我國高校圖書館科研影響力評價服務的實踐與思考

張玲?韓麗

摘 要：開展科研影響力評價服務是高校圖書館發揮業務優勢、拓展服務內容、擴大圖書館影響力的重要途徑。筆者細致梳理了我國高校圖書館該服務發展的背景、動因，簡述其發展現狀，總結北京師范大學圖書館開展該服務的實踐，并針對業務良性運行、可持續發展提出建議：按需定制，內容為主；探索并深化多方合作；積極開展業務研究；注重服務展示與宣傳；持續推進，提質增效；推進服務體系化發展。

關鍵詞：科研影響力評價；評價服務；高校圖書館

中圖分類號：G258.6文獻標識碼：A

Practices and Reflections on the Evaluation of Research Influence Services in Chinese University Libraries

Abstract The provision of research influence evaluation services is an important approach for university libraries in China to leverage their expertise， expand service offerings， and enhance their impact. This study carefully examines the background and motivations behind the development of these services in Chinese university libraries. It provides a brief overview of the current status of development and summarizes the practical experiences of the library at Beijing Normal University in offering such services. The study concludes with suggestions for ensuring the effective operation and sustainable development of these services.

Key words research influence evaluation; evaluation service; university library

1 我國高校圖書館科研影響力評價服務概述

科研影響力評價服務即圖書館基于用戶需求，利用文獻計量學方法，借助國內外通用、權威的評價分析數據庫，對科研論文、著作、專利等學術文獻的基礎數據進行統計與分析，以反映某種程度或某個層面的科研成果的影響力，從而為學科發展、科研管理與決策提供依據。

1.1 服務背景

隨著文獻計量學的發展，以定量方法對高?？蒲兴脚c實力進行客觀評價并排序的研究活動獲得新發展，大學排名開始流行。在排名所需的眾多評估要素中，科研實力與水平始終被視為大學聲譽和社會地位的主要衡量標準?；趯W術論文的科研評價成為20世紀我國大學選優排序的重要依據之一以及大學綜合評價的切入點，現已成為高校學科評價的重要內容。因此，20世紀80年代中后期，中國管理科學研究院科學學研究所和中國科技情報研究所嘗試研究利用SCI、ISTP、EI所收錄全國各科研機構的學術論文，基于發文量、基金資助論文、高產作者等量化指標對全國各科研機構排序[1]?！捌呶濉?、“八五”期間，國家教委逐步立項推進利用SCI觀測我國高校在全球的科研實力[2]?！熬盼濉逼陂g，211項目啟動，這為高校特別是高校重點學科建設提供了前所未有的發展契機，部分高校準備211申報材料時采用文獻計量學方法預估重點學科建設成效[3]。

進入21世紀，我國開始有組織、有計劃地開展高等教育評估。其中影響大、范圍廣的評估工作，一是教育部普通高等學校本科教學工作合格評估，二是教育部學位與研究生教育發展中心的研究生一級學科整體水平評估。對于高?？蒲性u價來講，學科評估工作影響范圍廣且意義深遠。但學科評估是世界性難題，其評價體系往往呈動態演化特征。自建國初期至20世紀90年代再到現階段，我國高校學科評估評價體系經歷了主觀、客觀、主客觀結合的三階段轉變[4]，這促使高校各級管理人員重視通過各類客觀數據監測自身發展狀況，為學校制定人才獎勵政策、決策學科布局提供科學依據。2017年“雙一流”建設方案及名單公布以來，一個鮮明的取向是強化以學科建設為龍頭推進世界一流大學建設，并以權威性高、可比性強的國際國內評價標準為依據進行學科評價，引導高校按照一流標準制訂科研計劃、開展科研管理。因此，一部分高校已將學校部分學科的國內外影響力評價作為自我評估和學科建設的重要組成部分。2018年11月科技部印發《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》以來，“五唯”被科教界廣為討伐。2020年初，科技部、教育部發布相關政策，規范指標使用、樹立正確評價導向。2021年5月，國務院辦公廳發布《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，為規范高校樹立正確評價導向指明方向。2022年11月，第五輪學科評估啟動，仍采取定量與定性評價相結合的基本方法。破“五唯”并不是反“指標”，更不是反“證據”，這不僅說明了客觀證據的必要性，也認可一些良好指標對被評估對象的概括能力[4]。在此基礎上，高校圖書館如何運用情報分析和文獻計量學的專業優勢，為學校學科與科研評價提供支持成為迫在眉睫的一項工作。

