航天型號項目風險量化控制的研究與實踐

摘?要：文章旨在研究和實踐航天型號項目風險量化控制的方法。航天型號項目作為一項復雜的工程項目，其風險控制對于項目的成功實施至關重要。文章對航天型號項目的特點和風險來源進行了分析，包括技術風險、進度風險、成本風險等?；陲L險量化的理論和方法，提出了一種綜合評估模型，用于對航天型號項目的風險進行量化評估。該模型綜合考慮了各種風險因素的權重和影響程度，通過建立數學模型，將風險量化為具體的數值，從而實現對項目風險的精確控制。文章結合實際，對所提出的風險量化評估模型進行了驗證和應用。通過對實際項目的數據進行分析和計算，得出了項目的風險評估結果，并提出了相應的風險控制策略。文章對航天型號項目風險量化控制的方法進行了總結和展望。研究結果表明，所提出的綜合評估模型能夠有效地對航天型號項目的風險進行量化評估，并為項目的風險控制提供了科學的依據。本研究對于提高航天型號項目的管理水平和項目成功率具有一定的實踐意義，未來的研究可以進一步完善和優化風險量化評估模型，提高其準確性和實用性。

關鍵詞：航天型號；綜合評估模型；風險量化

中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2024）12-0111-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.12.028

1?研究背景

加強風險管理，提升風險管控能力，是企業單位強基固本的根本需要，而做好型號任務風險量化控制，則是航天單位提升管理水平、增強核心競爭力的重要工作。在型號任務高強度研制、高密度發射、高密度交付的形勢下，隨著進度安排、研制生產成本等成為強約束，保質量、保成功、保節點的壓力更大，諸多不確定因素日益突出。而作為航天單位專業院，大多任務來源于軍方，處于合同乙方角色，任務明確相對滯后，受型號總體任務變動的影響大，做出相應調整的時間較為緊張，風險因素的預測及管控難度較大。因此，在航天單位規范型號任務綜合風險管控方法、開展風險精細化和量化控制的研究尤為迫切。

2?型號項目的風險計劃及風險來源

航天單位的型號項目一般都是復雜的系統工程，具有技術難度大、協作范圍廣、時間進度緊、成本費用高、環境條件苛刻、不確定因素多等特點，是高風險行業?？v觀國內外航天單位任務執行情況，因產品項目故障造成的重大失利時有發生，因此制訂型號風險計劃，識別型號風險源尤為重要。

2.1?型號項目風險管理計劃的主要內容

對不可接受的風險應制訂風險管理計劃；風險管理計劃中應明確應對措施、責任部門、責任人、實施條件、進度安排等；應對措施的選擇應從管理與技術兩方面考慮；風險管理計劃應納入型號月工作計劃進行管理；對風險管理計劃執行情況應實行動態監控。

2.2?型號項目的主要風險源

人員技術能力不足；用戶需求不明確，或用戶需求分析不夠全面和深入；對于任務特點分析、產品關鍵特性分析及設計裕度分析不充分；技術成熟度、技術復雜性、技術方案可行性、項目約束性、項目預測性、接口協調性及技術狀態極限確定等方面的風險；產品承制單位或配套單位選擇風險；元器件選擇及配套風險；產品可靠性/安全性設計及測試覆蓋性分析風險；工藝設計及工藝實現過程控制風險；產品生產、裝配、總裝、試驗、檢驗等過程存在的安全性風險；質量問題歸零及舉一反三措施落實風險；其他風險。

3?風險量化控制的實施思路

3.1?風險管理與風險量化控制的關系

航天型號風險管理是將型號風險識別、分析、評價、決策、應對、控制與評價等活動系統化的有計劃、有組織的系統管理過程，主要由風險環境信息、風險識別、風險評價、風險分析、風險監控、風險決策與風險應對組成；而風險量化評價與控制主要指的是風險管理中的風險識別、風險評價和風險分析。風險量化評價與控制是型號風險管理的核心，是風險管理技術的集中體現，是風險管理的主要工具和方法，是指按照規定的程序，采用適當的方法，對型號任務的風險以量化的方式進行的管理活動。

