馬克思三大社會形態理論與我國現實社會平等觀之多維透視

鄭流云，童賢成

（1.華中師范大學，武漢430079；2.云南師范大學，昆明650092）

馬克思三大社會形態理論與我國現實社會平等觀之多維透視

鄭流云1，童賢成2

（1.華中師范大學，武漢430079；2.云南師范大學，昆明650092）

隨著改革開放和社會主義現代化建設的不斷發展，社會平等已成為當代中國社會各界普遍關注的一個熱點問題。實現社會的科學發展、和諧發展，推進社會的公平、公正，事關中國特色社會主義前途，在這一方面，馬克思三大社會形態理論對于我們科學分析和解決當前中國的社會平等問題具有重要啟示意義和借鑒價值。

馬克思；三大社會形態理論；社會主義初級階段；社會平等

近年來，隨著改革開放和社會主義現代化建設的不斷發展，就正處于以社會主義市場經濟的建構為中介走向現代社會的當代中國而言，社會平等已成為社會各界普遍關注的一個熱點問題。毫無疑問，改革開放以來，我們在黨和政府的領導下，堅持以經濟建設為中心，大力發展社會生產力，為實現社會平等奠定了雄厚的物質基礎。但由于我國目前還處于社會主義初級階段，社會的全面轉型，社會結構的深刻變化，社會利益關系的多樣化趨勢，使社會平等的實現還面臨著嚴峻的挑戰。這主要體現在城鄉之間、區域之間、產業之間以及占有資源不同的利益群體之間的收入差距成不斷拉大的趨勢，尤其是分配不公已成為民眾關注的焦點，這些都在一定程度上影響了我國的社會和諧與穩定。面對這些新情況、新問題，我們應該怎樣解決，如何解決，這不僅涉及到我們如何看待改革開放30年來的成績，也涉及到我們下一步的走向。因此，如何解決當今中國的社會平等問題，就不再僅僅只是一個理論問題和經濟問題,而實際上已成為一個亟待解決的政治性問題和現實性課題。

一、馬克思三大社會形態理論：社會主義初級階段社會平等觀的理論基石

科學社會主義創始人馬克思的三大社會形態理論是觀察、分析和解決我國當前社會平等問題的科學指南。馬克思提出的三大社會形態理論都是以社會生產力的發展水平為基礎，通過對不同社會形態中經濟基礎與社會平等之間邏輯關系的分析，使我們發現并認為：自從國家出現以來，人類社會的平等化進程大致經歷并即將經歷以下三個歷史階段：以自然經濟為基礎的人的依賴關系階段，形成形式不平等(特權屬于強者)、實質更不平等的等級社會；以商品經濟為基礎的物的依賴關系階段，形成形式平等、實質不平等的平權社會；以產品經濟為基礎的自由人聯合體，形成形式不平等(對弱者給予特別照顧)、實質平等的平等社會。簡言之，就平等程度而言，人類社會進程依次為：等級社會、平權社會、平等社會。[1]

1.人的依賴性社會：形式不平等、實質更不平等的等級社會。馬克思指出：“人的依賴關系(起初完全是自然發生的)，是最初的社會形態，在這種形態下，人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發展著?！边@就是說，第一大社會形態主要是指資本主義以前的各個社會形態，這是人類社會進入人的依賴性關系的歷史階段。

在這個階段中，人的依賴性關系在其始初階段“完全是自然發生的”，于是形成了原始社會的“家庭、氏族、公社”及其成員的依賴關系。后來隨著社會生產力的發展和社會分工的出現，人類社會進入了古代共同體和封建制度的歷史時期，并形成了與此相適應的人的依賴關系。正如恩格斯所說，這種人的依賴關系在“一定歷史時代和一定地區內……受著兩種生產的制約：一方面受勞動的發展階段的制約，另一方面受家庭的發展階段的制約?！盵2]也就是說，這種人身依附關系由于受其社會生產力發展水平的制約，從而決定了人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發展著，由此所形成的社會也只能是自給自足的自然經濟社會。也正如馬克思所說：“……自然經濟，也就是說，經濟條件的全部或絕大部分，還是在本經濟單位中生產的，并直接從本經濟單位的總產品中得到補償和再生產?！盵3]