1.2 服務動因

作為大學的信息資源中心，高校圖書館承擔著學校信息資源建設及服務的重要任務。從印刷版引文索引工具問世以來，各種載體的引文索引工具均由圖書館引進、存儲、部署，并面向校內外師生提供服務。1987年，中國科技情報研究所率先在國內采用文獻計量方法統計分析我國科技論文成果，并逐年編制《中國科技論文統計與分析》專題報告，了解、觀測我國各學科科研產出情況及在世界的影響力[5]，這開創了我國圖情界開展科研影響力評價服務的先河。但當時大部分高校尚未引進光盤版引文索引，開展此項服務均需依據前述專題報告摘錄報道本?？蒲谐晒?。一些高校則委托中國科技情報研究所每年定期檢索并制作《科研快報》《情報通訊》等內刊逐年公布本校學術論文，為學?？蒲泄芾硖峁┲匾獏⒖家罁6]。

2000年左右，各高校圖書館陸續引進網絡版SCI。隨著技術發展，涌現出越來越多評價分析類數據庫，部分文獻數據庫也陸續開發出評價分析功能，科研影響力評價服務逐漸成為各館重要業務。一方面，在引進、部署該類數據庫并針對人才及科研成果評價而提供論文收錄引用證明的過程中，館員對數據庫的各種功能及指標如數家珍，館員所積累的大量實戰經驗令校內其他單位的老師難以望其項背；另一方面，相對校外商業機構，作為學校二級單位，圖書館更能準確了解學校的目標定位、發展思路等，更直接地與學校行政職能部門、各院系溝通合作，及時響應、有效滿足其科研管理需求，從而提供有力保障和支撐。所以，圖書館具備獨特的資源基礎、長期的業務優勢和優良的身份優勢。作為學術性服務機構的重要職責之一，圖書館愿意為學校的學科規劃、科研管理與評價提供數據支持，并期待通過有效的服務實現功能拓展、戰略轉型，深度融入學?！半p一流”建設過程。實踐證明，科研影響力評價服務是針對用戶需求高度定制化的深度服務，是高校圖書館參與學?？蒲泄芾砉ぷ鞯睦硐腩I域，也是高校圖書館服務拓展的重要方向及學科服務不斷深化發展的具體體現。

2 我國高校圖書館科研影響力評價服務理論研究及實踐現狀

現階段，我國高校圖書館對科研影響力評價服務的概念界定尚有不同。有從服務目的出發的定義，如決策支持服務、科研支持服務等；有文獻計量服務或計量分析服務等方法角度的定義；也有從圖情學科角度出發的定義，如情報分析、競爭情報等；還有科研管理及評價角度的定義，如科研評價、學科評價、學科競爭力評估。參考國內外相關研究，筆者使用“科研影響力評價服務”。

在近年實踐與理論研究中，浙江大學、華中科技大學、北京大學、清華大學、武漢大學、復旦大學、華東師范大學、上海交通大學、山東師范大學、杭州師范大學、南方科技大學圖書館等高校的圖書館結合自身優勢，逐步探索出各自的服務機制、框架；葉蘭、張玲、周靜怡等人推介國外高校圖書館相關業務實踐；王颯、李峰、潘香岑、馬春梅等人從不同范圍調研我國高校館科研影響力評價服務的現狀，總結服務特點、服務層次，提出服務發展對策；司莉調查國外高校圖書館科研支持服務，分析主要的服務項目類型及相應的服務內容與形式?？傆[以上研究及本館實踐，筆者認為我國高校圖書館科研影響力評價服務大致經歷了基于引文索引工具的論文收錄查詢及簡析服務、基于檢索工具的個人收錄引證服務、基于多元工具的多樣化科研影響力評價報告服務三個發展歷程，服務開展過程中同步提供咨詢服務。一些較有實力的高校圖書館已開展如校內科研管理人員培訓、相關系統建設、業界業務培訓與研究等拓展服務，還有一些高校圖書館緊跟國家政策、結合校情開展科研產出評價方法與方式研究以更好地指導實踐。

