廣東省專利資助政策特征及改進研究

何燕玲+袁杰+林藝文+劉夢茹

摘要：專利資助對專利申請的質量和數量產生重要影響。隨著專利資助政策的普及，各種專利事業暴露的弊端也日益凸顯。本文以廣東省專利資助政策為例，系統梳理政府資助政策的特征及存在的問題，并提出進一步改進建議。

關鍵詞：專利資助；政策不足；改進建議

中圖分類號：C306文獻標志碼：A文章編號：1009-0X（2014）04-0016-010

一、引言

專利資助主要是為了提升專利申請的數量和質量而產生的。我國于1984年正式確立了專利制度，并于1999年開始實施專利資助政策。但長期以來，我國的專利制度和專利資助政策對科技的激勵和促進力度不夠明顯，使得我國科技水平仍處于相對落后地位，面臨著發達國家帶來的巨大科技威脅。我國急需完善專利資助政策，以推動專利工作的發展，帶動我國綜合國力和核心競爭力的提升。而自1999年上海制定了國內第一個地方性專利資助政策起至今，專利資助政策在我國的發展時間不過短短的十幾年，其理論知識還不夠豐富。人們對專利資助的對象、條件、范圍、額度、方式、審查標準等專利資助政策的主要內容仍未有統一的認識和定論，致使專利資助不能最大程度地發揮其應有的效用。同時，隨著專利資助政策的普及，各省專利事業暴露的弊端也越來越多了，如：垃圾專利橫行、專利資助的宗旨不明確、專利資助的范圍不合理、專利資助的時效性不確定、專利資助的審查機制不健全等等。這些弊端和不足嚴重地阻礙了專利工作的高效發展。

廣東省自2000年至2007年，已對專利申請資助管理辦法進行了2次修訂。盡管如此，諸如資助對象單一、資助范圍狹窄、資助條件不完善、時效機制缺失等問題仍然存在。為此，本文通過分析專利申請資助政策，并結合產業結構，經濟狀況、科技水平和社會新形勢，具體提出廣東省專利資助政策改進建議。

二、廣東省專利資助政策現狀及區域分布特征

（一）廣東省專利申請資助政策發展歷程

在國內外新形勢的推動下，廣東省知識產權局于2000年9月制定了其第一個專利申請資助政策——《廣東省發明專利申請費用資助暫行辦法》（下稱《暫行辦法》）。該《暫行辦法》采用與各地資助計劃匹配資助的方式，僅對發明專利的申請費和實審費按0%給予各市資助。

2003年，廣東省對該《暫行辦法》進行了修訂，擴寬了費用資助的范圍，不僅對發明專利的申請費和實審費進行資助，還增加了對科研單位、醫療機構和相關企業有關重大突發性公共衛生事件的發明專利申請進行申請費、實質審查費的全額資助和代理費資助。此外，修訂后的《暫行辦法》還改變了資助方式，按照各市經濟和科技發展情況，其第六條規定“給予韶關、河源、梅州、汕尾、陽江、茂名、清遠、潮州、揭陽、云浮10市資助費用的80%資助；給予廣州、深圳資助費用的20%資助；給予其他各市資助費用的0%資助”。

2007年，廣東省知識產權局再次對《暫行辦法》進行修訂，并且更名為《廣東省知識產權局發明專利申請資助管理辦法》。該管理辦法再次擴寬了資助的范圍和對象，規定“省資助資金用于資助企事業單位與個人申請發明專利，也可資助在校學生申請實用新型、外觀設計專利”， “財政資助資金充足的市，省資助資金還可以用于促進發明專利申請工作”，“在校學生參加省級以上各類發明創新大賽的作品申請專利的，省知識產權局直接給予資助和獎勵”。同時，該管理辦法不再采取原先的按比例分配資助方式，而是根據省政府年度知識產權專項資助資金總額，制定年度資助計劃，將資助經費劃撥到各市。此外，該管理辦法還加強了專利申請資助的審查和監督力度，明確了非正常專利申請和截留挪用資助資金的法律責任。

同年，為了鼓勵國際專利申請，進一步加強國際競爭力，提升核心專利的擁有量，廣東省知識產權局與財政廳共同制定了《廣東省知識產權局、財政廳國（境）外專利申請資助辦法》，根據知識產權保護水平和經濟狀況，對不同的國家和地區，對不同類型的專利，給予不同額度的資助。

（二）廣東省內各市專利申請資助的現狀

自2000年起，廣東省內各市縣陸續頒布地區級別的專利申請資助政策，距今短短十幾年，廣東省的21個地級以上市全部出臺了相關的專利資助政策。參照廣東省專利申請資助政策的管理，地方政府根據其經濟發展水平、產業結構和科技水平的不同，采取不盡相同的專利資助政策。

