外商直接投資中污染密集產業轉移問題分析

鄒春艷

(皖西學院 經濟與管理學院，安徽 六安 237012)

外商直接投資中污染密集產業轉移問題分析

鄒春艷

(皖西學院 經濟與管理學院，安徽 六安 237012)

改革開放以來，外資大規模地進入，為中國產業結構的優化、國民經濟的發展、居民生活水平的提高做出了巨大的貢獻。但在引進外資過程中，國外很多污染密集產業不斷的進入國內，其所帶來的污染對中國的生態環境造成的負面影響十分深遠。論文首先介紹了污染密集產業的概念界定，然后分析了污染密集產業轉移的研究現狀及現實原因，并通過對現實原因的剖析，最終為如何應對外商直接投資帶來的污染密集產業轉移問題給出了相關的政策建議。

外商直接投資；污染密集產業；產業轉移

改革開放以后，外資大量進入中國，從1979年到2016年，中國吸引外商直接投資累計達到18 339億美元，并連續24年在發展中國家中排名第一。在中國經濟的發展、騰飛中，外資做出了顯著的貢獻，中國居民的生活水平也得到了不斷的提高。但是，在外商投資企業的正面效應得到充分肯定的前提下，也應得到關注的現象是：一些外商投資過度集中于污染密集產業，他們轉移到我國的都是一些落后甚至是淘汰的技術、生產工藝、危險廢物等，由此對我國的生態環境造成的負面影響是不可逆轉的，這一現象在“兩高一資”密集產業尤為突出。如何應對由于引進外資帶來的污染密集產業對我國社會經濟造成的沖擊，成為當前不可逃避的重要問題。

一、污染密集產業的界定

污染密集型產業，也叫“污染排放密集產業”，是指在生產過程中，如果沒有一定的治理措施，相對于其他行業而言，會直接或間接排放超量污染物的產業；或者是會影響甚至是威脅生產過程中工人的生命健康的產業[1]。這些產業造成的污染會嚴重損害整個生態系統的平衡，并引起環境急速惡化。

污染密集型產業轉移，按照地理分布可分為：①國際間的污染密集產業轉移，主要發生在發達國家和發展中國家之間，常見的方式是直接對發展中國家的污染企業進行投資，以轉移一些在本國不具有生產優勢(嚴重資源浪費、技術落后)的污染密集產業；②國內的污染密集產業轉移，主要發生在國內發達地區和欠發達地區之間，不同區域間經濟水平的差異是造成這種轉移的主要原因[2]。本文主要研究的是污染密集產業在國際間的轉移，因為我國作為典型的發展中國家，正在遭受著發達國家污染密集型產業轉移帶來的嚴重危害。

二、相關文獻回顧

在對污染密集產業轉移的研究過程中，經濟學家已經從各個經濟學理論的角度做出了一些合理的解釋，諸如弗農的產品周期理論、小島清的邊際產業擴張理論、環境競次理論[1]，工業逃走假說[3]等。這些理論都為污染密集產業的轉移提供了一定的理論依據。而關于污染密集產業轉移的實證研究最早開始于對“污染避難所”假說(Walter and Ugelow, 1979; Walter, 1982)的論證?！拔廴颈茈y說”假說指的是由于發達國家相對較高的環境標準，引起的污染密集產業從發達國家轉移到環境標準較低的發展中國家，從而導致發展中國家成為所謂的“污染避難所”的現象。

“污染避難所”假說提出后，經濟學者們從對外貿易和外商投資兩個角度，用了大量的實證研究來檢驗這個假說。Mani 和 Wheeler(1997)通過分析OCED(經濟合作與發展組織)國家及發展中國家(以亞洲和拉丁美洲國家為代表)在1960—1995年期間污染密集型產業的進出口比率，得出發達國家確實存在向發展中國家轉移污染產業的事實，即發展中國家在一定程度上已經成為了發達國家的“污染避難所”。Low 和 Yeats(1992)采用比較優勢指數，對五個美國污染嚴重的行業(鋼鐵、非鐵金屬、精煉石油、冶金制造和造紙)在 1967～1968年和 1987～1988 年間相關數據進行分析研究，得出污染密集產業確實存在向發展中國家進行轉移的事實。Levinson(2008)等在其研究中，從另一個角度出發，證明了環境管制與對外貿易的相關性。Xing(2002)在其研究中也得出類似結論：污染密集型產業在進行對外投資時，會把環境管制的寬松程度作為主要參考條件之一。