整體上看，現階段我國高校圖書館主要在深耕基于多元工具的多樣化科研影響力評價報告服務，特點包括：①根據服務對象需求進行高度差異化定制；②數據來源多元，結果客觀、量化、易于比較；③工具規范并普及，在一定范圍內具有通用性；④服務復雜程度、難度明顯加大；⑤服務過程更強調交互性；⑥定制報告有限公開；⑦服務產品種類多樣。依據高校圖書館網站，另參考各種會議課件、文獻、與他館館員面談交流等多渠道資料，從服務深度來看，我國高校圖書館科研影響力評價報告已形成如圖1所示的四層次服務體系。其中，位于底層的基礎數據收集服務是開展各項深度服務的根基；大多數高校圖書館在推進基于基礎數據的快報服務和基于多種數據的全面的統計分析評價報告；少數實力強勁的高校圖書館嘗試制作深層決策咨詢報告，并著力構建文獻情報學的研究方法體系[7]。在大量實踐基礎上，各館已明確了科研影響力評價報告的制作方法及流程，明確了從機構、學科、院系、人才四個層面完成科研影響力評價報告的共性及差異，所制作的各類報告基本上是基于通用指標體系的機構、學科、院系、人才四個維度的研究影響力的個性分析[8]。

3 北京師范大學圖書館科研影響力評價報告服務實踐

3.1 概況

針對全校教師職稱評定、科研立項、獎勵申報、成果驗收、項目結題、工作應聘等需求，北京師范大學圖書館（以下簡稱“我館”）長期開展論文收錄引用證明、科技查新服務；同時也根據學?？蒲性?、人事處、教務部等部門的各類統計、申報等需求提供良好的數據支持。自2012年以來，我館開始摸索基于文獻計量和情報分析方法、利用國內外權威評價分析數據庫、結合多種信息分析工具、綜合分析北京師范大學（以下簡稱“我館”）各類科研成果數據（期刊發文、會議論文、圖書、科研項目、著作、專利等），從不同層面、不同角度利用多種指標反映研究對象的發展態勢及學科競爭力、影響力。目前已與環境學院、水科學研究院、國際交流與合作處等初步開展合作，較有規模地完成了一系列報告（見表1）。這些報告得到我校相關職能部門及院系的肯定，為學校的學科規劃、科研管理及評價提供數據支持、決策支持。

3.2 年度報告服務

3.2.1 年度報告的常規工作

按自然年度以我校WOS、Scopus及CSSCI發文數據為基礎，從科研產出、科研影響力、學科分布、國際合作、基金贊助等不同維度分析我校在世界范圍內的學術表現，了解我校整體水平，并從對標機構及學科等角度深入分析，明確自身優勢和不足，同時挖掘、展示校內不同學科的論文產出及影響力、高影響力論文、境外合作、我校作為一作或通作的主導創新能力、院系貢獻度及學科交叉性等。這不僅是對學?？蒲邪l展進程的重要歷史數據留存及記錄，也是深入了解我?？蒲鞋F狀、幫助管理者從宏觀戰略的高度把握學校發展的重要參考。

3.2.2 年度報告的創新與發展

2019年起，我館積極和國際交流與合作處合作，將科研影響力評價服務作為學校職能部處重點工作的配套研究項目，連續2年申請校級“雙一流建設與全球發展委托科研項目”，2019年完成《北京師范大學2014—2017年國際學術論文分析報告》、2020年完成《北京師范大學國際學術論文分析報告（2017—2019年）》。

年度報告整體以館員思路組織，內容豐富、數據詳實，但篇幅長、用戶閱讀難度大。為提高報告可讀性，在已有報告基礎上，我們從學校職能部處及院系科研主管的視角出發，按主題重組報告內容、最大限度地減少每一份報告篇幅，拆分出《北京師范大學2014—2017年國際學術論文分析報告》《北京師范大學2014—2017年“一流”學科國際學術論文分析報告》《北京師范大學2014—2017年QS學科國際學術論文分析報告》三份簡報。撰寫思路及報告體例、行文的改變，使得年度報告化繁入簡，增加了可讀性、降低了用戶的閱讀障礙，給用戶定性的印象以數據的支持或佐證；學校各院系明確了自己對學科的貢獻及與對標機構的差距并積極尋找發展策略。三份報告作為2020年12月22日學校全球發展戰略規劃工作部署會暨后疫情時代國際交流與合作工作研討會會議資料，向全校38個學部院系的領導和外事及科研秘書、國際交流與合作處領導班子及工作人員等近百人發放[9]。首次實現報告作為學校重要會議資料在如此大的范圍內發放，在校內最大限度地宣傳了圖書館科研影響力評價工作，改變了院系對圖書館的刻板印象，達到了超出預期的宣傳效果。

