論馬克思主義社會形態跳躍轉型思想的創新發展

淦明南，錢雙逢，冷樹青

（九江學院，江西九江3320005）

論馬克思主義社會形態跳躍轉型思想的創新發展

淦明南，錢雙逢，冷樹青

（九江學院，江西九江3320005）

馬克思恩格斯深刻揭示了社會形態跳躍轉型的內在邏輯，但關于落后國家跳躍資本主義“卡夫丁峽谷”的思想存在一定的局限；當代中國馬克思主義者不斷探索，深化了對民族國家及其關系的認識，開拓了獨立與和平建設社會主義的道路，從而促進了社會形態跳躍轉型思想的發展。

社會形態；跳躍轉型；民族國家；競爭與合作

馬克思恩格斯在《德意志意識形態》、《1857—1858年經濟學手稿》、《歷史學筆記》、《人類學筆記》和晚年書信等系列著作中，明確闡述了社會形態跳躍轉型是民族國家間的交往借鑒與融匯創新的結果。其本質是社會基本矛盾的國際化；同時對有關東方落后國家跨越資本主義“卡夫丁峽谷”等問題也進行了具體考察。列寧毛澤東堅持和發展了唯物史觀社會形態跳躍轉型思想，創造性地推動了這一思想的實踐化。但是，由于民族國家及其關系的復雜性，傳統馬克思主義社會形態跳躍轉型思想也存在一定的歷史局限。伴隨著社會主義實踐的探索前進，當代中國馬克思主義者深化了對民族國家及其關系的認識，實現了社會形態跳躍轉型思想的與時俱進。

一、傳統馬克思主義社會形態跳躍轉型思想

馬克思主義唯物史觀認為，人類社會的發展是漸進性與跳躍性的統一，社會形態的跳躍轉型源于社會基本矛盾的國際化；關于落后國家如何實現對資本主義“卡夫丁峽谷”跳躍轉型的探討則構成其社會形態跳躍轉型思想的重要組成部分。

1.深刻揭示社會形態跳躍轉型的內在邏輯

馬克思恩格斯認為，社會形態跳躍轉型在歷史上的各個階段都存在，具有普遍性。如奴隸社會和封建社會，“迦太基、希臘的殖民地以及11世紀和12世紀的冰島可以作為例子?！爬衔拿鞅恍U族破壞，以及與此相聯系重新形成一種新的社會結構（羅馬人和蠻人，封建制度和高盧人，東羅馬帝國和土耳其人）?！盵1]125資本主義社會的產生亦然，有從封建制度的衰亡中產生，有從奴隸制或農奴制的解體中產生，也有從原始公有制的崩潰中產生等多種方式。馬克思具體指出，“從半野蠻狀態到現代狀態的這種歷史的過渡是在什么時候和什么地方實現的呢？……在現實的歷史上，雇傭勞動是從奴隸制和農奴制的解體中產生的，或者像現在東方和斯拉夫各民族中那樣是從公有制的崩潰中產生的，而在最恰當的、劃時代的、囊括了勞動的全部社會存在的形式中，雇傭勞動是從行會制度、等級制度、勞役和實物收入、作為農村副業的工業、仍為封建的小農業等等的衰亡中產生的?！盵2]13-14

社會形態的跳躍轉型與歷史發展的一般規律是一致的，其實質即是社會基本矛盾的國際化。生產力與生產關系的矛盾既表現在民族國家中，也可以在更高的國際層次體現，跳躍轉型由此成為必然。馬克思恩格斯進一步指出:“不僅一個民族與其他民族的關系，而且這個民族本身的整個內部結構同時也取決于自己的生產以及自己內部和外部的交往的發展程度?！盵1]68“不一定非要等到這種矛盾在某一國家發展到極端尖銳的地步，才導致這個國家內發生沖突。由于廣泛的國際交往所引起的同工業比較發達國家的競爭，就足以使工業比較不發達的國家內產生類似矛盾?！盵1]115-116

因此，跳躍轉型就是社會基本矛盾的國際化所決定的民族國家間的交往借鑒和融匯創新之結果。馬克思恩格斯還強調，盡管存在主要通過接受外部社會相對先進的制度移植的殖民地跳躍方式，但不同文明的交往借鑒與融合創新所產生的跳躍類型更具規律性。他們在分析日耳曼氏族社會跳躍式進入封建制時指出：“定居下來的征服者所采納的共同體形式，應當適應于他們面臨的生產力發展水平，……封建制度決不是從德國搬去的。它起源于征服者在進行征服時軍隊的戰時組織，而且這種組織在征服之后，由于在被征服國家內遇到的生產力的影響才發展為真正的封建制度的?！盵1]126這種融匯創新后產生的社會形態優于羅馬帝國的奴隸制，將野蠻的個人主義納入規范的秩序，使財產的私人所有體現在權利與義務的契約中；也高于日耳曼人的氏族公社制，不僅引進了相對先進的耕作技術和方式，使土地的私有成為激勵和責任機制，而且使西歐通過宗主權和附庸地位的確定而穩定下來；同時，還孕育了民主和自治精神，產生了權利和義務的規范等等。