但是，這種經濟關系的形成最初完全是自然發生的，后來階級出現了，這種經濟關系就帶有政治性和階級性，成為統治階級與被統治階級的關系。如恩格斯說，“在希臘人和羅馬人那里，人們的不平等的作用比任何平等要大得多。如果認為希臘人和野蠻人、自由民和奴隸、公民和被保護民、羅馬的公民和羅馬的臣民（該詞是在廣義上使用的），都可以要求平等的政冶地位。那么這在古代人看來必定是發了瘋”?！叭斩嗽谖鳉W的橫行，逐漸建立了空前復雜的社會和政治的等級制度，從而在幾個世紀內消除了一切平等觀念?！边@就證明了，“在至今只存在自然經濟或主要存在自然經濟的國家中，……個人之間（是）不平等的?！盵4]113-161

2.物的依賴性社會：形式平等、實質不平等的平權社會。就整個人類社會而言，從以人的依賴關系為基礎的古代社會向以物的依賴關系為基礎的現代社會的轉變，是社會生產力發展的必然結果。馬克思說：“以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大社會形態，在這種形態下，才形成普遍的社會物質交換、全面的關系、多方面的需求以及全面的能力體系?！边@就是說，在現代社會里，人的生產能力不再像古代社會那樣，只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發展著，而是依靠物力、憑借財力，增強了自身的獨立性，形成了普遍的物質交換。因此，在第二大社會形態里，人與人之間的社會關系就表現為物與物之間的關系，表現為生產者之間互相交換其產品的社會關系，由此，商品經濟就成為第二大社會形態在經濟生活領域中的集中體現。其基本特征主要表現在兩個方面：一是“人的獨立性”；二是“對物的依賴性”。

從“人的獨立性”來看，由于社會分工的發展，普遍的商品交換，導致人從血緣關系、人身依附關系的枷鎖下解放出來，成為市場行為的平等主體，獲得了主體的獨立性。這就是說，在第二大社會形態里，“一切人，或至少是一切國家的一切公民，或一個社會的一切成員，都應當有平等的政治地位和社會地位?！边@就從根本上否定了以人的依賴性為基礎的第一大社會形態的“地方特權，等級特權，以及相互的人身束縛?！盵4]113-292但從“對物的信賴性”來看，由于商品本身的二重性特征，決定了“以交換價值和貨幣為媒介的交換，誠然以生產者相互間的全面依賴為前提，但同時又以生產者的私人利益完全隔離和社會分工為前提，而這種社會分工的統一和相互補充，仿佛是一種自然關系，存在于個人之外，并且不以個人為轉移?！盵5]簡言之，在商品經濟背后，存在著一只“無形的手”，人在這只“無形的手”束縛下是沒多少自由、平等可言的。

由此可見，在第二大社會形態里，平等關系也只是體現在商品經濟中等價交換的平等，在“交換價值過程，不但尊重自由和平等，而且自由和平等是它的產物；它是自由和平等的現實基礎?！盵6]一離開商品交換領域的界限，“交換、交換價值等等最初(在時間上)或者按其概念(在其最適當的形式上)是普遍自由和平等的制度，但是被貨幣、資本等等歪曲了?！盵5]201

3.自由人聯合體：形式不平等、實質平等的平等社會。馬克思說：“建立在個人全面發展和他們共同的社會生產能力成為他們的社會財富這一基礎上的自由個性”是第三大社會形態發展的集中體現。在未來共產主義社會里，由于社會生產力的充分發展，生產不再是以交換價值為目的的商品生產，取而代之的則是為滿足整個社會成員個人全面發展其自由個性之需要的產品經濟。

所謂產品經濟就是指以社會共同占有生產資料的聯合勞動和社會化大生產為基礎的一種經濟形式。在這種“以社會共同占有生產資料為基礎的社會里，生產者并不交換自己的產品；耗費在產品上的勞動，在這里也不表現為這些產品的價值，不表現為它們所具有的某種物的屬性，……而是直接地作為總勞動的構成部分存在著?！盵7]20這就是說，在未來的產品經濟社會里，由于社會生產力的高度發達和私有制被消滅，社會生產的目的不再是為了交換價值的生產，而是為了滿足社會的需求，滿足個人全面發展之需要和真正實現社會平等。

