化的理念，結合新能源EPC項目特點，對設計、采購和施工等因素進行整體策劃、統籌管理和全過程集成整合，實現設計、采購和施工各環節的銜接和配合，融合各類因素和資源，從項目總體考慮，實現管理增值增效。

(1)整合管理。通過整體策劃，推進設計、采購、施工過程的交叉協作和資源整合，降低運作成本。以設計為先導，將設計與采購、施工緊密配合，結合新能源項目特點和行業形勢優選材料和設備。在關鍵或重要工程實體設計時，將施工經驗總結融入設計方案，提高產品的可施工性，降低實施成本[6]。

(2)進度管理。從一體化的角度總體考慮進度計劃安排和工作分解，做好界面與搭接管理，有效整合關鍵路徑資源。設計、采購、施工三者之間合理交叉進行，以節約工期。分包、設計、設備/材料的招采前置或根據進展分批招采。設計分區域、分專業、分批次出圖，減少不協調或不銜接導致的時間消耗。

(3)成本管理。提升投標階段設計深度，控制報價的準確性。在EPC項目履約時，應加強限額設計、優化設計，控制設計變更，做好變更與索賠應對，動態跟蹤與控制成本。設計與采購和施工相關方積極溝通與配合，使設計更有利于現場施工，降低工程成本。

(4)質量管理。從一體化融合管理角度考慮，提升設計質量，從源頭控制工程質量。加強設備/材料招采過程管理，建立優質供應商庫，提升設備/材料供應質量。從設計施工一體化的角度，加強技術方案和實施過程管理，提升工程實體質量。

(5)安全管理。從工程整體角度，對設計方案、施工圖樣和施工方案嚴格把關，統籌考慮設計和施工技術，減小或控制安全風險，從行政、生產、技術和監督4個方面出發，系統化加強安全生產管理。

(6)技術管理。加強設計方案和施工方案技術管理，多方案比選最優。促進設計技術和施工技術深度融合，從設計施工一體化的角度優化設備選型和技術方案，創新技術路線，選擇最優組合和資源配置。

4 一體化融合管理的實現路徑

新能源EPC項目一體化融合管理應在實現經濟效益提升的同時，最大限度地降低產品的生命周期成本?；谡{研結果和工程實踐經驗，可從整體方案的最優策劃、全過程的設計管理和創新技術手段的推廣和應用三個方面入手。

4.1 整體方案的最優策劃

(1)從源頭做好整體方案的最優策劃，厘清實施條件，分析工程重難點，界定工作范圍，確定建設目標，核算實施成本。

(2)統籌資源，融合要素，實現EPC項目的社會效益和經濟效益。

(3)做好溝通協調管理，實現跨板塊、跨專業的聯動和資源優化配置[7]。

(4)以合同為基準，確定建設目標和建造標準；以目標為導向，確定實施計劃和資源配置；以成本為限額，確定實施方案和合約招采；以商務為核心，以設計為手段，從全專業視角實現總承包效益。

(5)以效益為根本，以商務為核心，以設計為抓手，融合各方資源和需求，統籌全局，實現項目整體利益最大化。

4.2 全過程的設計管理

(1)加強全過程設計管理，充分考慮采購和施工條件，借鑒已建項目履約經驗和教訓，以滿足合同要求、總成本最低和可施工性好為目標，優化設計技術路線和方案，形成整體最優的設計方案，持續改進融合機制。

(2)以業主需求為導向提升設計產品水平、以驗收標準為條件挖掘利潤空間、以專業協同為原則實現系統整合。做好設計管理策劃，組織專家評審，針對技術難題、技術方案提前討論和決策，指導具體設計工作。

(3)以滿足總承包項目履約要求為原則，組建設計團隊、厘清專業對口責權關系、梳理設計成果目錄和明確時間節點，避免設計工作滯后、遺漏和重復。

(4)建立合適的設計激勵和考核機制，充分調動設計團隊融入總承包成本管理的積極性。加強總承包設計監督和管理力度，推行內部匯報和評審制度，增強設計人員的成本控制意識[8]。

(5)嚴格控制設計變更，避免不合理的設計修改引起的工程成本增加。合同履約應以清單價格為限額，動態跟蹤成本情況，確保實際成本不超過總承包合同價。

(6)針對性地前置設備選型和技術要求確定，優化設備選型，節約采購成本和工期。倡導“全員設計管理”理念，創新設計與采購、施工等環節的交互，充分考慮設計、采購和施工各個細節，采取整體優化或改進措施，盡可能地降低成本、增加利潤。

(7)嚴格落實限額設計，鼓勵設計優化，加強設計審查，以節約成本、減少損失，實現項目管理創效[9]。

(8)做好全過程設計管理和服務工作，鼓勵設計人員長期駐扎現場，深度了解現場情況，對項目施工經驗進行總結和歸納，并融入施工設計[10]。

4.3 創新技術手段的推廣和應用

(1)實現基于數字化、可視化和智能化的一體化融合管理?？紤]新能源風電、光伏和儲能等項目現場區域大、地形復雜的特點，采用無人機攝影測量技術輔助總承包項目選址踏勘、地形圖測繪和項目全過程數據采集，以便更宏觀、全局地掌握項目進展的實時狀況、細微變化和發展趨勢，有利于信息溝通、變化趨勢分析和項目總體決策。

(2)推動智慧工地技術在EPC總承包項目中的應用。在設計階段即開始考慮智慧工地建設，通過三維設計平臺對項目進行精確設計和施工模擬，圍繞施工過程管理，建立互聯協同、智能生產、科學管理的施工項目信息化管理平臺，提高各參建人員交互的明確性、靈活性和響應速度，實現設計、采購和施工可視化智能管理和融合管理[11]。

(3)加強BIM技術和數字孿生技術在項目全生命周期管理中的應用。在BIM模型中進行三維碰撞檢查、接口檢查，更有效地解決隱蔽性強的設計問題，提高工作效率，強化總進度管理。同時，BIM技術和數字孿生技術可使各參建方實時掌控項目進展，便于信息溝通和決策。

5 結語

(1)在“雙碳”戰略目標下，通過統籌設計、采購和施工因素進行資源整合和整體優化，實現新能源EPC項目一體化融合管理，提升項目管理水平和企業競爭力，是未來新能源EPC項目發展趨勢。

(2)新能源EPC項目一體化融合管理具有獨特的優勢，一方面，市場競爭反向促使企業內部轉型調整和融合管理以降本增效；另一方面，基于系統工程和集約化管理理論，進行一體化融合管理有利于各參建方實現共贏。

(3)在進行EPC項目管理時，應系統考慮進度、成本、質量、安全和技術等因素。將設計、采購和施工深度融合、合理交叉，在關鍵環節進行有效的資源整合，從而實現集中、高效的項目管理。

(4)優化整體方案的源頭策劃是項目高效管理的關鍵。融合各方資源和需求，以商務為核心、以設計為手段、以目標為導向、以成本為限額，統籌全局，實現跨板塊、跨專業的聯動和資源優化配置。

(5)應做好全過程設計管理和延伸服務工作。通過限額設計、優化設計、可施工性設計和設計審查等手段節約成本、減少損失，實現管理創效。堅持精細化設計，充分考慮采購和施工條件，形成整體最優和持續改進的融合管理機制。

(6)在“雙碳”背景下，新能源EPC項目工程需要優化設計管理、創新技術手段、推進設計-施工一體化。通過激發人才技術優勢，應用創新技術和管理手段，實現基于數字化、可視化和智能化的一體化融合管理，以創新驅動企業轉型升級，提升企業市場競爭力。