2.落后國家跳躍資本主義“卡夫丁峽谷”思想的得失

不言而喻，關于跳躍轉型，馬克思恩格斯著重研究的是世界歷史條件下，有關東方落后民族跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的現實問題。世界歷史是人類社會系統整體性發展的過程。它表明各民族國家之間關系的革命性變革，民族國家間的依賴性和互動性增強，各民族通過相互學習與借鑒，實現創新和加速自身發展的可能性提高。由此，他們初步提出了東方落后民族實現自身跳躍轉型的科學思想。

馬克思恩格斯對俄國公社命運的判斷是，“假如俄國革命將成為西方無產階級革命的信號而雙方相互補充的話，那么現今的俄國土地公社所有制便能成為共產主義發展的起點?！盵1]251這是因為，“對俄國的公社的這樣一種可能的改造的首創因素只能來自西方的工業無產階級，而不是來自公社本身。西歐無產階級對資產階級的勝利以及與之俱來的以社會管理的生產代替資本主義生產，這就是俄國公社上升到同樣的階段所必需的先決條件?！盵3]441毋庸置疑，馬克思主義創始人關于東方落后民族跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的思想，科學揭示了跳躍轉型中外部社會條件的重要性，但也存在一定的時代局限。這主要表現在:

首先，對落后國家獨立進行社會主義革命和建設缺乏預見。馬克思恩格斯設想落后國家社會主義革命和建設的方式途徑，是西方發達資本主義國家首先發生無產階級革命、建立社會主義制度，東方落后國家不可能獨立進行社會主義革命和建設，而是要依賴于社會主義革命勝利后的發達國家無產階級的幫助，但實踐卻并非如此。馬克思恩格斯判斷的失誤源于他們所處歷史條件的局限。人類文明發展進入20世紀后，資本主義和“世界歷史”發展具有了新的特點，特別是俄國社會矛盾的演變表明無產階級革命的內外部條件已經成熟。因此，列寧提出了俄國率先實現社會主義革命的思想，并認為依靠人民政權這一先進的上層建筑的推動，通過學習借鑒，進一步實現生產力的跳躍發展。列寧指出：“歷史走著奇怪的道路，領導偉大的世界革命運動的光榮任務落到了落后國家的身上?！盵4]315“我們為什么不能首先用革命手段取得達到一定水平的前提，然后在工農政權和蘇維埃制度的基礎上追上別國的人民呢？”[5]691但是，列寧同樣認為俄國實現社會主義建設的勝利仍需要革命成功后的西方無產階級的幫助，認為社會主義是世界性的事業，因而對資本主義發展演變的認識有所偏執。

其次，對兩種不同社會制度關系的認識簡單化。由于對“世界歷史”的發展趨勢過于樂觀，寄希望于俄國革命成為西方發達資本主義國家無產階級革命的導火索，也由于俄國等落后國家資本主義產生的滯后性、無產階級的弱小和農民階級的保守性，特別是東方社會發展問題從屬于對西方資本主義社會形態演變的判斷，因而對于社會主義革命和建設中無產階級國家如何處理與其它民族國家之間的關系，相應地也存在偏頗。馬克思恩格斯強調輸出革命，認為無產階級無國家，應全力支持國際無產階級革命。列寧和毛澤東同樣存在歷史的局限，如對戰爭與革命時代主題的判斷。列寧強調：“我們的‘和平綱領’應當說明帝國主義列強和帝國主義資產階級不可能給予的民主的和平。民主的和平要尋找，要爭取，——但不是倒退到非帝國主義的資本主義或資本主義制度之下的平等民族的聯合這種反動的空想里去尋找和爭取，而是要前進到無產階級社會主義革命里面去尋找和爭取?！l許諾各民族以‘民主的’和平，而又不同時宣傳社會主義革命，否認爭取社會主義革命的斗爭，甚至在戰爭已經進行時還否認這種斗爭，誰就是欺騙無產階級?！盵6]161-162

二、社會形態跳躍轉型思想的創新發展

傳統馬克思主義者對落后國家獨立進行社會主義革命和建設以及對兩種不同社會制度關系的認識存在歷史的局限。究其原因，主要源于他們忽視了民族國家及其關系的復雜性。但前人關于社會形態跳躍轉型內在邏輯的深刻揭示為后人提供了科學的指南。當代中國馬克思主義者在新的歷史實踐中不斷探索，推動了唯物史觀社會形態跳躍轉型思想的與時俱進。