但是，這里所說的平等是指“各盡所能，按需分配”的分配平等。由于不再存在著商品生產和商品交換，而由此產生的形式平等就失去了存在的意義。在這個社會里，從“各盡所能”的角度來說，這是一個形式上不平等的社會，因為，能者多勞和給弱者賦予最充分的照顧（即弱者可以按照自己的需要享受社會的一切勞動產品），這就體現了一種形式上的不平等。但從“按需分配”的角度來說，這是一個社會財富極度豐富和實質平等的社會。正如馬克思所說，要實現真正的社會平等，“權利就不應當是平等的，而應當是不平等的?！盵7]30

二、不平等、機會平等和實質平等：社會主義初級階段平等觀的多維透視

如上所述，基于對馬克思三大社會形態理論中的社會平等觀的研究以及結合我國當前社會主義初級階段的實際國情，可以看出，馬克思關于人類社會發展的三大社會形態理論在我國現階段處于“共時態”化階段，即指在我國當前既大量殘余著傳統的“人的依賴關系”，又在市場化改革過程中引出“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”這一主流形態，同時，作為所有制主導形式的社會主義公有制的存在和發展，在很大程度上意味著初級形態的“自由人聯合體”正處在不斷的改進和完善過程中。[8]也就是說，“不平等、機會平等和實質平等”在我國當前社會主義初級階段還同時并存。

1.從以“人的依賴關系”為基礎的自然經濟維度來看，小農經濟制度的禁錮及其慣性是造成社會主義初級階段“不平等”現象依然存在的直接根源。中國是一個有著漫長歷史的封建文明古國，一家一戶式自給自足的自然經濟模式，使血緣關系成為整個社會關系的原型和基礎，并在此基礎上形成小農經濟體制及其與此相適應的社會結構：宗法一體化結構。宗法制是按照血緣關系遠近以區別親疏的一種制度，其基本特征是：（1）政治權力和經濟產權的繼承相結合，普遍遵循父系單系世系原則，以確保權力和財富不致流入異姓他族，（2）以血緣關系為紐帶維系著宗法組織，家族長盛不衰；（3）族權與政權相結合，其實質是家族制度的政治化，即“家國同構”、“君父一體”。1947年，費孝通先生在《鄉土中國》一書中，就對我國傳統的宗法制社會結構作了說明，他認為：“我們社會中最重要的血緣關系就是這種丟石頭形成同心圓波紋的性質?！薄耙蝗θν瞥鋈?，愈推愈遠，也愈推愈薄”，“不但血緣關系如此，地緣關系也是如此?！盵9]因此，這種以血緣和地緣關系的狹隘性和封閉性為基礎的社會結構使其所形成的交往形式也就必然具有狹隘性和封閉性，而不可能具有開放性，因而與這種血緣和地緣關系相匹配的人們之間的社會關系也就只能是一種特權關系，即形式上不平等(特權屬于強者)、實質上更不平等的封建特權。如《論語·子路》中所說：“君君、臣臣、父父、子子”，就是這種特權關系的表現。

新中國成立后，特別是改革開放30年來，伴隨著經濟體制的改革和發展，我國的市場經濟模式逐漸取代了以血緣和地緣關系為紐帶的自然經濟模式。但這并不意味著“人的依賴關系”的消失，誠如馬克思所說，盡管社會存在決定著社會意識，但社會意識具有相對獨立性，因此作為社會意識的各種封建思想是不會隨著封建體制的消亡而終結的。為此，鄧小平在1980年提出批判封建思想殘余的任務時指出：“我們進行了二十八年的新民主主義革命，推翻封建主義的反動統治和封建土地所有制，是成功的，徹底的。但是，肅清思想政治方面的封建主義殘余影響這個任務，因為我們對它的重要性估計不足，以后很快轉入社會主義革命，所以沒有能夠完成?，F在應該明確提出繼續肅清思想政治方面的封建主義殘余影響的任務?！盵10]335由此可見，在當前我國要從根本上改變“社會關系中殘存的宗法觀念、等級觀念，上下級關系和干群關系中在身份上的某些不平等現象”[10]334，就必須大力發展社會生產力，不斷提高生產的社會化水平，促進生產方式的根本轉變，這是徹底解決“不平等”現象的根本措施和堅實的物質基礎。

