完善未成年人社區矯正工作的構想

董 利，譚 塵

(上海市閔行區人民檢察院，上海201199)

未成年人社區矯正是通過將觸法的未成年人置于社區內，使其改變原有的不良思想和行為，接受正確的道德規范和行為準則，同時，從生活、學習、心理等方面給予幫助，促使罪錯未成年人盡快回歸社會，是未成年罪犯一種有效的社會化行刑方式。

一、我國未成年人社區矯正存在的問題

我國于2003年開始社區矯正試點工作，2009年在全國全面試行，2011年2月25日，十一屆全國人大常委會第十九次會議審議通過《中華人民共和國刑法修正案(八)》，明確規定對判處管制、緩刑以及假釋的罪犯依法實行社區矯正，標志著我國社區矯正法律制度的確立。但未成年人犯罪的社區矯正工作目前尚存在著一些問題。

(一)未成年人適用社區矯正比例較低

未成年人社區矯正的適用比例較低，已是學界的共識。一方面，對未成年罪犯采用監外執行五種情形(即判處管制、剝奪政治權利、緩刑、裁定假釋、暫予監外執行)的適用率尚不高。外來涉罪未成年人常不具備管護幫教條件故采用非羈押措施、適用緩刑操作性不強。而剝奪政治權利作為一種附加刑種，其單獨適用或附加適用均有特定條件限制，暫予監外執行則限于疾病、懷孕、生活不能自理等三種特殊情形，對未成年人的適用客觀上較少。另一方面，被判處管制、剝奪政治權利、緩刑、被裁定假釋、暫予監外執行的未成年罪犯能否進入社區矯正體系接受矯正，也存在障礙。非監禁刑罪犯由于不采取關押措施，多要求罪犯自行前往居住地公安機關報到。由于缺乏監督和相應的制約機制，產生了監外執行罪犯不報到或報到不及時的問題。有的未成年緩刑罪犯在被宣告緩刑釋放后，認為不用“蹲監坐牢”就不用人管了。由于缺少關于監外執行罪犯報到時限方面的強制性法律規定和懲罰性措施，未明確不準時報到所應承擔的法律責任，使得監外執行罪犯是否報到、及時報到全依靠罪犯的自覺性，無法保證未成年罪犯進入社區矯正體系。

(二)外來未成年罪犯執行社區矯正的列管地難以確定

隨著社會經濟的發展，生產、生活方式的變革，人口流動成為全國各地非常普遍的問題，在上海，外來人口中未成年人實施犯罪的比例較高(以上海市閔行區人民檢察院2010年承辦的未成年人刑事案件為例，88%的罪錯未成年人為外來人口)，這些非滬籍罪犯普遍存在“人戶分離”的情況。當未成年監外執行罪犯的經常居住地與實際居住地不一致，或者實際居住地經常變換時，應當由何處的監管機關對未成年罪犯進行監管，何處的矯正機關負責對未成年罪犯進行矯正幫教，不同機關之間如何銜接，現行法律沒有明文規定。如某刑事判決書列明的緩刑未成年罪犯李某(安徽潁上人)的暫住地為閔行區航西路臨房，后相關部門經核查此地臨房已拆除，李某不知去向。實踐中，非本地戶籍未成年罪犯經常居住地與實際居住地不一致或由于變換居住地導致不能接受社區矯正的情況比較普遍。

(三)尚未統一設置專門的矯正機構，未配備專業的矯正人員，矯正手段缺乏針對性、多樣性

我國社區矯正項目起步較晚，即便是在未成年人社區矯正發展比較成熟的地區，也尚未完全實現未成年人矯正機構的專門化，各機構之間權責尚不明確，關系未完全理順。由于未成年人社區矯正的人數、比例較低，未成年人的社區矯正和成年人的社區矯正在工作部門、工作人員上并無區分，亦導致未成年人矯正和成年人矯正的混同，矯正項目類似，缺少能針對未成年人身心特點的矯正項目。由于未成年人的生理、心理特殊，倘若矯正工作者的教育方法簡單粗糙、缺乏人性化，將難以有效促使未成年人回歸社會。對未成年罪犯開展有針對性的、社會化的社區矯正活動，有賴于專業人士如心理醫生、教育工作者或具備相關知識、能力的社工，而從目前矯正社工的組成來看，還遠未達上述要求。

(四)尚未形成系統的法律規范

社區矯正的內容散見于我國刑法、刑事訴訟法、監獄法以及關于管制、緩刑、假釋的司法解釋、專門規定等各種法律規范中，2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、國家公安部、司法部聯合下發了《關于開展社區矯正試點工作的通知》，2011年刑法修正案(八)對社區矯正加以明確，但系統的社區矯正法尚未制定，具體執行過程中司法機關的權利、矯正機關的合法身份未予明確，如何確保對矯正對象的監督、獎懲(如被判處緩刑的未成年罪犯是否報到、及時報到的問題)均無明確規定，尤其缺乏專門針對未成年人社區矯正的特殊性規定。

二、完善未成年人社區矯正體系的建議

(一)將審前幫教考察與判后矯正相結合，確保社區矯正的必要性和合理性

要解決未成年人社區矯正人數少、比例低的問題，一方面要積極對罪錯未成年人適用非羈押措施、非監禁刑，創造社區矯正條件，另一方面需要從公安、檢察環節加強調查評估，確保社區矯正對象具備應有條件、能得到針對性的教育矯正，從而在訴訟全程推動社區矯正。

