合格評估視域下數據分析及核查的探究

何賡源 趙金香

摘? ? 要：隨著教育信息化的不斷發展，信息采集及數據分析在高校評估領域中的作用不斷提高，尤其是基于高等教育質量監測國家數據平臺產生的教學狀態數據分析報告對于新建本科院校教學合格評估有著重要的作用。文章從教學狀態數據分析報告產生的原因出發，分析了其對合格評估的支持作用和不足之處，并針對教學狀態數據分析報告中存在的薄弱環節，進一步說明了數據核查的必要性。

關鍵詞：教育信息化；合格評估；教學狀態數據分析報告；數據分析；數據核查

中圖分類號：G647? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2024）04-0009-03

教育信息化是近年來國家教育改革的一個重大變革，是國家信息化的重要組成部分，從2014年首次將大數據寫入政府工作報告中，到2021年11月工業和信息化部頒布《“十四五”大數據產業發展規劃》，都明確了數據要素對高等教育的支撐作用。高等教育質量監測國家數據平臺（以下簡稱“國家數據平臺”）是國家教育督導信息化建設的重要組成部分，其承載了全國

1 270多所高校的教育教學基礎數據，既是開展高等教育質量常態監測的基礎平臺，也是高校開展自我評估，教育行政部門組織實施外部評估認證的重要支撐和保障。本科教學工作合格評估是教育部對新建本科院校的首次本科教學工作水平評估，其對于新建本科院校的重要性不言而喻。為保證評估質量，專家在進校前須審閱由被評院校教學狀態數據庫按合格評估指標體系自動生成的《普通高等學校本科教學工作合格評估教

學基本狀態數據分析報告》（以下簡稱《狀態數據分析

報告》），對其中的疑問登錄教學狀態數據庫查看原始數據，再結合被評院校的自評報告等質性材料，初步把握被評院校的整體情況，確定考察重點，制定考察活動計劃[1]。因此，狀態數據分析報告為合格評估的科學性、客觀性和公正性提供了重要支撐。

一、狀態數據分析報告的支持作用

教育公平是我國一直倡導的理念，如何體現教育的公平，讓學生享受公平的教育資源，是我們堅持不懈的追求。近年來，國家一直在出臺各類指標體系，旨在為高校劃出一個辦學條件的底線，保證學生享有最基本的教育資源，因而合格評估就必須有各種可量化的底線指標，用以保障新辦本科院校具備最基本的辦學條件，而可量化的基礎便是數據。國家數據平臺就是以數據為基礎，以現代技術手段為支撐的網絡化平臺。以數據為基礎，就是突出數據在平臺中的地位和作用，通過揭示高等教育各數據之間的結構特征和關系，直觀呈現高等教育狀態[2]?；谄浣虒W狀態數據庫系統產生的狀態數據分析報告，便是用事實和數據說話的最好證明。

狀態數據分析報告對合格評估指標體系的各項數據支撐度可達75%，因此評估專家在進校前可以通過狀態數據分析報告提前了解被評院校的機構設置、人員情況、基本辦學條件等數據信息，突出被評院校的問題，以數據為支撐，可以有效降低專家評估的主觀隨意性，并化解評估中的道德風險[3]。

