國內外科技成果轉化經驗對廣東的啟示

文/劉敏穎 邱丹逸

0 引言

習近平總書記高度重視科技成果轉化，強調“要加快科研成果從樣品到產品再到商品的轉化，把科技成果充分應用到現代化事業中去”，并對完善科技成果轉化體制機制、保護和激勵科技人員積極性創造性作出了一系列重要指示，為促進科技成果轉化指明了前進方向，提供了根本遵循。本文梳理分析國內外推動科技成果轉化的經驗做法，并提出對廣東的啟示建議。

1 國外推動科技成果轉化的經驗做法

1.1 出臺有關法律法規

20世紀80年代以前，美國所有由聯邦政府資助產生的科技成果的知識產權都歸屬聯邦政府，非經批準不得轉化。1980年以來，美國先后出臺《拜杜法案》《史蒂文森法案》《聯邦技術轉移法》《國家競爭性技術轉移法》《技術轉移商業法案》等法律，為技術轉移和科技成果轉化等提供了比較完善的法律保障，將以政府財政資金資助為主的知識產權歸屬于發明者所在的研究機構，鼓勵產學研合作聯合開展科技成果轉化。英、法、德、日等國也制定了成果轉化相關法律法規，鼓勵和引導科技成果轉化。

1.2 支持服務機構建設

科技成果轉化服務機構是推動科技成果轉化的重要載體，是科技成果供給方和需求方的對接橋梁。美國建立聯邦實驗室技術轉移聯合體，為實驗室人員提供技術轉移信息與經驗的交流場所，并提供合作對象咨詢、成果轉化政策法律咨詢等服務，促進聯邦政府資助的研究開發成果轉化應用。德國史太白基金會建立技術轉讓中心，提供技術轉讓相關的知識咨詢、管理咨詢、各類評估和信息服務，推動科技成果快速向企業轉化應用。日本政府設立了新技術開發事業團、促進基礎技術研究中心等機構通過委托開發、開發斡旋等方式推動科技成果轉化。另外，歐美多國和地區還支持大學建立技術轉讓辦公室、內部孵化器等，推動科技成果轉化與孵化創業。

1.3 設立概念驗證計劃

為推動基礎研究成果轉化，搭建基礎研究成果和可市場化成果之間的橋梁，減少基礎研究成果轉化的風險和不確定性，歐盟研究理事會2011年設立概念驗證基金，為每個項目提供最高15萬歐元的資助，并對已經獲得資助的基礎研究項目延續資助，支持科研成果從概念向市場轉化。據歐盟研究理事會2018年發布的《概念驗證基金實證評估報告》，受其概念驗證基金資助項目無論在獲取知識產權、孵化公司還是吸引資金支持等方面都更有優勢，如有20%的概念驗證基金資助項目憑借所獲成果創建了新的公司，而其他項目只有6.4%創建了新公司。

1.4 集聚創新創業人才

美國舊金山灣區集聚多所著名大學，與灣區內其他科研機構、企業、專業協會等共同構成了緊密聯系的創新型產業系統，集聚一批實用型創新人才開展科技成果轉化。瑞士是全球首屈一指的創新創業人才高地，通過搭建跨領域創新平臺推動企業、研究機構、高校實現協作創新，成立了多個競爭力研究中心，有效促進了企業、研究機構和高校之間開展產學研合作，推動科技成果轉化應用。以色列出臺《回歸法》，實施尋根問祖計劃、國家引才計劃等，吸引海外猶太科學家回國開展科技成果轉化和創新創業，同時以色列發達的風險投資也為歸國科學家攜成果創業提供了良好環境。

2 國內推動科技成果轉化的經驗做法

2.1 推動職務科技成果權屬改革

職務科技成果權屬問題是制約科技成果轉化的核心問題之一。2015年以來，四川先后出臺《四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點實施方案》《關于擴大職務科技成果權屬混合所有制改革試點的指導意見》等政策，在全國率先探索開展職務科技成果權屬混合所有制改革，將職務科技成果所有權由單純的國有改變為單位、個人混合所有，將“先轉化”改變為“先確權”，解決科技成果轉化“最先一公里”問題。2020年，科技部等部門印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，在全國試點實施以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革。

2.2 設立科技成果轉化引導資金

從科技成果產出到產品產出的過程很長，具有一定的投資風險，企業、銀行機構、風投機構等投資意愿不強，需要政府支持引導。山東、江蘇等地通過貸款擔保、風險補償等方式，對金融機構支持開展科技成果轉化所發生的貸款損失進行風險補償，引導銀行信貸投向科技成果轉化。上海、浙江等地設立科技成果轉化專項資金等，通過無償撥款、貸款貼息對重大科技成果轉化項目進行支持。北京等部分地區設立重大科技成果轉化和產業化投資專項資金，以股權投資方式支持重大科技成果轉化與產業化。

