外國人在華刑事犯罪綜合調查分析

蔣星偉，彭 慧，陳運紅

(北京市人民檢察院第二分院，北京100078)

近年來，E檢察院牢牢把握“強化法律監督，維護公平正義”的工作主題，按照“加大工作力度，提高執法水平和辦案質量”的總體要求，全面貫徹寬嚴相濟刑事司法政策，認真辦理涉外刑事案件，較圓滿地完成了涉外案件的辦理工作。辦案過程中，E檢察院分析了外國人在華犯罪的主要特點和成因，在此基礎上提出了打擊、遏制外國人在華犯罪的對策。

一、案情基本情況分析

2010年12月26日起至2012年12月25日止，以E檢察院偵監處受理的外國人涉嫌犯罪提請審查逮捕案件為例，該院共辦理外國人涉嫌犯罪案件134件171人，占受理全部審查逮捕案件820件1278人的16．34%(案數)13．38%(人數)。其中，審查批捕129人，批捕率為75．44%;不(予)批捕42人，不捕率為24．56%，其中以證據不足不予批捕29人，以無逮捕必要不捕12人，不構成犯罪不捕1人。具體情況如下:

1．涉嫌的罪名。涉嫌罪名共四類30個，其中:侵犯財產罪77人，分別為盜竊罪57人、詐騙罪14人、職務侵占罪3人、故意毀壞財物罪2人、搶劫罪1人;妨害社會管理秩序罪71人，分別為走私、販賣、運輸、制造毒品罪55人、賭博罪2人、開設賭場1人、組織他人偷越國(邊)境罪2人、運送他人偷越國(邊)境1人、提供偽造、變造的出入境證件罪1人、騙取出境證件罪1人、組織賣淫罪1人、介紹賣淫罪1人、容留他人吸毒罪2人、非法持有毒品罪1人、擾亂法庭秩序罪1人、尋釁滋事罪1人、妨害公務罪1人;破壞社會主義市場經濟秩序罪12人，分別為走私珍貴動物制品罪5人、非法經營罪1人、非國家工作人員受賄罪1人、信用卡詐騙罪1人、妨害信用卡管理罪1人、走私普通貨物罪1人、假冒注冊商標罪1人、虛開增值稅專用發票罪1人;侵犯公民人身權利、民主權利罪11人，分別為故意傷害罪8人、強奸罪2人、重婚罪1人。

2．犯罪嫌疑人的國籍。除去國籍不詳、無國籍者16人，共涉及37個國家，其中:亞洲地區最多，共91人，分別為:蒙古國44人、韓國11人、日本7人、巴基斯坦7人、哈薩克斯坦5人、俄羅斯4人、阿塞拜疆3人、菲律賓3人、新加坡2人、馬來西亞1人、吉爾吉斯斯坦1人、越南1人、沙特阿拉伯1人、烏茲別克斯坦1人;非洲地區次之，為44人，分別為:尼日利亞16人、利比里亞5人、幾內亞5人、加納3人、哥倫比亞3人、阿爾及利亞2人、科特迪瓦2人、坦桑尼亞2人、幾內亞共和國2人、貝寧共和國2人、多哥1人、肯尼亞1人、喀麥隆1人、圭亞那1人;歐美地區最少，為20人，分別為:美國8人、加拿大3人、德國2人、波蘭2人、墨西哥1人、法國1人、英國1人、澳大利亞1人、比利時1人。

3．犯罪嫌疑人的年齡。集中在20－40歲年齡段，具體為:20歲以下4人，20至30歲共67人，31至40歲共62人，41至50歲共28人，51至60歲共7人，60歲以上3人。

4．犯罪嫌疑人的性別。男性比例高達82．46%，為141人;女性30人。

二、外國人犯罪的主要特點及成因

(一)主要特點

1．打擊毒品犯罪形勢嚴峻。兩年來，E檢察院共辦理外國人走私、販賣、運輸、制造毒品犯罪案件47件55人，占所有外國人犯罪件數的35．07%人數的32．16%。涉外毒品案件突出表現為涉案毒品數量大、跨國走私、形式翻新等特點，其中走私毒品犯罪尤為明顯。具體表現為:一是絕大部分是走私入境，說明我國受毒品侵害的人群不斷增加;二是走私毒品數量全部在千克以上，數量最大的5千余克;三是走私毒品呈跨地域性、有組織性，毒販在境外遙控，不親自參與走私販運，以金錢誘惑組織陌生人，利用非洲、中亞等經濟落后國家家境貧寒、文化程度低者為其冒險沖關走私，如果成功則再行通知他們與中國境內人員接頭交貨。