（一）師資隊伍

在教師隊伍模塊的數據分析中，狀態數據分析報告的分析重點及定量指標主要集中在師資數量、隊伍結構、授課情況、專業帶頭人情況及培訓進修交流情況等幾個方面。首先，生師比一直是合格評估的紅線問題，合格評估要求生師比不超過22∶1[4]，但受合格評估的末尾淘汰制限制，不少高校將18∶1作為努力目標。生師比是學校的核心數據之一，其變化趨勢可通過學校概要數據中相關分析項來加以判斷。其次，通過比對外聘教師、專任教師、主講本科課程教師總數與師資總數4個數據量的大小，可初步斷定出該校師資隊伍結構是否合理。當主講本科課程教師數小于自有專任教師數時，則說明學校專任教師的真實性存疑，專家后續考察重點可能會集中在自有專任教師的身份核實、工作量認定考核以及對新進教師的培養方式上等。再次，通過考察教師隊伍職稱結構、學院生師比、青年教師占比及各專業授課教師情況的數據分析，可更加印證專家的初步判斷。當一個專業自有授課教師總數遠遠小于本學院授課教師總數時，則說明該專業存在自有專任教師不足的問題，應進一步考察其專業生師比、師資隊伍建設等。最后，通過對專業帶頭人職稱情況以及培訓次數尤其是青年教師參與培訓的次數進行數據分析，可發現被評院校專業建設質量和新進教師的培養問題，如當青年教師參與培訓的總人次占培訓進修總人次比例過低時，則說明在青年教師培養方面，被評院校并不理想。此外，狀態數據分析報告還提供了關于教學名師、教學團隊、教學成果獎的相關數據，可大致了解該被評院校的教育教學水平，后續專家進校時，會調取相關材料用以佐證。

（二）教學條件與利用

在教學條件模塊的數據分析中，狀態數據分析報告的分析重點及定量指標主要集中于教學行政用房面積、教學科研儀器設備、圖書資料、實驗場所使用情況、經費投入情況等幾個方面。首先，在教學基本設施情況表格中展示學校大致的辦學條件，專家可以很直觀地判斷學校是否有觸及紅線的指標，但需注意的是，該表格并沒有生均占地面積的相關統計，需要單獨計算。其次，從校內實驗場所使用情況中，可以大致了解各專業的實驗室建設及使用情況，初步判斷該專業的實踐教學情況，若與后續表格中實踐教學學分占比或實驗學時總數進行聯合數據分析，則可更好地說明該專業的實踐教學質量。即在專業實踐教學學分占比很高或實驗學時總數很高的情況下，其擁有實驗實訓場所總數過少，且所擁有的實驗實訓場所承擔的實驗課程門數過低時，則說明該專業在實踐教學上可能存在著很大的問題，須進行重點考察。最后，在經費投入數據中，可直觀地了解指標體系中的各項指標的達標情況。

（三）專業與課程建設

在專業與課程建設模塊的數據分析中，狀態數據分析報告的分析重點及定量指標主要集中在培養方案、全校課程開設情況及實踐教學情況等幾個方面。首先，在培養方案中，除了能直觀地了解實踐教學環節學分占比是否達到指標體系的要求外，還可以看出該專業各分項的學時和學分，對于學時學分比例異常的專業，專家入校時可能會重點考察其培養方案設置的合理性。其次，在全校課程開設情況上，可大致了解被評院校的課程開設門數是否豐富、大班上課情況是否嚴重以及精品課程和教改項目是否充足等幾個方面的數據信息。最后，在實踐教學上，將突出被評院校對實習經費的投入情況、教師指導畢業設計的學生數量、畢業設計在社會實踐中完成占比、實驗技術人員職稱結構及院系分配、校內外實踐實訓基地使用情況等幾個方面的問題。需要注意的是，對于特別絕對的數據，如畢業設計在社會實踐中完成占比比例為100%的專業，專家入校時可能會抽取相關專業的論文進行查證；對于數據低于常值的，如某專業當年接納學生總數遠遠低于往年該專業學生總數時，專家可能會考察該專業實踐教學基地的設立和使用情況。

此外，狀態數據分析報告在質量監控方面的數據支持主要包括對學生評教次數、聽課學時數的統計分析；在學風建設方面的數據支持主要包括學生參賽獲獎情況、社團情況及四六級通過情況的統計分析；在指導與服務方面的數據支持主要包括輔導員、心理咨詢工作人員、就業指導工作人員數量及結構的統計分析，需要注意的是，對輔導員人數的考察，不僅需要考察全校整體的生師比情況，還要注意各教學單位的生師比，確保其也不超過200∶1；在教學質量方面的數據支持主要包括體質測試率、報到率、錄取率和就業率等的統計分析。通過對這些數據的分析，可以從各個方面來認證被評院校的教學質量。