2.3 支持建設科技成果轉化公共服務平臺

多地探索建立不同形式的科技成果轉化公共服務平臺。浙江探索“互聯網+科技成果轉移轉化”線上線下交易新形式，在全國最早建立大型常設網上技術交易市場，率先形成“招拍掛、股改投”聯動的技術交易模式。西安市政府建立西安科技大市場，率先建立技術經理人協會、技術經理人公司、技術經理人成果轉化服務人才體系等，打造服務硬科技產業高質量發展的技術要素交易市場。安徽省建立以安徽創新館為總樞紐的安徽科技大市場體系，鼓勵科技成果在安徽科技大市場交易平臺采取掛牌、拍賣等方式進行轉化。

2.4 支持海外人才回國創新創業進行成果轉化

北京實施產業集群人才聚集計劃，繪制重點產業領域人才全球分布圖，完善創新創業人才出入境保障服務，定向尋訪和引進海外創新創業拔尖人才回國開展科技成果轉化。上海率先支持外國人才及其團隊成員在來華創業期內辦理入境工作許可，突破了外國人才因在來華創業期內沒有具體聘請單位而無法辦理入境工作許可的問題，而且在創業成功后，外國人才及其團隊成員可以用新成立的公司名義重新申辦入境工作許可。另外，上海還為留學回國人員科技成果轉化和創業提供資金、社保補貼、“留創貸”融資服務等支持，推動創新創業人才開展科技成果轉化。

3 對廣東的啟示建議

2015年，廣東在全國率先發布《廣東省經營性領域技術入股改革實施方案》，2016年實施《廣東省促進科技成果轉化條例》（2019年修訂），此后還相繼出臺了《廣東省人民政府辦公廳關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》《廣東省財政廳關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》等一系列政策文件，相繼設立重大科研成果產業化基金、創業風險投資資金等引導性基金，支持建立華南技術轉移中心等服務機構，促進科技成果轉化的政策逐步健全。但廣東在科技成果轉化方面還存在一些短板問題，如在職務科技成果權屬、科技成果管理等方面還存在體制機制障礙，科研人員和單位領導層仍存在科技成果轉化被“追責”顧慮，支持基礎研究成果轉化的平臺和資金還比較缺乏，推動科技成果轉化的資金支持體系還有待健全，吸引海外人才來粵進行成果轉化的政策力度有待強化等。研究借鑒國內外先進經驗，對廣東進一步推動科技成果轉化的啟示建議如下。

3.1 進一步深化科技成果轉化體制機制改革

深入開展賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權改革，賦予科技人員更多科技成果權益，保障科研人員更多享有技術升值的收益，通過股權收益、期權確定等方式充分調動科技人員從事科技成果轉化的積極性。建立職務科技成果有別于一般國有資產的管理模式，探索開展科技成果單列管理、職務科技成果不納入國有資產保值增值考核等，完善職務科技成果轉化容錯糾錯機制，對科技成果轉化活動實行審慎包容監管，明確勤勉盡責的內容范圍和規范流程，減少單位領導層和科研人員成果轉化政策風險。

3.2 完善支撐科技成果轉化的平臺機構建設

完善支持基礎研究成果轉化的平臺建設，出臺鼓勵概念驗證平臺建設發展的政策措施，支持高校、科研機構、企業建設概念驗證平臺，為基礎研究成果轉化提供種子資金、商業顧問、創業教育、產業資源對接、投融資等服務。支持建設線上線下相結合的第三方科技成果轉化服務機構，構造高?？蒲袡C構和企業產學研結合的橋梁，為技術供給需求雙方提供成果轉化所需的產權交易、評估、質押等增值服務。引導高?？蒲袡C構加強科技成果轉化服務人才建設，加強對科技成果轉化服務人才的科技成果轉化能力培訓，強化其在技術經紀業務以及經濟、財務、法律、市場開拓等方面的能力建設。

3.3 加大對科技成果轉化的資金支持

不斷完善科技成果轉化的資金支持體系，建立包括科技成果轉化引導基金、科技成果風險補償資金、概念驗證基金、種子基金等在內的資金支持體系。新增設立概念驗證基金，對于已有項目產生的科技成果給予延續性支持，進一步開展技術可行性和市場可行性研究。建立科技補助與科技信貸、創業投資聯動機制，引導社會資本設立各類創新創業投資基金，投資科技成果轉化項目。支持金融機構加強產品創新，通過知識價值信用貸款、知識產權證券化、科技保險等方式推動科技成果資本化。

3.4 吸引境外創新創業人才來粵開展科技成果轉化

充分利用廣東華人華僑眾多的優勢，加大海外華人人才尋訪力度，大力引進境外創新創業人才來粵開展科研創新和科技成果轉化。探索實施技術移民制度，吸引海外高端創新創業人才和廣東省急需緊缺的產業核心技術人才來粵進行科技成果轉化。支持加快建設港澳青年創新創業基地，建立完善港澳青年創新創業支撐體系，為港澳人才來粵創業提供扶持資金及金融服務和財稅補貼等優惠政策，鼓勵港澳創新創業人才攜帶科技成果來粵轉化應用。