風險（R）?=?發生的可能性（P）×不利影響程度（C）。

圖1是型號風險管理框架

圖1?型號風險管理框架

3.2?風險識別

航天型號項目在風險量化控制上，要針對其特點進行風險識別。航天型號項目的管理特點是不確定因素多、風險高、要求高、費用高、技術新、影響大、子樣少、驗證難、時間有限。因此，風險識別主要從眾多型號項目的諸多因素中識別可能造成損失或不利于目標實現的風險事件、引發風險事件的風險因素和觸發條件、風險事件的后果。不論型號項目管理人員付出多少努力，或采用任何一種風險管理系統，都不可能預先識別出所有的風險和機會。因此，風險識別技術分為主動風險識別和被動風險識別。?其中：主動風險識別的目的是在制定決策前主動識別潛在的風險，使風險事件發生前就能對其進行妥善處理，有助于既定目標的實現。?被動風險識別的目的是發現在決策后識別的風險。這些風險可能會因為決策前不充分的主動風險識別或不充分的主動應對措施而未能預先被識別，也可能由于環境變化導致無法在決策前預知的風險。

型號項目風險識別的輸入，應包括以下內容：型號項目的研制合同或研制任務書；型號項目風險管理和風險控制的目的、目標和計劃；風險分析方法的選擇、風險排序準則、風險控制措施和風險接受準則；型號項目結構分解及研制階段；型號項目研制經驗、教訓及有同類發動機和該發動機已有的可利用信息和試驗數據等；工程模型、樣機研制及試驗結果或預測數據；型號項目研制經費概算；計劃進度要求；專家意見，其他可用信息等。

型號項目風險涵蓋內容很多，有質量風險、技術風險、成本風險、采購風險、安全風險、人力資源風險、進度風險等。但考慮火箭發動機的特點及最終后果的實際情況，確定從技術、進度、質量、成本、安全五方面進行風險識別。

3.3?風險評價

風險評價是指應用各種風險評價方法確定已識別風險發生的可能性和嚴重性、計算已識別風險的風險值和風險等級，分析項目的不確定性。

風險評價方法多采用FMEA/FMECA法、FTA分析法、流程圖法、頭腦風暴法、專家打分法等方法。

由FMEA/FMECA分析確定風險事件，按照對最終產品的影響，找出所有風險事件；由FTA分析逐層找出風險事件發生的必要且充分的所有原因事件和原因事件組合；流程圖法：給出項目研制的工作流程、各個階段之間的相互聯系，通過對項目研制流程的分析，發現和識別不同環節存在的風險；檢查單法：根據經驗和可獲得的信息，將項目研制可能的風險源列在檢查單上，檢查是否存在檢查單中列出的或類似的風險源并統計匯總；頭腦風暴法：采用會議的形式，與會者提出盡可能多的風險源認識，充分交流，互相啟迪，總結歸納形成結論；專家意見打分法：將風險識別有關的問題征求專家意見，并將返回的意見結果整理、歸納，將結果反饋給專家，如此反復直到專家的意見穩定；其他可用方法。

考慮航天型號項目多年來形成了其特有的管理模式，技術上有很大的繼承性和經驗性，再加上航天型號風險量化評價還處于初級階段和探索階段，這個階段通常采用專家意見打分法，從技術、進度、質量、成本、安全五個角度確定各自的風險單類值，再設定單類風險的權重系數，西格瑪（∑）加總計算測出單類型號的風險值；而測算全年型號綜合風險值時，則是將單個型號的風險在全部型號中的發生概率進行西格瑪（∑）加總計算，從而測算出總任務的綜合風險值。

3.3.1?綜合風險量化評價

（1）型號（產品）風險值。

其中，RP=kjRj+ksRs+kzRz+kcRc+kaRa

RP：某型號（產品）風險值。

k：權重系數，kj+ks+kz+kc+ka=1。

R：某類風險的風險值，型號風險考慮按技術、時間（進度）、質量、成本、安全分類。例如：Rj?表示某型號技術風險單類值。

（2）任務風險值。

Rr=∑np=1apRp?ap：權重系數，∑np=1a=1

其中：Rr：某任務風險值，依據航天單位承擔的型號任務特點，將型號任務分為現役運載、航天器、DDWQ、新一代運載四類任務，r取值為y，h，d，x，例如Ry表示現役運載任務風險值。

