交易費用理論視角下企業參與職業教育的困境及策略

賈鈴鈴 陳選能 賈娜娜

[摘要]我國企業參與職業教育的過程中出現了積極性不高、深入程度不夠、參與不夠規范等困境。從交易費用理論的視角來看，負擔的交易費用過高是企業參與職業教育產生困境的重要原因之一?；诖?，文章提出發揮行業協會等中間性組織的作用、搭建區域性校企合作網絡服務平臺、對企業投入的專用性資產進行補貼、構建職業院校和企業間的可信承諾關系、篩選合適的企業作為教育型企業等策略來降低或分擔企業的一部分交易費用，以此強化企業在職業教育中的主體地位。

[關鍵詞]企業參與? 職業教育? 交易費用

[作者簡介]賈鈴鈴（1995- ），女，浙江上虞人，浙江師范大學工學院、職業技術教育學院在讀碩士;陳選能（1965- ），男，浙江衢州人，浙江師范大學工學院、職業技術教育學院，副教授，碩士生導師;賈娜娜（1994- ），女，山東濰坊人，浙江師范大學工學院、職業技術教育學院在讀碩士。（浙江? 金華? 321004）

[中圖分類號]G710? ? [文獻標識碼]A? ? [文章編號]1004-3985（2019）09-0031-07

職業教育的“職業性”屬性決定了企業參與是其質量提升的關鍵因素。政府部門已經出臺了相關政策，明確企業在職業教育辦學中的主體地位。2017年12月，國務院辦公廳印發了《關于深化產教融合的若干意見》，提出強化企業的重要主體作用，逐步提高行業企業參與辦學的程度，全面推行校企協同育人。2018年2月，教育部等六部門印發了《職業學校校企合作促進辦法》，目的也是“促進、規范、保障職業學校校企合作，發揮企業在實施職業教育中的重要辦學主體作用”。但是，從實踐層面的校企合作或是近年來的現代學徒制試點來看，企業主體地位的缺失一直是職業教育辦學存在的最主要障礙，嚴重制約了職業教育質量的全面提升。因此，探究企業主體地位缺失的原因，強化企業在職業教育辦學中的主體地位，是我國發展職業教育亟待解決的重要問題。這一復雜問題的解決并不是一蹴而就的，也必然涉及教育、經濟、社會等多領域、多學科。目前，雖然已經有學者開始從跨學科的角度探討這一問題，但尚不充分，研究視角仍有待擴展。本文試圖從跨學科的思維出發，主要站在企業的角度，借用新制度經濟學中的交易費用理論來剖析企業參與職業教育的困境，并提出相應的解決對策。

一、以交易費用理論審視企業參與職業教育的困境

（一）我國企業參與職業教育的困境

1.從參與的普遍性來看，我國企業實際參與職業教育的積極性不高。大部分企業能夠意識到自身有參與職業教育的豐富動機，如可以為企業發展儲備合格的人力資源、獲得技術及研發方面的幫助、提高企業的社會聲譽等。林永春等人的調查研究顯示，90%以上的企業認為應當參與職業教育辦學，對校企合作持普遍認可的態度。但是，這并不能說明企業十分愿意與職業院校合作。企業只是站在職業院校的角度認為校企合作對職業教育的發展是必要的，職業院校和學生在合作中可以獲益，而對企業自身到底能否獲益持懷疑的態度。于是，當需要企業提供資金、設備等真正參與職業教育辦學時，很多企業就會持觀望態度，積極性并不高。這在我國學者過去幾年對各地企業參與職業教育的實證研究中可以得到佐證。例如，林英對山東省高職教育校企合作現狀進行了實地調查，發現將近62.5%的企業與職業院校沒有進行任何形式的合作。

2.從參與的深入程度來看，我國企業參與職業教育的程度不深。企業參與職業教育的形式非常多樣，《職業學校校企合作促進辦法》中提出職業學校和企業可以結合實際在人才培養、技術創新、就業創業、社會服務、文化傳承等方面開展合作，如可以合作設置專業，合作開發課程體系、教學標準以及教材，開展現代學徒制等。但是，從相關實證研究來看，目前我國企業和職業院校之間的合作程度并不深。例如，一項關于校企合作的企業調查報告顯示，將近57%的企業參與職業教育屬于淺層次合作（所謂淺層次合作主要指安排學生去企業見習實習、邀請企業內的專家來職業院校開講座等比較表面的合作形式），僅有不到10%的企業與職業院校進行了全面深度的合作（所謂全面深度合作主要指企業和職業院校在專業設置、課程開發、教材編寫、教學實訓、師資培養等方面的全面、深入、穩定的合作形式）;段素菊等對北京部分大型企業的調查也發現，企業普遍不愿意與職業學校進行深度的合作，合作的程度非常有限，往往僅接受實習、訂單培養等。