3.3 快報服務及其擴充

快報服務是以WOS、CSSCI等檢索工具或各類排名（如ESI、QS世界大學學科排名等）、所獲基金獎項等信息為基礎，按照數據更新周期及發布時間整理、摘錄而制作的簡要分析報告，以幫助高校各級管理者快速了解機構及學科的排行和發展態勢，同時主動宣傳圖書館服務能力?？靾缶哂泻喍?、精確、追新、快速、定期、持續等特點，常冠以“簡訊”“簡報”“通訊”“通報”“動態”等名稱。

3.3.1 快報服務的主導類型

我館快報服務以ESI快報為主，包括年度報告、當期快報、三年同期對比等。如圖2所示，通過發文量、被引量、引文影響力、高被引論文、熱點論文、Top論文等指標進行不同學科、不同機構的排名，宣傳學?；驅W者影響力、報道學?？蒲羞M展。由于ESI數據的易獲取性和指標體系的接受度較高，各館較容易開展ESI快報服務，同時結合InCites等分析工具可進一步完成潛力分析。

大多數高校圖書館通過網頁或微信定期發布ESI快報，積累數據分析的經驗，了解學校職能部門及院系的大致需求，宣傳圖書館的服務能力，擴大圖書館的校內影響力，得到了學校管理層的信任，由此逐步拓展服務內容。

3.3.2 快報服務的衍生與發展

劉斐、張玲曾調研42所“雙一流”高校圖書館官網及新媒體端2018年全年科研評價快報服務，總結得出“雙一流”高校圖書館科研評價快報服務包含表2所示的4類選題[10]，我館也在逐步推進并完善。

3.4 學科影響力分析報告服務

學科建設是高校提高教學質量和科研水平的重要基礎。隨著學科評估和“雙一流”建設學科的發展，針對某機構的某一個或多個學科評價其學術影響力或科研績效成為高校圖書館探索的方向。

2017年底，我館持續發布的ESI快報吸引了校內相關院系的注意，環境學院針對其科研管理難點提出數據分析需求。圖書館立即對接、響應，先后完成了兩份學科競爭力分析報告。在此基礎上，2019年初，基于如下考慮我館啟動第一批學科影響力分析報告：①針對學校強勢學科，率先明確教育學、心理學；②選擇學科服務基礎較好的學科，如環境科學、化學；③選擇有預測學科發展潛力需求的學科，如計算機學科。不同學科的發展特色與重點不同，其科研成果也較不同，我館在數據來源、指標設置、數據獲取及清洗的規范及方法等各方面進行全方位的摸索和規范，所有報告在完成過程中均根據學科特點反復調整，力求客觀反映各學科發展特色。2020年下半年，完成教育學、環境科學、心理學、化學、計算機科學5個學科的學科競爭力分析報告。其中，學科館員應邀在化學學院2020年總結大會現場匯報化學學科影響力分析報告。

3.5 定制報告服務

用戶需求導向的信息服務是未來圖書館價值的重要體現，對于科研評價工作，用戶需求尤為重要，可以說，上述的各類主動科研論文統計分析工作，都是為了向用戶證明圖書館信息服務的能力和素養，獲取用戶的信任，最終的目的是由此激發真實用戶需求，為用戶提供定制報告，助力學校職能部門和院系的科研管理和評價工作。在上述主動報告工作的推動下，我館分別承接了來自環境學院、水科學研究院等院系以及國際合作與交流處、科研院等職能部門的委托，針對其需求完成基于ESI、軟科、NATURE INDEX等排名的數據采集、分析，明確學院對學科排名的貢獻并提出客觀建議，以及開展科研論文評價等工作；同時，已有用戶進一步提出利用數據庫平臺和分析工具，追蹤學科熱點、挖掘學科潛力的需求；另外，部分院系針對院辦刊物質量及刊物約稿等角度提出定制需求。

4 業務運行機制的思考

4.1 按需定制，內容為王

良好服務效果的前提是找準用戶需求迫切的工作作為切入點。近年來，國家密切出臺了一系列政策，學術評價改革也在逐步推進，高校圖書館科研影響力評價服務時刻面臨調整。為此，開展此項服務需緊密跟蹤國家系列政策，與學校相關的職能部門密切合作，梳理、研究相關文件，明確各學科、各類科研評價指標的數據收集方法與渠道，從而根據學校、學院的需求提供有針對性的服務。必要時可根據學科評價政策的調整、指標發展變化的情況，協助學校各方制定相關數據采集規范，甚至提供數據獲取方法指導。