李慕菡，張連眾(2008)采用貿易差額和貿易份額兩個指標，結合 1978～2000 年間中國與東盟內五個主要伙伴國家的貿易數據，分析得出結論：我國與這些國家的污染密集產業跨境轉移的程度存在很大差異，主要是由于這些國家在制定相應的貿易和環境政策時有所區別。趙細康(2003)通過分析我國各產業主要污染排放物的單位產值排放量，制定了新的污染產業的分類方法，并在此基礎上對“污染避難所假說”進行了實證檢驗，實證發現：總的來看，外商投資在中國并沒有出現大規模的污染產業轉移現象，僅僅在污染密集型的邊際產業中，有輕微轉移現象。黃濤(2013)在趙細康的研究成果(染密集型產業劃分的方法)基礎上，通過對2001～2010年在我國FDI中污染密集產業概況的研究，得出結論：在外商的直接投資過程中，并不存在大規模的污染產業向中國轉移的現象。但是，少數污染密集型產業的轉移在污染密集型產業內部卻是存在的，并且受各種因素變化的影響[4]。

三、污染密集產業轉移的影響分析

污染密集型產業的轉移主要是通過FDI進行的，由于是打著“投資”旗號，使得這種產業的轉移似乎更加正當，而其造成的嚴重污染后果也更加具有隱蔽性。但是，相對于通過國際貿易等方式單純的危險廢物的轉移，這種主要通過FDI進行的污染密集型產業的轉移，給引進國際投資的國家會帶來更不利的影響，主要有：

(一)破壞了外資引進國的生態資源

發達國家轉移污染密集產業的主要方式是在發展中國家進行投資建廠，這樣一來，在生產過程中就必須要使用發展中國家的資源、雇傭發展中國家的工人，這固然可以在一定程度上解決發展中國家的就業問題，但是我們更應該關注的是，發達國家也正是通過這樣的方式來掠奪并破壞發展中國家的資源。因為這會使得一國在其原有范圍內的資源消耗變成了世界范圍內的資源消耗，其中對不可再生資源造成的過度消耗，更是無法挽救的。

(二)影響發展中國家產業結構調整進程

一國產業結構的調整與產業在國際間的轉移有著密切的聯系。以美國為首的發達國家在不斷的推動著產業的升級，而發展中國家則主要是通過發達國家的產業轉移而實現經濟的發展。發展中國家通過承接這種國際產業轉移，直接參與了全球范圍內生產要素的優化配置和自由流動，吸收了發達國家的資金、技術和先進管理經驗，并為趕上甚至是超過發達國家的經濟發展提供了一定的機遇。但是實際情況卻是，發達國家的產業轉移大部分集中在加工制造業，故而這類產業轉移不利于發展中國家更有效率地發展高新技術產業，會導致發展中國家的內部產業嚴重失衡，反而在以后的經濟發展上有可能更依附于發達國家。

(三)損害居民的健康

發達國家主要通過FDI的方式，把國內污染密集型產業轉移到發展中國家進行生產。這整個的生產過程中，需要消耗的是發展中國家的資源，雇傭的是發展中國家的工人。而污染產業中的污染主要集中于：①產品的生產階段，諸如技術的落后、工藝的淘汰等，這些直接對生產工人的身體健康構成威脅。此外，對于發展中國家資源的消耗，也會影響發展中國家的生態平衡；②廢棄物的處理階段，生產這些產品造成的廢棄物都將直接排到發展中國家居民的生活環境中，這將直接影響發展中國家的環境質量及居民的生命健康。

四、我國外商直接投資中污染密集產業轉移的原因

(一)不同國家外部性成本內部化程度存在差異

一個企業如果排放了污染卻不加以治理，就會產生一種生產的外部不經濟現象[5](P335)。這種現象使得附近的人們和整個社會都遭受了損失，因為他們需要承擔原本由制造污染的企業應承擔的費用，而對于制造污染的企業而言，其生產成本低于這種生產活動的社會成本(包括企業的生產成本和因為其生產活動而對整個社會造成的損失，即外部性成本)。而污染治理的本質就是讓企業承擔起原本就應該由其承擔的外部成本，所以從經濟學視角出發，污染治理的本質就是讓企業的生產成本等于社會生產成本，即外部性成本的內部化[6]?？傮w說來，發展中國家外部性成本內部化的程度要遠遠低于發達國家，因為發達國家比發展中國家更注重環境保護工作，制定了更高的環境標準來規范相關企業和個人，并采用了更多強制的法律手段和措施(如污染稅制度、污染許可證制度等)來防止污染。

