基于“三螺旋”理論模型的煤炭產學研協同創新網絡平臺研究

王幫俊，周　敏，吉　峰

(中國礦業大學 管理學院，江蘇 徐州　221116)

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基于“三螺旋”理論模型的煤炭產學研協同創新網絡平臺研究

王幫俊，周敏，吉峰

(中國礦業大學 管理學院，江蘇 徐州221116)

摘要：傳統產學研創新模式正在向“三螺旋”模式演化。作為煤炭行業擺脫目前困境的有效途徑，產學研協同創新能夠充分發揮其在產業轉型和升級中的作用。本文以“三螺旋”模型為基礎，構建了以煤炭高校和相關科研機構作為行業科研成果創造主體，以煤炭企業(集團)作為創新成果的應用主體，以政府作為協同創新的組織和協調主體的煤炭產學研協同創新網絡平臺。該平臺同時融入中介機構和其他服務機構的有效參與，并通過與環境的互動，形成了多元、開放、動態的網絡創新平臺。平臺圍繞著煤炭行業的共性和關鍵技術以及管理創新問題，通過關系聯結和互動行為機制，建立高度互惠的利益分享和風險共擔機制，進而構建相互支撐的知識網絡，并通過與環境之間的信息和知識的不斷交流使得網絡結構和知識容量螺旋上升?；凇叭菪崩碚撃Ｐ偷拿禾慨a學研協同創新平臺及運行機制實現了信息、技術、資金和人才等創新資源在行業內有序流動，有效地促進了產學研協同創新目標的實現。

關鍵詞：煤炭產學研協同創新；網絡平臺；運行體系；“三螺旋”理論模型

引言

煤炭作為我國重要的戰略資源，在我國能源體系中占有重要地位。但是傳統的開采和利用方式造成了安全生產事故多發、生態環境破壞等問題[1]-[2]。2012年以來，隨著經濟增長放緩，煤炭下游行業經營困難，煤炭產能的釋放持續超過需求增加量，導致煤炭市場疲軟，煤炭價格持續走低，煤炭企業利潤逐步下滑，整個煤炭行業形勢不容樂觀[3]。在目前我國經濟轉型深化期，能源結構需要向資源節約型和環境友好型、低碳導向型和創新引導型轉變，我國煤炭行業也正經歷著戰略性轉型。作為煤炭行業擺脫目前困境的有效途徑，產學研協同創新能夠充分發揮其在煤炭行業走出低谷、實現產業轉型和升級中的作用[4]。多年來，作為煤炭行業培養技術和管理人才、從事煤炭行業科學研究的14所原煤炭部部屬院校，圍繞著人才培養和煤炭行業的關鍵共性技術取得了一系列成果。目前，產學研協同創新已經成為“多元、融合、動態、持續”的創新模式與重要的創新實現途徑[5]-[7]。煤炭高校與煤炭企業(集團)、煤炭科研院所等創新主體組成的協同創新網絡為煤炭行業的轉型提供了一條道路[8]。煤炭行業的產學研協同創新以煤炭高校和相關科研機構作為煤炭行業科研成果創造主體，以煤炭企業(集團)作為創新成果的應用主體，以提升煤炭高校教育質量為核心，建立產學研協同創新平臺，構建技術研發、創新、技術轉移的合作紐帶，在政府的政策支持和中介機構的科技服務下，通過各個主體的協同創新活動，實現創新技術(成果)開發、技術轉移和擴散、人才培養和社會服務等多種功能[9]。通過各個創新主體之間的良好互動，進而產生“1+1+1>3”的創新倍增效應[10]。

煤炭行業產學研協同創新的模式正在成為推動煤炭行業技術和管理方式進步的重要力量。在分析我國煤炭行業產學研創新現狀以及存在問題的基礎上，研究如何通過建立一種開放式的產學研協同創新方式，在構建產學研協同創新平臺的基礎上，建立相應的運行體系，促進創新資源在煤炭行業內的整合以及創新成果的共享，從而有效地激發行業的創新活力，提高整個煤炭行業的核心競爭力，乃至帶動整個國民經濟的發展，具有十分重要的理論和現實意義。