就資助對象而言，雖然廣東省級的專利申請資助政策規定僅對方發明專利進行資助，但省內各市卻并非一律將實用新型和外觀設計專利排除在資助對象以外。如：廣州、珠海、汕頭、韶關、河源、汕尾、東莞、江門、茂名、清遠等市都同時對三種類型的專利進行資助；而深圳、佛山、梅州、中山、陽江、揭陽、云浮等小部分城市是僅對發明專利進行資助的。此外，有部分城市除了將專利作為資助對象之外，還將其他知識產權保護的客體也列為資助對象。如：深圳對境外商標注冊、計算機軟件著作權登記進行資助；珠海市對集成電路布圖設計登記進行資助等。

就資助范圍而言，可分為申請階段和授權階段。針對國內專利，省內各市除了佛山、梅州等少數城市以外，絕大部分的城市都在專利申請階段提供了資助。部分經濟較發達的城市，如：廣州、深圳、珠海、汕頭、汕尾、東莞等，還對授權后的專利也提供了一定的獎勵金額以促使其轉化實施。針對國外專利，小部分城市，如：廣州、珠海、深圳、東莞、梅州，其經濟較發達，迫切希望提升企業核心競爭力，因而規定國外專利不管是申請還是授權都提供資助。還有些城市如潮州、揭陽、云浮，則沒有規定對國外專利給予資助。

就資助方式而言，廣東省內各市的資助方式可分為按比例資助、按實際發生額資助和按件資助。其中，對國內授權后的專利給予資助的城市大部分采用按件一次性予以資助。對國內專利申請的資助，除廣州、佛山、陽江、肇慶等小部分城市外，其他城市基本是按照申請費和實審費的實際發生額進行資助。當然，不少城市根據其產業結構升級狀況和經濟發展轉型現狀，會結合使用不同的專利資助方式，以全面挖掘資助資金的效益?！?

三、廣東省專利資助政策的不足及改進建議

（一）廣東省專利申請資助政策的不足

與其他省份的專利資助管理辦法相比，特別是與上海、北京、江蘇等專利工作較發達的城市的專利申請資助政策相比，廣東省的專利申請資助政策顯得稍宏觀和簡單。其中關于專利申請資助制度的很多內容，專利資助資金管理辦法都沒有進行明確地規定，如資助宗旨、資助條件和標準、專項資金使用范圍、審批程序和時效等。與其他各省相比，簡單的專利資助管理辦法雖然給了下級政府更大的自主空間，但也使得廣東省的專利申請資助制度有不足之處。

1體系結構不清晰

不同于其他省份，廣東省在制定專利資助管理辦法時并沒有對各部分內容進行分章節編制，而是簡單的按順序排列。這種編排方式由于沒有明確將總則、資助對象、資助條件和標準、資助職責等各部分內容分開規定，致使其體系結構稍顯混亂，不夠清晰明確。

2資助對象單一

廣東省自開始實施專利申請資助政策以來，就堅持僅對發明專利進行資助。雖然這種規定有利于集中專利資助資金于高質量專利上，使其發揮更大的市場效益，但也會造成專利發展不平衡的狀況。相對于有些地區不僅對專利進行資助，更是擴展到對集成電路布圖設計、軟件著作權登記等知識產權其他客體進行資助，廣東省的專利資助對象則顯得有些單一。

3專利資助范圍狹窄

根據《廣東省知識產權發明專利申請資助管理辦法》和《廣東省知識產權局、財政廳國（境）外專利申請資助辦法》規定，目前的專利申請資助資金主要用于專利的申請審查費以及對專利工作的獎勵。而根據《國家知識產權局7號公告》的規定，專利收費項目包含申請費、年費、復審費、著錄事項變更手續費、優先權要求費、無效宣告請求費和強制許可請求費等。從資助資金使用范圍和國家規定的專利收費范圍相比較來看，專利資金資助的只是支撐整個專利審批確權流程的小部分費用。而專利從申請、審查、授權、維持至無效的各個過程都需要繳納的費用，則沒有明確列入資助的范圍。

此外，專利實施轉化亦需要一定的成本和風險。雖然省內部分市根據其經濟實力對授權后的專利亦予以資助，并且對一些諸如專利產業聯盟建設、專利人才培養等利于促進專利申請工作和推動專利實施轉化工作的項目重點資助，但這并非統一規定，對各市而言也并非硬性要求?，F行的專利資助政策規定的資金使用范圍狹窄，覆蓋面小，僅能促進專利申請的數量，卻難以保證專利授權的數量、質量以及專利的實施轉化率，不利于未來專利工作的可持續發展。