(二)污染密集產業多處于產業生命周期的衰退階段

產業的國際轉移是有規律的，有方向的?？姞栠_爾、赫希曼等人提出的梯度發展理論認為：在每一個國家和地區的經濟發展中，可以按照其經濟、技術發展水平，由高梯度到低梯度，依次排列[6]。首先出現在高梯度地區一般是一些新行業、新技術、新產品，這些新行業、新技術、新產品在其發展過程中，會依次經歷創新、發展、成熟、衰退幾個時期。處在衰退時期的技術或產業，就會被相應的梯度地區淘汰，即轉移到低梯度地區。

之所以會出現這種現象的根本原因，是由于在發達的高梯度地區，處于衰退階段的產業由于其落后的技術和生產工藝，已經失去了壟斷地位，且會給該地區造成大量污染，即已成為污染密集型產業。同時，由于相對于低梯度地區較高的工資、地租等因素的影響，已經不具備生產上的比較優勢，故而只有選擇把產業和資金向低梯度地區轉移出去。而在低梯度地區，那里資源豐富、勞動力充足、工資水平低、地租低，更重要的是其環境標準要求也比較低。而他們自身是缺乏經濟發展的技術和資金的，因而即使是發達國家處于衰退階段的產業仍然可以帶來技術、資金上的援助，使其具有生產上的比較優勢?；谝陨戏治?，處于衰退期的污染密集產業產業向落后的低梯度地區轉移就有了其必然性。

(三)經濟發展政策

對于外資的引進，我國一向實行的過度優惠的政策，這也是造成我國外商直接投資中，污染密集型產業轉移情況嚴重的主要原因之一[1]。中國與其他國家之間，甚至是國內的地區與地區之間，為了吸引更多的外資，都展開了激烈的競爭。目前，很多的地區和部門片面地把發展目標定位于經濟增長、就業充分等，所以對外資企業實施了超國民待遇性質的優惠政策。而在這些優惠政策的實施過程中，對環境污染的預防工作卻常常被忽視了。那些國外投資者抓住這個機會，便將那些在本國污染嚴重、污染治理費用高、治理難度大的產業投資轉移到我國，以此達到逃避本國嚴格的污染治理規定和攫取高額利潤的雙重目標。

(四)環境法律法規原因

隨著經濟的快速發展，我國增加了對環境保護的投資，也相繼制定了各項環境標準要求，出臺了相應的環境保護法律法規。但是總體而言，我國的環境保護法律法規還是不健全的，是低于發達國家的，是無法滿足我國經濟和環境共同發展的需要的。在實施的過程中，又存在著缺乏可操作性、過度強調行政化、執行不力、職責不清等問題，更容易讓一些污染密集型企業抓住漏洞，合理地以投資的名義進入我國。

同時，我國也締結和參加了相關的國際環境與資源保護的條約和公約。但是這些國際性的法規和規則也是存在著一定的缺陷的。例如，1992年11月，國際社會考慮到，發展中國家幾乎沒有能力和技術去替代污染產業，從而對受控物質生產與消費的最后年限做出了差別制定。發達國家生產及消費受控物質的最后年限為1996年，而我國作為典型的發展中國家，最后年限卻被推遲到2010年[7]。從而許多外商就以這個時間差為契機，將受控物質的生產順理成章地轉移到我國。

五、減少污染密集產業向國內轉移的建議

(一)不斷加強國民環保意識

一個國家環境標準的高低、環境保護手段是否合理，決定了其外部性成本內部化的程度高低；而人們環保意識的強弱、對環境質量要求的高低就一定程度地反映在這些環境標準及環境保護手段上[8](P197)。我們也可以說，外部性成本內部化的程度高低也間接地受控于一個國家國民環保意識的強弱。堅持環境與經濟協調發展，堅持綠色可持續發展，都與居民環保意識的提高息息相關。但就目前而言，我國居民的環保意識還不夠清楚，缺乏參與環保的熱情。所以，我們更需要加強引導國民對環境質量問題的關注，加強環境宣傳教育，讓他們更加全面地、客觀地認識到破壞生態環境會給其生活工作造成的惡劣后果，并以此引導國民輿論，提高公眾參與環保的積極性，自發地監督外資高污染產業對于我國生態環境的破壞行為。