2．盜竊罪成為外國人、尤其是蒙古籍人在A地區的又一主要犯罪形式。兩年來，共辦理外國人涉嫌盜竊案件36件57人，占同期全部外國人涉嫌犯罪人數的33．33%，外國人在A地區盜竊犯罪呈現出以下特點:一是犯罪人員多為蒙古人，無正當職業，文化程度低。涉嫌盜竊的外國人中，蒙古籍為40人，比例達70．18%。根據統計數據顯示，E檢察院二年來辦理的44名蒙古國犯罪嫌疑人中，40人涉嫌盜竊罪，比例高達90．91%。二是以結伙盜竊，相互掩護、順手牽羊為主要作案手段。如，那某等3人盜竊案，采取兩人與事主說話分散注意力，一人暗中將事主提包拿走的手段，盜竊一巴西籍旅游者的現金和珍珠項鏈等物。三是作案地點多選擇在繁華商業街的商鋪內，以店內高檔服裝或顧客財物為犯罪對象。四是犯罪手段趨同化，多以內裝錫紙的背包為犯罪工具，以規避店鋪防盜報警裝置。

3．經濟犯罪日益突出。隨著經濟全球一體化進程的加快，國際貿易活動和交往增多，也使涉外經濟犯罪日益突出。主要表現在以下三個方面:

第一，詐騙犯罪仍然猖獗，給人民的財產安全帶來威脅。一是犯罪手段仍以慣用的利用刷黑紙詐騙或以自己有一筆巨額財產存放在某機構，如能提供資金幫助取出存款愿與對方分成為名詐騙錢財，先網上聊天撒下誘餌，得到事主信任，再進行當面演示或出示所謂的證明文件使事主信以為真交出錢財，少則數千美元，多則數萬美元;二是被騙事主多為有一定經濟實力，英語基礎和文化層次較高的人員，甚至還出現了外籍人員;三是犯罪嫌疑人多為非洲國家人員，犯罪一旦得手，贓款轉移下落不明，沒有追回的可能;四是犯罪嫌疑人有較強的反偵查意識，行動詭秘，不留痕跡，拒不交待犯罪行為，給偵查工作帶來難度。

第二，將境外金融衍生產品非法帶入中國，擾亂市場經濟秩序。比較有代表性的是馬來西亞籍犯罪嫌疑人徐某非法經營案。眾所周知，外匯保證金交易在我國只有經過國家外匯管理局批準的少數幾家國有金融機構才有權經營，而且其交易杠桿控制得比較低，目的是降低金融風險。但是，一些境外的機構通過在國外建立的交易平臺，設置放大幾百倍的交易杠桿，吸引投資者從事這種高風險的金融理財產品。犯罪嫌疑人徐緯德正是受境外機構的派遣來到中國，他以設立外國公司辦事處甚至借用中國公民身份證開辦公司為幌子，招募大批急于求職大學畢業生進入公司為其宣傳、發展、培訓投資者從事非法外匯保證金交易，經營額達到700多萬美元，由于其高風險使多數投資者血本無歸，大量外匯流入境外，嚴重破壞了中國的市場經濟秩序。

第三，境內外勾結，從事偽造信用卡的犯罪活動。隨著我國銀行業和貨幣流通領域的發展，信用卡作為方便、快捷的新型結算工具越來越被廣泛應用，但也成為犯罪分子聚斂錢財的手段。我處辦理的一起韓國籍犯罪嫌疑人勾結中國公民，在中國租用場所、購買機器設備，并從一個體戶手中定制空白卡，之后偽造了大批信用卡準備帶往境外的偽造金融憑證的犯罪案件。這一案件使我們看到外籍人員信用卡犯罪在不斷升級，已不僅僅停留在盜用他人信用卡、使用偽造的信用卡消費或套現的犯罪特征。