一、 我國煤炭行業產學研協同創新現狀及存在的主要問題

煤炭是我國的重要能源，在經濟生產和消費中占據很大的比重。預計到2030年，在我國能源消費結構中煤炭仍然要占到60%以上。隨著煤炭產學研的不斷發展，現代化的開采和利用理念、新工藝和新技術不斷滲透到煤炭科學技術領域，煤炭工業取得了長足發展，煤炭產量持續增長，煤炭安全生產條件有所改善，許多主要技術經濟指標接近或達到了世界先進水平。但是由于我國煤炭資源賦存條件的復雜性，煤炭資源清潔開發利用研究起步晚，相關技術不夠成熟。作為我國基礎能源支柱的煤炭行業，產業轉型和升級、安全開采和清潔化利用過程中的諸多技術難題成為制約煤炭行業可持續發展的瓶頸。為了應對2012年以來的經濟形勢，煤炭行業經過行業內的兼并重組，以神華和中煤集團為行業龍頭，山西、河南、山東和河北等煤炭主產區也相繼組建了一批大型煤炭企業集團，使得煤炭行業集中度和整體安全生產的形勢得到了一定程度的提高和改善。經過資源的一系列整合，小型的煤炭企業數量減少，在主要產煤省份表現尤為顯著。目前煤炭企業之間的競爭已經發展成為各個大型煤炭企業集團的競爭。

隨著煤炭行業產學研越來越頻繁地出現在人們的視野，產學研創新模式逐步為市場所認可。煤炭行業產學研的結合為煤炭行業實現可持續發展提供了可能，與大學、科研機構相結合，依靠科研教育手段增強科技進步提高人員素質，已成為全球競爭的大趨勢。但是煤炭行業產學研合作起步較晚，對應的法律法規、制度體系欠缺完善，相關的理論研究不多，造成這一協同創新的發展缺乏理論體系支撐。煤炭產學研協同創新存在的問題還體現在環境的不成熟、制度體制不匹配、政策的不完善以及法律法規的不健全等方面。我國的產學研合作還停留在初級階段，合作的形式主義成分較大，合作的效率非常低，成效不顯著[11]-[12]。很多產學研的合作，規模較小，協同創新效應不明顯，對區域和產業的推動作用微乎其微[13]。

煤炭行業產學研協同創新為煤炭行業實現可持續發展提供了可能，煤炭企業(集團)通過與煤炭高校、科研機構相結合，解決制約煤炭行業發展的瓶頸，提高行業從業人員素質，增強行業科技進步。與西方發達國家相比，產學研理論應用到煤炭行業也只有短短幾十年的歷史，煤炭行業產學研的研究一直處于探索階段，沒有成熟的經驗可以借鑒，所以煤炭行業產學研的發展存在著不少的問題，難以應對目前的困境。結合煤炭行業產學研協同創新中各個主體因素之間發生關聯的基礎條件，需要在創新理論的支撐基礎上建立煤炭產學研協同創新的平臺，并就保障技術供給與需求、利益分配及風險投資和信息共享與流動三方面進行探索。

二、關于產學研協同創新的“三螺旋”理論模型

三螺旋理論模型(Triple Helix Theory Model，THTM)最初是美國的亨利·埃茨科威茲和荷蘭的羅伊特·雷德斯多夫教授1996年1月在阿姆斯特丹召開的主題為“大學與全球知識經濟”的國際研討會上提出的[14]。作為近年迅速發展起來的一種創新理論模型[15]，三螺旋理論模型突破以往產學研理論中“高?！髽I”雙螺旋線性結構，逐步向“大學—企業—政府”三螺旋非線性網狀創新模型演化(如圖1所示)。它通過政府、高校、企業三方在創新過程中密切的聯系和聯系機制，相互作用并且相互影響，最終形成創新的三個主體之間相互交叉影響、相互促進，形成螺旋上升的“三重螺旋”的新關系。通過將該理論模型引入煤炭產學研協同創新中，可以有效地促進整體協同創新。

圖1　傳統產學研創新模式向三螺旋模式演化的過程

三螺旋理論模型的突破不僅在于對傳統產學研理論的創新，而且體現在應用創新層面。它對創新主體和合作模式、創新機制都進行了重新定位[16]。三螺旋中的“大學(研究機構)—政府—企業”三個螺旋軸相互交疊、滲透，即每個創新主體不但承擔原有的作用之外，還表現出其他主體的一些特征和職能。交織和融合過程使得每個主體本身的功能和結構都得到了調整和增強，螺旋結構的演化進一步促進了整個行業產學研協同創新。三螺旋創新理論模型作為順應時代發展的創新模式，與傳統產學研理論相比，更加強調多主體的共同參與，使產學研合作從產→學(研)雙螺旋向政府→產→學(研)”三螺旋或三主體轉變。同時，作為一種開放式的創新模式，三螺旋理論模型中通過逐步打破三者的界面界限，吸收融入包括中介機構等四螺旋的力量，使得三個創新主體的結合愈加緊密。彼此之間不斷交互作用，最終形成一種相互支持、跨界發展的三螺旋協同創新結構和格局[17]。