1.深化了對民族國家及其關系的認識

首先，民族國家的本質與作用。民族國家本質上是階級統治的工具，同時也具有社會性。它不僅是人類協調自身與自然環境矛盾的重要社會形式，而且是具有獨立主權的利益共同體。歷史表明，階級性和民族性是文明發展的兩大重要特征，二者既有聯系，也有區別。民族國家兼具階級性與民族性。階級性存在于民族性之中，不存在超民族的階級。階級是人的社會性的主體特征，屬于民族國家內部的經濟范疇，主要體現為社會分工，生產方式的演變決定其存亡；民族國家則是人的社會化的客觀形式，反映區域性文明發展水平的不平衡性及其相互間的利益矛盾，主要體現為不同社會基本矛盾間的關系，其生滅取決于人類文明的融合與一體化發展，因而存在也更為漫長。

民族國家的一般職能，對內是階級統治和社會管理的統一；對外則是維護國家主權和利益，從而通過借鑒融匯，在國際競爭中實現自身的創新發展，二者相互統一。世界歷史的復雜演變充分表明，全球化既弱化國家主權，也加強國家權力。它導致國內矛盾國際化、國際矛盾國內化，要求國家有能力發展綜合國力、增強民族凝聚力，駕馭全球化的機遇與挑戰，維護自身主權、生存權、發展權和安全權。

落后民族國家選擇社會主義道路，本質上是民族國家生存和發展的迫切要求。她首先要實現從傳統社會向現代社會的轉型，然后方有可能進一步追求共產主義的更高理想。無產階級具有民族性，時代賦予他們新的歷史使命和責任。因此，鄧小平提出了社會主義的國家利益觀。一方面，堅持國家利益的至上性。他指出：“國家的主權，國家的安全要始終放在第一位?！盵7]348“考慮國與國之間的關系主要應該從國家自身的戰略利益出發。著眼于自身長遠的戰略利益，同時也尊重對方的利益，而不去計較歷史的恩怨，不去計較社會制度和意識形態的差別?！盵7]330另一方面，也肯定國家利益和人類利益的統一性。國家利益的至上性，并不否認人類共同利益的存在，不是狹隘的民族主義。鄧小平認為，中國的利益是人類利益的組成部分，既通過自身的發展促進世界的和平，也通過維護世界和平實現自身的發展。他強調社會主義與和平的本質聯系，“作為一個社會主義國家，中國永遠屬于第三世界，永遠不能稱霸?！盵8]112

其次，民族國家關系的辯證性。民族國家間的矛盾是社會形態更替和文明整體性不斷增強的重要動力。民族國家關系是競爭合作與借鑒創新的統一。一方面，競爭與合作。民族國家間的合作是人類生存與發展的要求。人類文明的發展史首先是人與自然的關系史。人類既要不斷提高個體的腦力勞動能力，更要形成一種強大的社會力量，科學協調人與自然的關系，方能生存和發展。民族國家是人類協調自身與自然關系的高級社會形式。文明的發展本質是社會(整體)性的不斷增強，民族國家關系無疑是人類不斷融合和走向一體化的重大杠桿。民族國家間的合作深刻揭示出人類共同利益的客觀存在，體現出人與自然關系的維系與深化有賴于民族國家關系的進步。但是，民族國家間的競爭同樣具有必然性。由于地理環境和文化傳統等的差異產生了發展程度不同和各具特點的文明共同體或民族國家，人類文明的發展迄今為止仍然是以區域性推進為主的，由此形成了文明發展的階梯性，決定了民族國家利益的客觀性和至上性，而自然環境滿足人類需求的相對有限性，導致不同區域文明或民族國家間利益的沖突，產生民族國家間的競爭。另一方面，借鑒與創新。民族國家間的競爭與合作不斷推動著文明的借鑒與創新。社會形態跳躍轉型是民族國家間競爭的必然。由于人類文明的發展迄今為止仍然是以區域性民族國家為主體推進的，在這個過程中，自然形成先進與落后文明間的階梯結構。人類社會的發展進步為先進文明或民族國家所主導，但歷史上無數文明的興衰證明，任何文明的產生都是特定的內外部條件的產物，是繼承和借鑒中的創新發展，既有其內在的價值，也必然存在自身的局限，不存在超歷史的文明形態。正是由于文明發展的階梯性，使后進民族通過競爭互動與借鑒創新最終實現自身的超越發展成為可能。正如有關學者所指出的，“世界歷史的進步猶如一場接力賽，在世界歷史的舞臺上，各民族爭先恐后，你追我趕，此起彼伏，推動著世界歷史進程不斷跨上一個個新的境界。先進無常恃，后來者居上。各個富有創造性的偉大民族在世界歷史的長河中也往往各領風騷數百年?！盵9]72