1．訴前全面考察幫教，奠定社區分類矯正基礎。一是建立未成年人非羈押措施可行性評估與羈押聽證制度，充分評估非羈押條件，切實降低未成年人審前羈押率。一方面對罪錯未成年人采用動態評估的方式，將非羈押措施的可行性評估向前推進至公安偵查階段，深化審查逮捕階段非羈押措施可行性評估，并在審查起訴階段對繼續羈押必要性進行評估。對采取非羈押措施的罪錯未成年人，司法機關與預防辦、社工站等部門密切配合，進行跟蹤評估、考察。另一方面落實逮捕必要性多方聽取意見、說理機制，確保充分、準確評估未成年人社區矯正的條件。二是全面開展分類幫教，為社區分類矯正工作奠定基礎。對非羈押涉罪未成年人，有監護條件的來滬未成年人，根據其居住地，就近安排社區觀護點進行幫教;對來滬在校未成年人，由聯校社工及學校青少年保育老師共同開展幫教;對無監護條件、無固定住所、無生活來源的未成年人，則可安排至由熱心企業組成的社團組織進行幫教，由社工以此基地為觀護對象提供免費食宿以及技能培訓和上崗實習的機會。

2．訴中全程推動矯正，實現來滬未成年犯全面覆蓋的差異管理。一是建立開展社會調查的配套制度，健全使用調查報告的辦案機制?？晌{矯正社工進入合適成年人隊伍，在矯正社工以合適成年人身份參與訴訟，與涉罪未成年人調查談話時做好司法機關委托社會調查前的準備工作，對于經過社會調查認為可以對罪錯未成年人判處非監禁刑的，執行社區矯正征詢意見制度，并在評估后落實矯正幫教措施。例如，區檢察院在辦理李某開設賭場一案時，即由矯正社工作為合適成年人參與訴訟，矯正社工經過社會調查結合案情分析認為可對其適用緩刑、禁止令，在征詢司法所、派出所、其所在社區意見后，區檢察院以《量刑建議書》的形式明確提出了監外執行社區矯正的建議，區法院采納后，由于經事先細致調查、充分評估，與社區矯正部門充分溝通，提出了禁止令等針對性的意見，對李某的矯正得到了所在社區的理解和大力支持，故能夠順利進行，取得較好效果。二是拓展觀護基地職能，實行社區矯正全面覆蓋下的差異管理。創設以實際居住地社區矯正為主導，以留用觀護基地及返回原籍進行社區矯正為補充的三種模式:對于在滬有實際居住地或就學就業等條件的涉罪未成年人，判決后安排在居住的社區內進行矯正;對于在觀護基地內進行觀護幫教的涉罪未成年人，經征求基地及觀護對象雙方意見，判決后可通過簽訂等于或者長于非監禁刑或考驗期的用工合同的方式安排在基地內進行社區矯正;對自愿返回原籍且原籍社區具有接納、監管幫教能力的，可返回原籍進行社區矯正。

3．判后跟蹤監督執行，規范社區分類矯正的有效執行。建立矯正幫教銜接制度，確保判處非監禁刑與社區矯正的無縫銜接。在司法銜接方面，通過公、檢、法委托或核實司法局社區矯正部門對涉罪未成年人進行社會調查，對社區矯正可行性進行動態評估;通過宣判時通知罪犯列管地派出所、司法所到庭當場辦理相關交接手續，保證非監禁刑與社區矯正在司法環節實現有效銜接。在幫教銜接方面，通過矯正社工擔任合適成年人參與訴訟并開展社會調查，以青少年事務社工擔任幫教老師、矯正社工擔任陪審員的方式，促使觀護幫教與矯正幫教在審判階段實現全面銜接，從而有效解決觀護對象被判處非監禁后幫教脫節問題。

(二)要對未成年人社區矯正立法，明確社區矯正部門權責、矯正細則

縱觀世界各國對未成年人社區矯正的立法表現，對未成年人社區矯正的立法都具有相對的獨立性，如日本的《少年法》、《緩期執行者保護法》等、德國的《德意志聯邦共和國少年法院法》。而目前我國法律體系中關于監外執行的規定存在缺陷，關于交付、監管、監督等細節規定尚不能應對當前復雜形勢，有待立法對執行細節的明確。一是要理順司法行政機關、矯正工作辦公室、社區服務站以及志愿者協會的關系和職責;明確各相關部門的執法權限，賦予執行機構和執法人員必要的職權和相應的處罰權，確立故意逃避監管所應負法律責任等方面的條款。二是針對社區矯正對象的流動性問題，明確社區矯正的管轄范圍?？刹捎靡越洺＞幼〉毓茌牉橹?、戶籍地為輔的原則，對于更換實際居住地的矯正對象，應當加以約束、限制，避免以變換住所躲避監管的現象。三是建立未成年監外執行罪犯保證人、保證金制度。具體做法是:在司法機關對未成年罪犯作出監外執行決定前，由該罪犯提出保證人或先行交納一定數量的保證金，監外執行決定生效后則自動轉為執行罪犯保證人、保證金。

(三)科學設置符合未成年人特點的社區矯正項目，配備社區矯正專業人員

一是建立專業的執法人員、社會工作者和志愿者組成的矯正工作人員隊伍。從事社區矯正的工作人員的素質必須得到切實保證，志愿者隊伍也要求穩定、合格，可聘請心理學、社會學和教育學方面的專家和學者，從事矯正的兼職工作，建立合理的薪酬機制。二是整合資源建立青少年社區矯正中心，規范社區分類矯正的有效執行。利用街道青少年服務中心和社區事務受理中心資源，建立青少年社區矯正中心，建立并規范對未成年社區服刑人員檔案的有效管理。三是針對未成年人的犯罪原因及特點進行矯正教育。堅持以教育矯正為主，為未成年罪犯提供心理健康教育、心理咨詢和輔導，對缺乏就業技能的未成年人尤其是“三無人員”，要區別年齡段開展技能培訓、就業指導和推薦就業。