產學研協同創新的三螺旋理論模型從直觀上打破了創新傳統線性模式的存在，構建的非線性網絡模式使傳統產學研合作模式在平面上和空間上都有新的突破。三螺旋理論模式強調各主體在合作過程中既保持獨立，彼此平等，又存在交互重疊。各主體之間通過關系聯結和互動行為機制，建立高度互惠的利益分享和風險共擔機制，進而構建相互支撐的知識網絡，并通過與環境之間的信息和知識的不斷交流使得網絡結構螺旋上升，從而達到持續創新的目標。同時，這種協同創新網絡還具有一定的穩定性、開放性和非正式性，能激發出更大更高的創新潛能，適合當今變化萬千的經濟發展時代背景和科技發展趨勢。

三、 基于“三螺旋”理論模型的煤炭產學研協同創新網絡平臺的構建

煤炭產學研協同創新網絡平臺構建的理論基礎是“三螺旋”理論模型和協同創新理論。協同創新以解決影響煤炭行業發展的共性和關鍵技術問題作為系統內部的激勵動力，付出各自的努力，在物力、信息、技術等創新資源共享的基礎上打破各種界面壁壘和阻礙進行協同攻關，各個創新主體之間進行跨越界面的透明化管理，最后實現利益和風險的合理分配機制。煤炭產學研協同創新的本質是構建煤炭行業內多邊的創新網絡，使各個參與主體達到共贏，實現可持續的良性發展循環。協同創新要求多個主體的一體化深度協作，不僅要有主體的協同,還要有相應的目標協同、組織協同、體制機制協同等。

1. 基于“三螺旋”理論模型的煤炭產學研協同創新網絡平臺架構

構建基于三螺旋理論模型的煤炭產學研協同創新網絡平臺，首先應該突出煤炭高校、政府、企業在產學研協同創新網絡中的地位平等性及協同創新三個主體之間相互融合和滲透，創新網絡中作用相互重疊可以使產學研創新能力和效率提高，結合我國煤炭行業產學研創新發展的實際狀況，在產學研現有創新模式的基礎上，主要從政府、煤炭企業、煤炭高校(科研院所)的角度，在中介機構和金融等其他機構的相關服務下，以科技、市場、文化和利益作為協同的內部驅動力，構建產學研協同創新平臺，其平臺架構如圖2所示：

圖2　基于“三螺旋”理論模型的煤炭行業產學研協同創新網絡平臺架構圖注：在這種創新網絡模式中，因煤炭高校與相關煤炭科研院所在產學研協同創新系統中在功能上具有相似性，所以一般將煤炭高校與煤炭科研院所放在同一個層面進行考慮。

煤炭行業產學研協同創新網絡模式是各方本著“風險共擔、利益共享”的原則建立新的虛擬實體，并最終形成一體化的協同創新網絡模式?！懊禾扛咝?科研院所)—政府—煤炭企業”三個創新主體在產學研協同創新過程中圍繞煤炭行業的共性和關鍵技術以及管理創新問題為目標，在外部的創新環境氛圍下，通過相互信息的交疊、滲透，進一步形成了多元、開放、動態的網絡模式，產學研各方協作也更加緊密。

2. 煤炭產學研協同創新網絡平臺參與主體的角色定位

協同創新網絡模式的重要特點是產學研各方地位平等，相互作用較深、合作緊密，遵從契約約定，實現互利共贏。政府、煤炭企業、煤炭高校(科研院所)、中介機構、金融等其他服務機構作為煤炭行業產學研協同創新網絡的創新主體，在相同的系統目標指引下，在整個協同創新系統中擔任著不同的角色。煤炭高校和相關煤炭科研院所作為煤炭產學研協同創新平臺中主要創新成果的研發方和智力支持方，重心在于推動煤炭行業的技術進步。煤炭企業為產學研創新網絡中創新成果的實施主體，在創新系統中發揮著市場導向作用。在以往的產學研創新網絡模式中，政府主要是外部的相關政策的制定者與監督者，要通過建立完善的知識產權保護制度保護知識產權。政府應該以市場為手段，加強執法力度，完善監督機制，建立一個科學、規范的利益分配機制。政府要加強產學研合作信息交流平臺建設。政府要建立起信息交流的網絡，通過信息的共享，以最大限度地實現其他資源的共享。產學研協同創新網絡系統將政府納入三螺旋結構，強調政府是系統中的組織協調者與管理者身份。同時，煤炭產學研協同創新系統不僅強調煤炭高校、政府與煤炭企業的作用，同時也強調中介機構和其他服務機構的主體作用，使產學研協同創新在多主體的共同參與下進行。