（3）綜合風險值。

Rz=b1Ry+b2Rh+b3Rd+b4Rx

其中：Rz：型號任務綜合風險；b：權重系數，b1+b2+b3+b4=1

3.3.2?風險評價指標

風險評價指標包括：風險概率P、風險影響程度C、風險量值R，其中：R=P×C。

風險綜合評價準則：?風險量值等級劃分標準。

3.4?風險分析

風險分析是針對已識別出的風險及風險評價結果進行風險識別、風險發生可能性及后果嚴重性分析、風險排序的過程，尤其是對重大風險量化的分析。重大風險：指可能發生的重大問題、重大短線和共性問題。重大問題：指已經發現的，造成技術方案出現重大反復的、或影響到飛行任務成敗的、或使重大標志性節點出現推遲的技術問題、質量問題以及人員、經費、物資、能力條件等保障和管理問題。重大短線：影響到產品院外交付節點或研制階段節點的，以及院內部控制的關鍵計劃節點的進度問題。共性問題：涉及多個型號的問題或短線。在風險分析中，起主導作用的往往是分析者的主觀底線。風險分析分為確定性分析和不確定性分析。確定性分析是以獲利最大為準則分析；而不確定性分析主要是以等概率準則、樂觀準則、悲觀準則和折中準則進行分析。

在某軍工單位進行各類型號產品風險分析時，由于風險評價主要采用專家意見打分法，每個專家在打分時存在著等概率性、樂觀性、悲觀性和折中性等一些風險分析準則，但由于每個專家對所有型號的打分準則是相同的，因此所有專家打分后的風險值累加平均后也就相對公平。舉例說明。

某產品的風險評價采用專家打分法，共邀請與本型號策劃相關的21位專家對某發動機研制風險按技術、時間進度、質量、成本、安全五個角度進行打分測評，具體見表3。

根據單類型號風險量化值公式

RP=kjRj+ksRs+kzRz+kcRc+kaRa

=0.3×0.338×0.28+0.2×0.5×0.5+0.2×0.38×0.31+0.2×0.47×0.42+0.1×0.15×0.2=0.145

最終測評風險值為0.145，依據風險綜合評價準則，某發動機研制風險為中風險里的偏低風險，此類風險對項目目標實現有影響，但影響不大，風險可控，對識別出的各類風險已制定相應措施，后續通過調度例會、專題協調會、季度總結會以及日常管理工作等，對風險進行監控，實行風險動態管理。

針對該型號產品識別出的風險采取如下措施。

（1）質量風險方面：重點針對技術狀態變化項目和試驗驗證方案開展充分的論證策劃工作，通過試驗大綱評審、試驗準備狀態檢查等手段嚴格控制試驗狀態和試驗數據的判讀工作，確保試驗過程嚴格受控、數據記錄有效可追溯；及時組織相關專家、技術人員，對試驗結果進行審查把關，對主要性能指標的試驗覆蓋性、有效性進行確認，并做好試驗數據的積累、匯總、分析工作，對研制試驗中出現的技術問題、質量問題、其他異?，F象及其解決措施要及時進行總結，以切實提高產品可靠性。

（2）技術工藝風險方面：充分開展技術交流和技術協調工作，確保工藝人員吃透設計意圖和產品狀態，確保設計人員充分掌握工廠工藝技術水平和產品保證能力，在全面梳理發動機各零組件的信息的基礎上，提出設計結構改進和工藝改進的項目；對于產品實現難度大、周期長、質量一致性不易保證產品，要盡早啟動工藝試驗研究工作。

（3）成本風險方面：強化型號設計和試驗驗證的成本管理。推行目標成本管理，開展面向成本的設計，選擇合理的技術途徑和指標，減少過度的冗余設計；優化并合理確定試驗項目和方案;優化生產制造的工藝與流程、嚴控生產成本；嚴控生產過程中廢品廢料。