2.從以“人的依賴關系”向“物的依賴關系”的轉型維度來看，機會平等已成為社會主義初級階段平等觀的主要形式。從我國改革開放30年來的實踐歷程來看，它是一個從“人的依賴關系”走向“物的依賴關系”的自覺歷程，也是一個“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”逐漸生成的過程。市場經濟把人的生產能力從“狹窄的范圍內和孤立的地點上”解放出來，使人獲得了主體的獨立性。人作為交換價值的主體不再依賴于“血緣關系”，而是依賴于“物的關系”,即法律上的平等關系來確定自己在社會中的地位，“人的社會關系轉化為物的社會關系，人的能力轉化為物的能力”[5]103，人的活動和產品交換已成為每一單個人的生存條件?；诖?，有學者認為我國當前的社會主義社會雖然同當代資本主義社會性質不同，但同處于人類社會發展過程中的第二大社會形態：即以物的依賴性為基礎的人的獨立性階段。這就是說，市場經濟也是我國當前社會主義社會的主要經濟形式，這種經濟形式的特征決定了機會平等也是我國當前社會主義初級階段平等觀的理論依據。

但是，我國對機會平等涵義的理解與資本主義是有區別的。所謂機會平等，是指社會“應該”為每個社會成員追求自身利益、自我發展和自我完善平等地提供必要的機會和條件。它可以分為“形式的機會平等”和“實質的機會平等”兩種類型?！靶问降臋C會平等”是指現代社會“應當”具有的機會平等，是由法律而確認的一種機會平等，是給予社會成員一種平等的參與資格；“實質的機會平等”是指現實社會所允許的機會平等，即形式的機會平等在現實社會中的實際兌現狀態，是一種深層次的、內在的機會平等。筆者認為，“形式的機會平等”是當代資本主義社會平等觀的主要原則，資產階級由于其階級特權和資本主義的私有制，其所談的平等只會流于形式，而根本無法實現。而我國作為社會主義社會，由于實行生產資料公有制和剝削階級的消滅，“實質的機會平等”已成為我國社會主義初級階段平等原則的主要形式，它不僅要求給人以平等的機會進入資格，而且還要使人們盡量做到在起點和過程中的平等。也就是說，凡是具有同樣潛能的社會成員應當擁有同樣的起點，并在實現過程中排除一切非正常因素的干擾。一句話，能否實現“實質的機會平等”是社會主義與資本主義的本質區別。

當然，起點平等和機會均等是我國目前最大的社會平等。但由于市場經濟的本質特征表現為“人的獨立性”和“對物的依賴性”兩個方面。因此，市場經濟就既有促進我國社會從傳統的以“人的依賴關系”為基礎的社會向現代以“物的依賴關系”為基礎的社會轉型，在一定程度上有利于促進我國當前的經濟發展，人民生活水平的改善，但同時我們必須看到，“實質的機會平等”原則一直未能得到根本的落實。由于社會總資源和總財富的有限性，由于改革過程中各個方面法律和制度的缺位和不健全，因此出現了種種不公正待遇和不平等的現象?；诖?，如果我們不加快推進政治體制改革，轉變政府職能,建立一個與社會主義市場經濟體制發展相適應的中國特色的社會主義“民主——法制”政治體制，就不能很好地實現“實質的機會平等”，也就不能很好地解決我國當前社會中存在的不平等問題。

3.從以產品經濟為基礎的“自由人聯合體”的維度來看，實質平等是我國社會主義初級階段社會平等的價值訴求?？v觀馬克思對三大社會形態理論的論述，我們看到：他所闡述的這樣一個代替著階級和階級對立的資產階級舊社會的“自由人聯合體”將是這樣一個社會，即在這個社會里，每個人的自由發展將是一切人的自由發展的條件，社會的每一個成員不再與生產條件或生產資料相分離，不再受到奴役、壓迫和剝削，而是和其它任何社會成員一樣平等地占有生產資料并擁有社會產品。