4資助條件缺乏限制

廣東省的專利資助管理辦法僅對資助范圍和條件進行規定，只要滿足普通的申請條件即可進行資助申請。然而，管理辦法卻沒有明確列明何種行為不予以資助，缺乏對資助標準的限制。這樣會間接降低資助審查的標準，從而誘發非正常專利的產生和違反行為的出現。

時效機制欠缺

專利申請資助究竟是在每年的固定時間統一提出還是可在申請專利的一定時間范圍提出？資助資金領取的時間有無要求？專利資助的辦理期限是多久？專利資助做出決定的期限是多長？上海、天津、北京等城市都對專利資助的時限做出明確規定。相對比與其他地方的資助制度，廣東省專利申請資助制度缺乏明確的時效機制。由于欠缺時效機制，廣東省內各市各區對專利資助時限做出不同的規定。這樣不僅不利于專利資助制度的發展，也不利于省內專利資助信息的交流與交換，同時容易導致不法行為人通過時效機制的漏洞引發專利重復資助、非正常專利申請等問題。

（二）廣東省專利資助政策改進建議

1明確專利資助的標準

《廣東省知識產權局發明專利申請資助管理辦法》第四條規定企事業單位與個人申請發明專利的，在校學生申請實用新型、外觀設計專利的可獲得專利資助；對發明專利申請做出突出貢獻的單位可以獲得獎勵?！稄V東省知識產權局、財政廳國（境）外專利申請資助辦法》第八條規定：“申請資助的國（境）外專利應為2006年1月1日以后獲得授權，且符合我省產業發展方向，具有市場應用前景”。這樣的規定不夠清晰。何謂“做出突出貢獻”？何謂“具有市場應用前景”？專利申請資助資金應為經濟困難的人提供補貼，何謂“經濟困難”？其衡量標準是什么？現行的專利申請資助政策中規定的專利申請資助標準描述的過于抽象，沒有進行具體細化，審批標準難以統一，容易產生非正常專利申請以套取資助資金。

因此，新的專利申請資助政策應明確專利資助的標準，根據市場發展情況和專利工作現狀，將專利資助標準具體化、數字化，以降低專利資助審查的難度。此外，由于企事業單位和個人經濟實力不同，其對專利資助的需求也會有所不同。為了公平合理地分配專利資助資金，《辦法》的制定可以考慮根據社會的平均經濟水平，對企事業單位和個人設置不同的專利資助標準，以發揮資助資金的最大效益。

2建立健全專利申請資助審查及篩選機制

目前的專利申請資助審查所需提交的材料一般為資助申請表、專利證書、繳費收據、戶籍證明等。相關部門對提交的材料進行審查，若為準確真實，即批準其專利申請資助。專利申請的數量固然能代表專利工作的進步，然而專利申請的質量更能代表自主創新能力和核心競爭水平?，F行的專利申請資助政策過分重視專利申請的數量而忽視專利申請的質量，其規定的審查機制僅作用于專利的表面，沒有對專利的實質內容深入審查，致使非正常專利的申請量在上升，專利質量卻止步不前。

因此，為了提升專利申請的質量，增加核心專利的擁有量，知識產權局必須建立健全專利申請資助審查機制，深入審查專利的實質用途，對專利的價值進行初步評估，以確定其是否值得資助。此外，專利資助管理部門還可建立專利申請資助篩選機制，根據相關的評估材料，對申請資助的專利進行篩選，挑出符合產業機構升級和經濟發展轉型需要的，具有良好市場前景的專利進行重點資助，以提升專利申請數量的同時保證專利申請的質量。

3協調區域發展

“促進知識產權事業協調發展”是廣東省知識產權戰略綱要中提出的一個主要任務。經濟發展水平決定專利事業的發展狀況。廣東省粵中地區經濟實力強，大型企業多，迫切需要核心專利以提升其競爭力，因而對申請專利積極性高。廣東省西北部地區經濟相對落后，自主創新能力低，對專利需求不高，迫切需要相關政策激勵其申請專利的積極性，以帶動經濟的發展。

針對此情況，為了促進區域協調發展，縮小區域發展差距，政府分配專利申請資助資金時可適當向欠發達地區傾斜，增加落后地區專利申請資助金額，鼓勵其積極申請專利，以加強核心競爭力，從而推動經濟的發展。