（4）進度風險方面：一次備料，適時投產。充分識別研制短線，制訂專題計劃及管理措施，落實責任，利用調度會重點協調并檢查工作進展及措施落實情況。明確計劃、經費、進度、質量等管理責任人，加強協調，推行項目管理的理念和方法，進一步強化院和廠所兩級責任制。

（5）安全風險方面：開展軍工單位安全生產標準化達標活動，加強設備設施的維護保養，完善安全設備設施；堅持安全生產與項目研制同規劃、同論證、同實施、同運行，加強人員培訓，提高安全操作技能和安全防范意識。

3.5?風險應對措施

逐項研究關鍵技術風險項目，制定消除或降低風險的控制措施，并落實在設計、試驗、測試等環節；采取工程計算、仿真分析、半實物仿真、地面試驗、非全程飛行試驗等手段，驗證風險控制措施的有效性，同時要注意避免帶來新的風險；風險控制措施實施完成后，評估實施后的效果。對采取了風險消除或降低措施后的關鍵技術風險項目進行再次分析，進而得出風險綜合評級；其他風險應對需注意的問題，正確決策需要足夠的準確信息；在進行風險決策時，必須識別潛在風險、估計其發生概率、分析它們對于項目的影響、決定如何應對風險；風險應對包括確定可暫時忽略的風險、可接受的風險及不可接受的風險及應對措施的制定；風險應對需要根據風險對項目的潛在威脅賦予風險相應的優先級；次要風險可能演變成主要風險。

3.6?風險監控

風險監測的典型方式是建立風險評價指標體系，其對于型號項目風險管理具有如下功能：掌握型號項目整體風險狀況（監控）;重大風險因素影響結果分析;風險管理對策效果模擬;比較分析型號項目、業務方向、風險管理的變化;重大風險因素的預警;風險管理績效考核;重大風險管理對策的比較與優化。

4?體會與啟示

目前沒有一本專門的教科書是關于如何管理并控制風險的。管理和控制風險也沒有一種放之四海而皆準的理論。型號人員必須依靠明智合理的判斷和可用的合適的工具方法來應對風險，而關于應對風險所做的最后決策取決于型號人員本身對于風險的容忍度、合同需求及利益相關者的風險偏好；未雨綢繆，是風險管理的精髓。應盡可能全面預測風險，才能減少和降低風險；應及時總結經驗教訓，不斷完善和提高風險控制能力；航天型號項目風險管理必須貫穿項目的全生命周期，應開展“全系統、全過程、全要素”的管理，需要不斷“摸索—實踐—認識—再實踐—再認識”，從而尋找規律，不斷細化工作要求，固化好的工作方法，將風險管控落實到科研生產實施過程中，才能提升管理水平；任何工程都面臨著各種風險，沒有風險的項目是不存在的。各種風險因素之間存在著錯綜復雜的矛盾與聯系，只有遵循系統思維與辯證思維相結合的原則和方法，才能厘清思路，實施正確的風險管理。只有主動防范、有效化解和合理規避風險才能實現火箭發動機項目的成功。

參考文獻：

[1]?趙為眾.國際項目管理的風險量化分析與控制[J].項目管理評論，?2019（6）：54-58.

[2]?張鑫.國際項目管理的發展特點及對策[J].全國流通經濟，?2019（35）：34-35.

[3]?鞏西玉，吳軍，由龍濤，等.ITP質量管理模式在國際項目管理中的應用探討[J].管理觀察，?2019（24）?：33-34，37.

[4]?孫寧，李睿，朱迪，等.宇航型號外協任務風險量化控制研究[J].航天工業管理，?2014（9）?：12-14.

[5]?黃錦成，楊頌陽，陳啟源.科技計劃項目風險監督與控制方法的研究[J].科技管理研究，?2006（5）?：126-127.

［作者簡介］邱燕燕（1970—），漢族，浙江舟山人，本科，高級經濟師，處長，就職于航天推進技術研究院，研究方向：航天型號計劃、經費、成本、價格等。