(二)積極調整吸引外商投資的發展戰略

環境保護是我國的七項基本國策之一，我們要充分把握保護環境和對外開放之間的緊密聯系，力求做到以外資促環保，以環保促外資。而我國有些地方的政府在引進外資過程中，卻給出了諸多環保方面的優惠政策。盲目地依靠犧牲環境來促進經濟發展的行為，時間長了必然會對我國的經濟發展產生嚴重的影響。同時，現階段我國的經濟發展水平相對而言較低，如果放棄全部經濟發展來治理環境也是不實際的，所以我們需要對外商投資作好進一步的規范指導。因此根據我國產業結構調整的需要，結合本地經濟發展，以保護環境為目的，進一步調整外商投資的領域與項目，就成為了各地政府當前的主要發展戰略。例如：限制或禁止污染密集產業領域的投資項目，規定外商在引進項目之前，必須先引進可以控制其污染排放量的必要環保設施；加大對外資企業的監管力度，不僅要考察其經濟效益，還要評估其環境影響[9]；完善外資的地區分布，改變我國目前“東重西輕”的大格局，實現地區經濟協調發展；多渠道多方式的吸引外資，鼓勵其積極轉向環保產業和循環經濟，促使產業結構向更合理的方向調整。

(三)盡快完善相關環境保護法律法規，加強執法力度

一個企業要實現節能降耗需要付出很大的成本，并且在短期內看不出效益，而任何企業都是以利益導向的，所以如果沒有國家出面，去制定相關法律法規，并強制執行，企業很難主動地進行節能降耗工作。只有通過進一步完善環境標準和環境政策，同時發揮政府部門的職能作用，將能耗標準規定為企業準入的硬性指標，才能從根本上抑制高能耗企業數量的增加。

在完善立法的同時，還要關注法律的執行情況。在我國，對于環境保護實行的是“多頭管理”制度[10]，經常會出現權責不明確的現象。所以，我們急需加強環境保護方面的執法力度。例如：深化改革環境保護體制；明確各個部門的職權；注重提高環保執法人員的整體素質等。從這兩方面入手，在一定程度上可以保障我們綠色經濟的發展。

(四)積極參與國家法的締結，構筑我國的綠色壁壘

我國雖然參與締結了一些環保方面的國際法，但是這些國際法目前也都存在著一定的漏洞，或者說是針對發展中國家的漏洞，比如：《關于危險廢物越境轉移和處置的巴塞爾條約》規定任何國家都享有禁止來自境外的危險廢物和其他廢物進入其領土內以及對進入其領土的危險廢物做出處置的權利，但卻不包括任何關于污染產品與污染產業轉移的限制規定[11]。所以，我們參與國際法的首要目標就是彌補充國際法的不足之處，解決這些漏洞。其次，可以通過積極開展環境外交，通過國際間的交流合作，迫使發達國家在FDI中嚴格遵守國際條約/公約[4]。最后，還可以通過構筑合理的綠色壁壘，從根本上限制嚴重污染產業產品的進口。

[1]王彥斐.污染密集產業轉移動因研究——以廣東省工業為例[D].廣州：廣東省社會科學院(碩士學位論文)，2015：7-11.

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[3]黃濤.污染密集產業向中國轉移的影響因素研究[J].山東財經大學學報，2013(8)：63-64

[4]解鷗.我國對外貿易中的污染轉移[D].青島：中國海洋大學(碩士學位論文)，2008：18-22，50-51.

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[6]許水平.污染密集產業轉移原因的經濟學分析及防范措施建議[J].經濟論壇，2004(21)：35-36.

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Analysis of Transfer of Pollution-intensive Industries in Foreign Direct Investment

ZOU Chunyan

(School of Economics & Management, West Anhui University, Lu’an 237012, China)

Since the reform and opening-up, a lot of foreign investment participate in China’s economic construction. A large number of foreign investment has certainly achieved the optimization of industrial structure, promoted economic development and improved the living standards of people. But we should also pay attention to the following aspect: as many foreign pollution-intensive industries continued to enter our country by the way of foreign investment, the negative repercussions of pollution on China’s ecological environment is irreversible. This paper firstly introduces the concept of pollution-intensive industries, and then analyzes the research status and practical reasons of the transfer of pollution-intensive industries. And through the analysis of practical reasons, ultimately, the paper makes relevant policy recommendations to deal with pollutions in the pollution-intensive industries with the transfer of foreign direct investment .

foreign direct investment; pollution-intensive industries; industrial transfer

2016-09-06

皖西學院青年項目“環境保護與污染產業的國際轉移”(WXSQ1418)；安徽省哲學社會科學規劃項目(AHSKY2015D40)。

鄒春艷(1987-)，女，安徽六安人，助教，碩士，研究方向：國際貿易。

X322

A

1009-9735(2016)06-0084-04