4建立健全信息交流機制

避免重復資助是政府提供專利申請資助的一個重要原則。在省級資助政策引導下，廣東各地區根據自身經濟實力、產業結構和專利現狀制定本區域的專利申請資助政策。由于各區域專利申請資助政策不統一，規定的資助額度不一致，申請人為了獲取專利申請資助資金會進行重復申請。同時，對于申請人的重復申請，由于缺乏一個有效可靠的信息交流平臺以查詢專利資助的詳細信息，相關部門即使經過審查，也難以避免重復資助的情況發生。

因此，為了提高專利資助資金的利用率，專利資助管理部門可帶頭建立與專利申請資助相關的數據庫，以方便存儲和查詢申請和獲得資助的相關信息以及專利工作的相關情況。另外，政府應建立健全信息交流機制，為省市縣三級專利申請資助體系提供便捷的交流平臺，促進信息的流通，避免重復資助，以保證專利申請資助制度的公平性、合理性和效率性。

拓寬專利資助資金使用范圍

目前專利資助資金主要用于資助專利申請審查費用以及用于對促進專利工作的獎勵。在專利申請資助之下，專利申請的成本降低，其數量快速提升。然而，維持專利以及實施專利的成本仍居高不下，很多專利授權后難以維持或難以市場化，使得專利轉化率低，專利價值無法實現。這種覆蓋面小的專利申請資助雖然能在一定程度上鼓勵發明專利和境外專利的申請，但卻難以激勵專利的實施，達到推動專利申請工作良性發展的目標。

因此，為了適應形勢的發展，廣東省可以在加大各級政府的財政投入的同時，拓寬專利申請資助和獎勵的覆蓋范圍，除了專利申請審查費以外，可以從專利各個環節所需支付的費用出發進行資助范圍的拓展，也可以擴展到專利申請過程中涉及的人力、物力以及為促進專利事業而進行的各項工作。此外，為了實現專利的價值，政府可對有良好發展前景的專利、獲得授權的專利和已得到實施的專利進行重點資助，對專利人才培養、專利評估制度建設、專利產業聯盟建立等能夠促進專利申請工作的專項項目突出資助，以降低其運行成本和實施難度；也可對專利申請有重大貢獻的企事業單位進行專利實施費用的資助，以強化企事業單位在專利工作中的主體地位。

6明確專項資金資助和重點資助的內容

專項資助資金是用于對相關的專利申請項目和促進專利申請工作的其他事項給予資助和獎勵的資金。專利申請資助政策一般會包含對專利本身的資助和對能促進專利工作的相關專項項目或科研項目的資助?！稄V東省知識產權局發明專利申請資助管理辦法》第四條規定：“省資助資金還可以用于促進發明專利申請工作”?！稄V東省知識產權局、財政廳國（境）外專利申請資助辦法》第六條規定：“省知識產權局對重大項目的國（境）外發明專利申請，可以予以特別資助?！?然而，哪項工作屬于“促進發明專利申請工作”，其資助標準是什么？盡管政府的政策規定給專項資金提供了有利的依據，但專項資金資助和重點專利資助的范圍、條件和標準等內容是不明確的。這樣不利于專利工作的執行和發展。

突出重點是專利申請資助的一個重要原則。很多省份在此原則之下制定了重點項目的資助政策。如：《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》第八條規定：“以下項目申請專利可優先獲得資助：列入本市重點發展計劃以及重點發展領域的項目；高新技術、技術改造項目；北京市專利試點單位、示范單位的項目；發明專利?！薄渡虾Ｊ袑＠Y助辦法》第六條規定：“屬于本辦法第四條資助對象同時被納入以下范圍的專利第一申請人除了可以享受專利費資助外，還可以享受專項資助：自愿申報并經有關政府部門認可的企事業單位；承擔國家或本市重大項目、重大工程的企事業單位；有關政府部門組織的重大創新活動的參加單位?！睆V東省可以借鑒專利事業較發達的省份的相關規定，對專項資金的資助范圍、資助標準等加以細化，同時明確劃定其可以予以重點資助項目的范圍，以方便專利資助政策的實施，為專項資助資金的管理提供可靠依據。

7合理界定政府在專利市場中的角色

專利制度，乃至整個知識產權制度都是市場經濟的產物。政府在專利市場中所起的作用應該是有所界定的，諸如第3、4、條建議中，政府應該充分發揮其在協調區域發展、建立健全信息交流機制、拓寬專利使用范圍等方面的積極作用，彌補市場機制的缺陷。同時，在專利市場中，政府又要避免自身過多地干預經濟活動，以免影響市場對資源調配的積極作用。