四、基于“三螺旋”理論模型的煤炭產學研協同創新網絡平臺的運行體系

基于“三螺旋”理論模型的煤炭行業產學研協同創新網絡平臺中，各個參與主體之間的協同創新是整個協同創新網絡平臺運行的核心，平臺的運行通過發揮協同創新和網絡特征，以相應的平臺運行組織架構和運行模式為保障，在各方高效的協同創新下，提高煤炭產學研協同創新網絡平臺的運行效率。煤炭高校、煤炭企業和政府作為整個網絡的核心主體，一方面，協同體現在創新過程的主體之間、創新成果與需求之間以及創新網絡與外部環境之間;另一方面，在煤炭行業內部協同驅動力和利益驅動、科技力量、市場力量和文化力量四個方面的外部驅動力作用下，通過發揮網絡效應，有效地保證了協同創新愿景的形成，并在內外部驅動力的作用下實現網絡的構建與結構優化?；凇叭菪崩碚撃Ｐ偷拿禾慨a學研協同創新網絡平臺的結構圖及其運行關系如圖3：

圖3　煤炭行業產學研協同創新網絡結構及其運行體系

五、 總結

總之，以“三螺旋”理論模型為基礎，在煤炭產學研協同創新平臺的建立和運行機制的作用下，煤炭高校、煤炭企業與相關政府機構等創新主體以溝通、信息流的平臺基礎設施建設以及產學研協同創新的規則、契約和信任之間的聯系為前提，強化產學研主體間的協同?；凇叭菪崩碚撃Ｐ偷拿禾慨a學研網絡運行過程中通過完善協同創新網絡的組織結構，密切產、學、研各創新主體間的聯系，集中籌措創新資源，整合協同創新能力，從而有效地保證了創新成果的市場導向，有利于提高成果轉化率。通過跨界面溝通，建立互動行為機制，達到彼此間在物流、信息流、工作流、知識流和價值流等要素的相互交流，解決界面雙方在專業化分工與協作之間的矛盾，實現主體間的有效互動，從而促進煤炭產學研協同創新的成功，為促進煤炭行業盡快走出低谷，實現產業轉型和升級等協同創新的目標。

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Study of I-U-R Collaborative Innovation Network

Platform in Coal Industry Based on Triple Helix Theoretical Model

WANG Bang-jun, ZHOU Min, JI Feng

(School of Management, China University of Mining and Technology, Xuzhou 221116,China)

Abstract：Traditional innovation model is now evolving into the triple helix pattern. As an effective way out of the current predicament in the coal industry, collaborative innovation of industries, universities and research institutions in coal industry can be brought into full play in the industrial transformation and upgrading. Based on the triple helix theoretical model (THTM), the present paper has constructed a IUR collaborative innovation network platform by taking the universities and the relevant scientific research institutions in coal industry as the creators or innovators of the industrial scientific achievements, by taking the coal enterprises as the users of the innovative achievements, and by taking the government as the organizer and coordinator for the collaborative innovation. Meanwhile, the platform has incorporated the effective participation of intermediary organizations and other facilitating agencies. It has become a multiple, open and dynamic network innovation platform by interacting with the environment. With the commonality of coal industry and with the goal of key technology and management innovation, by relationship connection and interaction, the platform becomes a highly beneficial mechanism for benefit sharing as well as for risk sharing. On the basis of this, it further constructs knowledge network for mutual support and enables the spiral increase of network structure and knowledge capacity by interacting with the environment in terms of information and knowledge. The I-U-R collaborative innovation network platform in coal Industry and its operating mechanism based on triple helix theoretical model has realized the orderly flow within the industry in terms of innovation resources such as information, technology, funds and talents. It has effectively stimulated the realization of the goal of collaborative innovation of industries, universities and research institutions.

Key Words：collaborative innovation of industries, universities and research institutions (IUR) in coal industry; network platform; operating system; triple helix theoretical model(THTM)

中圖分類號：G644

文獻標識碼：A

文章編號：1009-105X(2015)02-0056-05

作者簡介：王幫俊(1975-)，男，博士，中國礦業大學管理學院副教授，研究方向：產學研協同創新。