二、狀態數據分析報告的不足

狀態數據分析報告對于合格評估的支持作用是十分明顯的，它有助于被評院校呈現狀態、暴露問題，以此可幫助高校尋找原因及解決問題，但是被評院校為保障國家數據平臺數據填報達到理想狀態，往往會使用市場采購的與國家數據平臺功能類似的數據填報系統多次“試”填報，數據存在對標被“美化”的風險，數據真實性難以保證，增加了“數據泡沫”的風險[5]。尤其是涉及被評院校相關人、財、物的數據時，其合理性與真實性需要接受專家的進一步檢驗和認證，因此狀態數據分析報告還存在許多薄弱環節。

（一）師資隊伍

狀態數據分析報告在師資認定上的不足主要表現在其對填報數據的真實性缺乏驗證，表格之間的關聯性有待加強。如會出現大量沒有任課信息的教師被計算到專任教師和外聘教師隊伍中的情況，尤其是對新建本科院校來說，會造成生師比偏低的假象。但若將專任教師認定與后續的課程部分數據進行關聯校驗，則可避免這一現象的產生。通過數據分析，可了解被評院校上課教師中各職稱結構的總上課門次數及學時數，分析各職稱的授課情況，尤其是教授為本科生授課的情況。此外，在實際填報過程中，部分高校采用多名教師共同授課的填報方式來增加某位教師的任課痕跡，但實際上該名教師的任課總學時數并不滿足其作為專任教師的考核認定，而人為地擴大了專任教師的數量。因而，國家數據平臺在2022年增加了多教師授課情況的數據采集項，旨在控制這種“蹭課”現象，通過新增項的數據采集，可以分析出任意一名教師授課的總門次數和學時數，若數量過少，其專任教師身份便是存疑的。這種將任課門次數與授課總學時聯合作數據分析的方式，能大大提高填報數據的真實性，但遺憾的是，雖然國家數據平臺在不斷變化，這種分析方式卻沒有出現在狀態數據分析報告中，需要數據核查人員自行計算。此外，在專業生師比上，狀態數據分析報告僅提供了院系的生師比，沒有專業生師比，無法直觀地了解各專業的師資狀況。

（二）教學條件與利用

狀態數據分析報告在教學條件與利用上的不足主要體現在數據分析項上，盡管報告能反映出被評院校的基本條件，但近幾年來隨著國家數據平臺的不斷優化調整，數據采集面的不斷拓寬，狀態數據分析報告的數據分析點卻沒有變化。第一，在占地面積和建筑面積上，教學狀態數據庫一直有相關的數據采集點，但在報告中卻沒有相關的數據分析。占地面積作為合格評估指標體系中的一個量化指標，自有產權的面積一直是一個薄弱點，不少高校都會通過租賃等方式對學校占地面積和建筑面積進行補充，但租賃面積占比多少，其有效性和利用率如何，需要進一步分析認定，這也是專家入?？疾斓闹攸c之一。第二，教學行政用房面積明細雖然在填報系統中已上報，但在報告中僅有總面積體現，并沒有各分項面積的統計分析，不利于對教學行政用房利用進行直觀考核。第三，在實驗室利用上，僅統計專業使用實驗室課程的門數，沒有統計專業開設實驗實踐實訓課程總門數，且很多專業都存在共同使用實驗室的情況，不利于直觀對比該專業的實驗室利用率。第四，在經費投入上，僅展現經費總數，對于填報的各分項經費投入并沒有直觀顯示，例如，近幾年頻繁調整的思政經費相關投入情況并未出現在報告中，這些數據的缺失，不利于專家直觀地分析被評院校經費投入情況及其對各分項經費投入的重視程度。