(二)成因分析

1．犯罪嫌疑人地域分布明顯。就近兩年受理的外國人涉嫌犯罪情況來看，蒙古人涉嫌盜竊案、非洲人涉嫌走私毒品案比例位居外國人涉嫌犯罪案件高位。受理的多起蒙古人涉嫌盜竊案件，多為在A地區的各個大型服裝店偷衣物，所偷衣物大部分為自穿自用;受理的多起非洲不同國家外籍人員通過人體藏毒的方式走私毒品案件中，一次人體藏毒的傭金相當于其所在國家一年甚至更多的經濟收入。這些現象說明，外籍犯罪人員主要來自發展中或經濟、社會發展水平比較滯后的國家和地區，經濟發展緩慢、貧窮和失業是導致外籍人員鋌而走險實施走私毒品、盜竊等犯罪的原因。由于這些國家人民生存的狀態較為原始、簡陋，犯罪嫌疑人的行為也呈現出沖動、簡單、作案手段低劣等特點。

2．犯罪嫌疑人特點及涉案類型。外籍涉嫌犯罪人員普遍對于我國現代化建設和改革發展的進程欠缺基本的了解，對我國的司法體制和司法程序，仍停留在過去幾十年前淺薄、僵化的認知程度上，對我國現行的法律體制以及現代化的技偵手段缺乏基本的了解，部分嫌疑人還在內心、思想、情感上表現出對我國法律的蔑視，進而造成他們敢在我國境內恣意妄為、肆意犯罪。而來自發達國家的外籍犯罪人員實施的主要是經濟犯罪，他們因自己國家發達、強大自詡自傲，無視中國法律，進行金融詐騙、合同詐騙等經濟犯罪活動。

3．不同法律背景對司法人員的執法要求。由于不同國家的法律體系、法律制度不同，以及文化差異導致的對不同問題的不同認識與理解，一些涉嫌犯罪的外籍人員在從事違法犯罪活動之后，仍不自知，或不以為然。這就要求我們的司法工作人員在工作中注意方式方法，充分釋法說理，從法律制度的規定到行為的社會危害性進行耐心的講解、宣傳、教育，從實體到程序，從法到理、情進行全方位的闡釋，真正做到公正、文明執法。

三、辦理外國人犯罪案件的問題與難點

1．“刷黑紙變美元”類詐騙犯罪取證難?！八⒑诩堊兠涝痹p騙案在上世紀90年代后期一度非常猖獗，經過集中打擊，基本銷聲匿跡，但E檢察院2011年受理的一起黑紙變美元案件顯示，該類案件又死灰復燃。此類案件存在取證困難的問題，由于只有被害人一方提供的證言及相關證據，證明力有限，嫌疑人一方有種種辯解，導致案件最終無法形成優勢證據并排除合理懷疑，而難以認定。

2．無逮捕必要外籍犯罪嫌疑人取保候審難。兩年來，在受理的涉外案件中，以無逮捕必要不予批捕12人，涉及罪名分別為:盜竊罪8人、賭博罪2人、走私珍貴動物制品罪1人、故意傷害罪1人。對于這些無逮捕必要外籍犯罪嫌疑人，由于取保候審措施的不完善，導致在外籍嫌疑人涉嫌犯罪逮捕必要性審查上的兩難，不捕則無法保障訴訟順利進行，捕則犯罪情節顯著輕微、無逮捕必要性。建議可由各國駐華使領館肩負起對本國取保候審嫌疑人的擔保責任，這樣既可保障訴訟順利進行，又便于準確適用逮捕強制措施，做到寬嚴相濟、不枉不縱。

3．涉嫌輕微刑事犯罪外國人不適用輕刑快審程序實質上帶來羈押時間過長。為充分保障涉外犯罪嫌疑人的訴訟權利，根據相關規定，對外籍嫌疑人不適用輕刑快審程序，由此帶來的問題是，一些輕微的、刑期較低的犯罪涉案嫌疑人(諸如涉嫌輕傷害、涉案數額較少的扒竊案件等)因此承受過長的羈押期限，甚至數次延長偵查羈押期限，反而造成對犯罪嫌疑人權利的實質損害。

4．外籍嫌疑人涉嫌輕傷害案件中的損害賠償問題。應當積極利用各種條件，使得輕傷害案件涉及的損害賠償問題在拘留期間盡快得以解決，避免在是否適用逮捕措施問題上的進退兩難及捕后撤捕現象，以節約訴訟資源。