4.2 探索并深化多方合作

科研影響力評價服務是不斷持續深化的，此項服務若想做出成效、不浮于表面，必須深化合作。①注重與館內機構知識庫建設工作的整合與聯動，在人員短缺前提下，最大化發揮現有人力資源價值，將兩項工作做到相得益彰。②注重與學校各職能部處、各院系的合作，這是高校圖書館扎實服務根基的重要基礎。通過合作，將數據收集、清洗、規范等系列工作整合到學?？蒲谐晒麛祿芾砹鞒?，盡可能將圖書館的工作有效融入學?？蒲谐晒芾?、科研數據收集過程，使圖書館在學?？蒲谐晒芾?、評價乃至學校發展規劃工作中切實發揮作用。③加強與兄弟院校圖書館的合作，交流、互鑒工作經驗，不斷改進工作方法、提升工作效率。④加強與相關數據庫商或服務商的合作。世界范圍內的各類大學排名在收集科研評價數據時，均會依托國際著名數據庫商。加強與數據庫商甚至是大學排名數據商（如上海軟科）的合作可以了解世界范圍內學科評價、大學評價的發展趨勢以及國外同行的服務側重點，必要時可借助第三方力量深化服務內容。

4.3 積極開展業務研究

開展業務研究可以發掘更多的服務空間，通過研究指導實踐，更進一步彰顯此項服務的價值。如武漢大學圖書館申報校級“十四五”規劃課題“面向學科的學術論文綜合評價研究”，對學術論文的學科差異性進行深度研究，并為不同學科合理規劃發展目標、確定評價周期；還完成了定量指標與定向評價指標的匹配度研究，明確了定量方法在評價過程中如何有效發揮作用[11]。

4.4 注重服務展示與宣傳

從最初探索服務到現已逐漸完善的現狀下，我館仍存在如下問題：①主頁服務欄目僅設置“科研產出統計分析”欄目，該欄目僅有服務內容簡況信息，沒有細致介紹，無法全面展示與宣傳服務；②快報僅在微信端推送，沒有專欄集中展示，師生包括館員查閱都需逐條翻閱，沒有實現歷史保存，更談不上服務展示。為此，可參考武漢大學圖書館、浙江大學圖書館等圖書館的做法，加快主頁服務欄目設置，豐富完善宣傳陣地，方便用戶一站式了解我館科研影響力評價服務全貌。還可參考國外高校圖書館及少數國內高校圖書館（如南方科技大學圖書館）建設科研影響力評價服務指南，系統化普及科研影響力評價的指標、工具等知識。同時，應積極融入學校的科研成果管理、展示，學科發展規劃等相關工作，尋找合適的機會，恰如其分地宣傳該業務。

4.5 持續推進提質增效

完成科研影響力評價服務，需要館員具備較高的信息素養能力、數據分析能力和豐富的專業背景知識，不斷學習新知識、新技術的能力以及良好的團隊合作精神。因此，專業團隊的建設、人員傳幫帶及梯隊建設是持續開展服務的關鍵。

鑒于學科差異、數據獲取來源多元、現有檢索工具的功能升級、新工具新平臺層出不窮等實際情況，考慮數據下載、清洗人工參與度較高等因素，為持續推進該服務，應加強業務工作的流程設計及規范建設、業務監督制度、業務能力提升培訓等相關配套措施的建設，以確保服務質量、提高工作效率。

4.6 推進服務體系化發展

國外高校圖書館的經驗表明：科研影響力評價服務經歷了起步、發展、成熟三階段，最終發展為基于“研究影響力生命周期”，集報告、咨詢、培訓、技術支持等服務為一體的整體性服務框架[12]。服務內容不僅包括評價科研影響力，更重要的服務內容是結合科研周期開展系列服務擴大科研影響力。①科研開始時，登記作者唯一標識符，識別作者名稱，解決科研產出的歸屬問題，提高作者影響力；建立作者簡歷，有效展示作者研究領域和特長；進行作者產出收集和整理，利于找到同行和潛在合作者。②科研過程中使用參考文獻管理工具。③科研發表過程中選擇合適期刊和使用科學出版工具。④科研成果發表后，對論文、圖書、學術項目、科學數據等開展科研評價。⑤在整個科研工作中，對作者、期刊、機構、國別等開展客觀的科研評價，推動科研水平進一步提升[13]。國內高校圖書館科研影響力評價服務多為總結性分析服務，且服務體系尚有很大空間，少有圖書館面向科研人員提供提高科研成果管理能力、提升和展現科研影響力的培訓或咨詢服務?？蒲性u價不是目的，而是促進科研發展和科技成果形成的手段，所以我國高校圖書館任重而道遠。

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