（三）專業與課程建設

狀態數據分析報告在專業與課程建設上的不足主要體現在數據采集點不夠全面，報告雖能反映全校課程的開設情況，但在對高級職稱上課情況的統計中，僅限于門次的統計，沒有學時的統計，當被評院校以“蹭課”方式增加高級職稱的任課痕跡時，單純的門次數量統計并不能起到很好的支持作用。此外，在實踐教學方面，實踐教學基地僅統計了該專業當年接納學生人次總數，并沒有提供該專業的學生人數，缺乏直觀的對比性。

通過對以上幾個狀態數據分析報告薄弱點的闡述，可以看出，除去其本身的數據分析項不足和采集點不夠全面外，被評院校所提供的基礎數據真實性和合理性還需要通過調閱其他材料加以佐證，但評估專家進校時間有限，其關注點往往集中于某個重點，不可能涉及方方面面，因此對于大量的整體數據核查工作，還需要第三方介入，以保障數據的真實有效性。

三、數據核查的必要性

近年來，評估數據不屬實的問題層出不窮，在2022年，國務院教育督導委員會辦公室（以下簡稱“國督辦”）就對2021年以前參評的5所高校合格評估整改工作復查不達標的情況進行了通報，通報顯示這5所高校的關鍵辦學指標在評估時合格，評估后滑坡的現象尤為明顯，無論是在師資還是教學投入上，都出現了數據嚴重縮水的現象，而造成這種現象的主要原因在于學校提供的評估數據不屬實。因此，國督辦要求各省級教育行政部門對新建本科院校合格評估整改工作進行監督指導，建立常態監督機制，并從2021年始，要求被評院校提供15項相關支撐材料用于核查驗證填報數據的真實性和有效性，并針對這些支撐材料逐年開始優化整合。此外，國督辦還要求督導組協同專家組進?？疾?，調取學校大量有關人、財、物的相關基礎性數據及原始憑證，加大對評估數據真實性的核查，由此可見，數據核查已成為合格評估過程中不可缺少的重要環節。通過數據核查，可以很大程度上提升數據的真實性和合理性，減少“數據泡沫”。

一方面，在師資隊伍方面，其支撐材料主要涉及教師的社保編號、資格證獲取情況、工作量、社保繳納記錄、完稅證明、銀行工資流水等幾個方面，通過數據校驗，可以很大程度上提升師資數據的真實性。督導組進校后，還會調取人事、教務系統中的基礎數據及相關原始材料等，進一步驗證被評院校的有效師資。

另一方面，在財務、資產等教學投入方面，針對狀態數據分析報告中的薄弱環節，國督辦要求被評院校提供教學日常運行支出明細、教學科研儀器設備清單、教學行政用房情況明細等材料，來證實學校教學投入的使用及支出。督導組進校后，還會調取財務、資產系統中基礎數據及原始憑證。在財務上，通過查驗教學日常運行支出明細，對存疑支出項，調取相關原始憑證來加以判斷，核準其經費性質。在資產上，通過核查教學科研儀器設備價值、購置年限、存放地點等關鍵信息，找出存疑資產，對大項資產和陳舊資產通過實地考察及調取相關原始憑證等方式來進行核實查驗，查驗其存在的真實性和合理性。

四、結語

教育信息化的發展是一個動態化的過程，數字化一直對信息化起著支撐作用，隨著技術的不斷創新，教育信息化中的數據功能作用越來越明顯，要做到從信息化轉變到數字化，其核心便是數據的客觀準確，如何保障數據的客觀準確，數據核查至關重要。以合格評估為例，國督辦通過對被評院校人、財、物三大項數據的進一步核實，不僅可以提升被評院校數據的真實性和合理性，還可以通過對專家組及評估中心的信息反饋，提升合格評估的專業性、權威性、客觀性和科學性。

參考文獻：

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[2]? 喬剛等，周文輝.高等教育質量監測數據平臺建設——

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[3]? 王戰軍，喬偉峰，李江波.數據密集型評估：高等教育監測

評估的內涵、方法與展望[J].教育研究，2015（6）.

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