5．提訊過程中的信息不暢問題。外籍嫌疑人涉嫌犯罪案件，要保障承辦人與外籍犯罪嫌疑人無障礙地進行語言交流，是辦理外國人涉嫌犯罪案件中長期存在的一個問題。目前英語、法語等主流語種的翻譯質量有保障，但由于精通小語種、能夠準確翻譯法律術語的翻譯人員匱乏，生僻語種的翻譯工作往往不能滿足辦案需要，在聘請不到母語翻譯的情況下，只能選擇犯罪嫌疑人并不熟練的英語進行語言交流，這種做法勢必在某種程度上降低翻譯效果，進而難免造成溝通與理解上的障礙與不準確，對于案件的最終處理結果也在一定程度上造成不利影響。

四、辦理外國人犯罪案件的對策建議

1．完善工作機制，提高辦案水平。鑒于涉外案件政治敏感性強、國際影響大等特點，我們應該及時完善涉外案件中的程序性問題，如使領館會見程序、犯罪嫌疑人國籍確認程序等問題，以免造成不必要的誤解和矛盾;同時，從維護司法權威、節約訴訟資源方面考慮，應該設置一個專門對外聯系司法翻譯機構的部門，規范翻譯程序，提高翻譯質量;另外，為保障外籍犯罪嫌疑人的訴訟權利義務，也應制作統一的外文版《犯罪嫌疑人權利義務告知書》。在辦理案件過程中，堅持實體法和程序法并重的原則，規范嚴格依法取證，防止在辦案中發生違法違規現象，避免因違法辦案在國際上給我國的法制建設帶來不利影響。

2．注重歸納總結，提升辦案效果。要總結規律，準確地提煉出在京外籍人員犯罪的新情況、新問題，及時向有關上級部門匯報、反映，不斷完善預防和打擊外籍人員犯罪的新途徑，提高預防和打擊外國人犯罪的能力。在對待外籍人員涉嫌犯罪案件時，亦須深入貫徹寬嚴相濟刑事政策，結合案件的具體情況，進行逮捕必要性分析，并注意加強與其他相關職能部門的溝通協調。處理問題時要有大局觀，既要考慮到維護我國法律的尊嚴，有效地打擊、威懾犯罪分子，又要充分考慮到國家外交和犯罪嫌疑人的實際情況，從而合法、合理、適度地處理好外籍人員涉嫌犯罪案件。

3．完善入境管理，加強橫向聯系。一方面，我國的簽證手續比較簡單、簽證費用較低，這在一定程度上造成欠發達國家的無業人員涌入中國。另一方面，一些無逮捕必要犯罪嫌疑人不予批捕后，刑事程序終結，由偵查機關直接移送出入境管理部門予以遣返。而這些被遣返人員隔以時日，再次入境，進行違法活動的現象并不鮮見。再一方面，一些嫌疑人在涉嫌犯罪后，無法核實國籍身份，既不利于案件偵查及后續訴訟程序，也不利于有針對性的犯罪預防工作。綜上，相關部門嚴格審批辦理入境手續，加強入境管理，尤其要加強對來自重點國家中特定人群的審查，是有必要的。比如:在入境人員中發現有一人使用多個國家護照的，應與相應使館聯系明確身份，以確定其真實身份，確保后續法律程序的順利進行。

4．建立外籍人員犯罪專門辦理機制。外籍人員犯罪案件的特殊性要求辦理此類案件的承辦人應該具有較高的業務素質。實踐中，由于語言及理解上的障礙，承辦人即使依靠翻譯，也很難深入、準確地查清、核實基本犯罪事實，為積極應對，建議以案件類型為主線，將外籍人員犯罪案件辦理與專業辦案組機制相結合，把經常出現的某幾類外籍人員犯罪案件交由專門的承辦人辦理，以加強針對性、突出專業性。

5．規范翻譯人員的聘請程序。在審查辦理外籍人員犯罪案件過程中，加強承辦人與外國籍犯罪嫌疑人的溝通交流，保障聽取外國籍犯罪嫌疑人辯解程序的順利進行。防范有關案情的泄密風險，也是一個較為突出的問題。為此，建議在歸納以往辦案經驗的基礎上，積極謀劃解決問題的方式方法，形成由處室定點聯系一家信譽好、水平高的翻譯公司，與其簽訂保密協議，由其提供專業翻譯服務的工作機制，既避免了承辦人各自聯系翻譯人員造成的工作精力分散、保密性不強的狀況，又規范了翻譯經費的使用與管理。