2.開創獨立與和平建設社會主義的跳躍轉型道路

首先，獨立進行社會主義建設。開創落后國家獨立進行社會主義建設的道路，是中國特色社會主義理論體系的重大突破和創新。中國特色社會主義理論體系揭示了社會主義這一國際性的事業首先將是在各民族國家內發展起來的，而不可能在全世界同時產生，民族國家是文明發展和跳躍轉型的主體，獨立而非被動依賴外部條件進行社會主義建設已成為中國特色社會主義的內在特征。

獨立建設社會主義是新科技革命和時代主題發生深刻變革之客觀要求，也是世界社會主義運動曲折發展不斷探索的結果。和平與發展成為時代主題深刻表明人類社會系統一體化和整體性發展新階段的到來，兩種社會制度的開放合作已成為現實，落后國家跳躍發展獲得了新的機遇。對于社會主義而言，必然要求突破傳統馬克思主義對戰爭與革命認識的局限，深化對“世界歷史”演變的認識，立足國情，重新審視自己，抓住機遇，不斷適應人類文明互動與融合的新要求，首先把自己的事情做好，能夠深刻把握經濟全球化和知識經濟的特點規律，不斷總結國外現代化建設的經驗教訓，注重學習借鑒與揚長避短，走出具有自身特色的社會發展道路，最終實現全面趕超。

其次，開拓和平與開放發展的新模式。在新的時代條件下，鑒于當代資本主義的一定優勢，也由于人類文明和平發展的現實困境，在處理民族國家關系時，不能簡單地以意識形態為唯一原則，片面強調輸出革命，應承認民族國家利益的客觀性，堅持競爭與合作的統一，不斷推動文明的和平發展與和諧世界建設，乃是現實社會主義的時代使命與責任。

鄧小平完成了直至中共十一大仍然強調的關于戰爭與革命認識的轉變。[10]33并進一步提出了社會主義應超越意識形態的束縛，走和平開放的發展道路的重要思想。他指出：“社會主義要贏得與資本主義相比較的優勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發達國家的一切反映現代社會化生產規律的先進經營方式、管理方法?！盵7]373胡錦濤在中共十七大報告中，從政治、經濟、文化、安全和環保五個方面，闡述了和諧世界思想的基本要素，涵蓋了過去提出的新秩序觀、新安全觀、新文明觀和新環境觀，初步形成了具有中國特色的社會主義新世界觀。和諧世界思想發展了改革開放以來鄧小平和江澤民相繼提出的把握和平與發展兩大主題、建立國際經濟政治新秩序、推進世界多極化進程、提倡國際關系民主化和發展模式多樣化等一系列外交思想，具有更大的包容性、更鮮明的時代性，也涵蓋了更多的普世價值，使中國特色社會主義的內涵日益豐富和清晰。它要求不同制度國家和文明之間不僅要和平相處、互不干涉內政，還要和諧共存、彼此尊重、相互借鑒和共同發展，強調各類國家和各種力量之間的積極互動，這些思想既堅持了社會主義的價值信念，又創造性地發展了實現這一目標的方式途徑，融理想信念于時代潮流中，開拓了社會主義發展的新途徑，不斷促進著人類理想社會目標的實現，其意義已超出中華文明自身發展的層面，從而使中國特色社會主義跳躍轉型道路邁向了一個新的境界。

[1]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M]．北京：人民出版社，1995.

[2]馬克思恩格斯全集（第46卷上）[M]．北京：人民出版社，1979.

[3]馬克思恩格斯選集（第4卷）[M]．北京：人民出版社，1995.

[4]列寧全集（第28卷）[M]．北京：人民出版社，1990．

[5]列寧選集（第4卷）[M]．北京：人民出版社，1995．

[6]列寧全集（第22卷）[M]．北京：人民出版社，1958．

[7]鄧小平文選（第3卷）[M]．北京：人民出版社，1993．

[8]鄧小平文選（第2卷）[M]．北京：人民出版社，1993．

[9]丁建弘．發達國家的現代化道路[M]．北京：北京大學出版社，1999．

[10]中國共產黨第十一次全國代表大會文件匯編[G]．北京：人民出版社，1978．

[責任編輯：黎峰]

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1002-7408（2010）11-0056-03

2010年國家社科基金青年項目“馬克思的社會形態理論及其在當代中國的傳承創新研究”（10 C K S 002）；江西省社會科學“十一五”[2010年]規劃項目“社會形態與跳躍轉型研究”的階段成果。

淦明南（1978-），男，江西永修人，九江學院基礎醫學院講師，主要從事思想政治教育研究；錢雙逢（1953-），男，江西星子人，九江學院政法學院副教授，主要從事歷史哲學研究；冷樹青（1962-），男，江西武寧人，九江學院社會系統學研究所教授、博士生導師，主要從事社會系統哲學研究。