基于對馬克思建立在生產資料公有制基礎上的“自由人聯合體”即共產主義社會的理解和分析，我們認為，我國社會主義公有制的存在和發展，在很大程度上意味著具有初級形態的“自由人聯合體”在我國正逐步形成。從上世紀80年代初的改革開放，到社會主義市場經濟體制的初步建成；從單一公有制經濟結構到“堅持公有制的主體地位，……大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式?！盵11]這些都表明了在實現“自由人聯合體”的道路上，我國沒有拘泥于馬克思主義經典中的個別言辭，而是結合實際，變計劃經濟為社會主義市場經濟，在堅持社會主義公有制的主體地位的同時，發展多種所有制經濟，從而在實踐中進一步豐富和完善了馬克思的“自由人聯合體”理論。

但是，我們還必須看到，我國的社會主義是建立在經濟文化比較落后的基礎之上，還處于初級階段，尚未形成全社會范圍內統一的“自由人聯合體”。正如黨的十三大報告中所指出的那樣，雖然我國社會已經是社會主義社會，我們必須堅持而不能離開社會主義。但我國的社會主義社會還處于初級階段，因此我們必須從這個實際出發，而不能超越這個階段。這就是說，我國社會主義初級階段的實際國情，生產力不發達，社會主義市場經濟體制不夠完善，民主法制不夠健全等特征又制約了社會平等的完全實現。因此，隨著社會生產力的發展，我們要更加注重社會主義本質的實現，社會主義共同富裕正體現了人民對實質平等這一美好理想的價值訴求。如果我們不堅持社會主義必須朝著人人共同富裕的目標邁進，或者說，社會主義不追求在一定程度上的實質平等，那么，它就不是真正的社會主義。

三、結語

基于以上分析，在我國目前的社會主義社會還遠遠沒有達到馬克思所說的共產主義社會的第一階段，甚至還落后于發達的資本主義國家的條件下，應實行怎樣的平等觀，應該由我國當前社會主義初級階段的特殊國情來決定，而不能超越階段。如果我們不以馬克思的三大社會形態理論為指導，科學分析我國當前社會生產力的發展狀況，而是以實現真正的社會平等為借口，要求消除一切差距，實行平均主義或完全的實質平等，那是無視我國現實條件的一種奇談怪論；但是，如果我們以我國的社會主義還處于初級階段為借口，任憑貧富差距不斷擴大，坐視不理，那也是與我國的社會主義社會本質相違背的。

[1]俞德鵬.社會主義平等原則的內涵是機會平等[J].社會主義研究,2001,(6):26-28.

[2]馬克思恩格斯全集(第21卷)[M].人民出版社，1965:30.

[3]馬克思恩格斯全集(第25卷下）[M].人民出版社,1974:896.

[4]馬克思恩格斯全集(第20卷)[M].人民出版社,1971.

[5]馬克思恩格斯全集(第46卷上）[M].人民出版社,1979.

[6]馬克思恩格斯全集(第46卷下）[M].人民出版社,1979:477.

[7]馬克思恩格斯全集(第19卷)[M].人民出版社，1960.

[8]張曉東：當代中國人多元生存形態的道德思考[J].南京社會科學，2006，（10）：30-35.

[9]費孝通.鄉土中國[M].三聯書店,1985:22-23.

[10]鄧小平文選(第2卷)[M]．人民出版社，1994.

[11]中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定[Z].2003—10-14.

[責任編輯：黎峰]

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1002-7408（2010）09-0021-04

國家社會科學基金項目“社會主義復興與中華民族復興的統一”（08 B K S 015）的階段性成果。

鄭流云（1974-），男，苗族，湖南麻陽人，華中師范大學政法學院博士，黔南民族師范學院馬列部講師，研究方向：馬克思主義發展史;童賢成（1969-），男，山東臨沂人，云南師范大學講師，華中師范大學政治學研究院博士，研究方向：科學社會主義與中國特色社會主義。