3.從參與的規范程度來看，我國企業參與職業教育的規范程度不夠。主要表現是將實習學生當成企業的廉價勞動力來對待，尤其是在勞動密集型企業中。中國屬于制造業大國，在產業轉型升級的背景下，東中西部經濟發展有著一定的差距，因此仍有很多企業屬于勞動密集型企業。這些企業的生產活動需要大量的勞動力，而對企業員工的技術操作要求又比較低，于是一些企業出于利己主義的考慮，將實習學生作為本企業短時間的廉價勞動力?！度嗣袢請蟆芬苍呐秱€別學校和中介聯手榨取實習學生的利益，將實習學生當成廉價勞動力來為企業“打短工”的現象。這些企業打著積極參與職業教育的幌子，實則違背了教育的育人本質，違背了現代職業教育的發展方向。

（二）交易費用理論視角下企業參與職業教育的困境

OECD相關研究顯示，如果收益超過成本，企業將會提供學徒培訓。企業參與職業教育出現困境的根本原因就是企業在校企合作過程中沒有辦法獲利。國內也有學者通過一些實證研究進行了論證，如冉云芳對企業參與職業教育辦學的成本收益進行了深入的量化研究，結果顯示將近一半的企業處于虧損狀態。對企業參與職業教育的成本和收益進行分析，有助于進一步剖析企業參與的困境。但是，現有的研究在考量企業參與校企合作的成本構成或者量化企業參與校企合作的成本時，對企業投入成本的分析不夠深入、不夠全面，影響了后續促進企業參與的對策建議的提出。

在新制度經濟學中，進行一項交易所花費的成本除了交易過程中直接投入的成本外，還包括伴隨著交易過程而帶來的交易費用。所謂交易費用，最早由科斯提出，他在《企業的性質》一文中論證了企業為何存在，認為“市場的運行要花費成本，通過成立一個組織、允許某一權力（企業主）指導資源配置，可以節省某些成本”。隨后在《社會成本問題中》，科斯對交易費用進行了具體的描述，指出“為了進行一項市場交易，有必要發現和誰交易，告訴人們自己愿意交易及交易的條件，要進行談判、討價還價、擬定契約、實施監督來保障契約的條款得以按要求履行”。威廉姆森是科斯之后交易費用理論的集大成者，曾將交易費用形象地比喻為“經濟世界中的摩擦力”，并將交易費用分為事前交易費用和事后交易費用兩個部分。

如果將企業參與職業教育理解為交易，那么當前大部分研究者考察的企業參與職業教育的成本其實僅僅包括交易過程中直接投入的成本，而交易費用往往鮮少為研究者所意識到或者借交易費用難以量化的特征而鮮少將其納入研究。但是，在企業參與職業教育這一交易中，交易費用是伴隨著交易過程而事實存在的。在我國企業參與制度尚未健全的背景下，很多交易費用都是由企業自身負擔的，這在一定程度上制約了企業參與職業教育、深入參與職業教育的積極性。因此，從交易費用理論的視角出發，本文認為企業參與職業教育產生困境的原因之一是企業自身負擔的交易費用過高。

二、企業參與職業教育過程中的交易費用

（一）企業參與職業教育產生交易費用的原因

根據威廉姆森的交易費用理論，企業參與職業教育產生交易費用的原因，一方面與人的因素有關，即人的有限理性和人具有機會主義行為;另一方面也與交易本身的因素有關，主要包括校企間信息的不對稱、企業投入資產的專用性程度較高、校企合作中存在諸多不確定性和企業參與的頻率。

1.人的因素。（1）人的有限理性。新古典經濟學中的人具有完全理性，不但了解過去和現在，還了解未來。但是，在新制度經濟學視野中，人并不具有完全理性，而是假定人具有有限理性，人們“想追求理性，但只能有限地做到”。在企業參與職業教育的過程中，正因為人的有限理性，企業無法完全了解合作院校，也無法完全預測合作過程中職業院校的所有行為，尤其是突發行為。因此，企業在合作的過程中，為了規避因自身的有限理性而帶來的風險，就要承擔相應的費用。（2）人具有機會主義行為。威廉姆森認為，機會主義行為主要指自我利益的狡詐追尋行為，一般與信息的不完全、信息的不對稱有關，可以分為事前機會主義行為和事后機會主義行為。事前機會主義行為在企業與職業院校的合作中主要表現為，職業院校往往會“王婆賣瓜，自賣自夸”，向企業展示自身優秀的一面而隱藏自己的缺點，希望企業能夠選擇與其合作。事后機會主義行為在企業與職業院校的合作中主要表現為，雙方在簽訂合約以后，職業院?；驅W生可能會為了一己私利退出或者違背合約等。因此，企業不得不采取一定的措施來遏制機會主義行為的發生，在這一過程中自然而然就產生了費用。

2.交易本身的因素。（1）校企間信息的不對稱。在交易過程中，人們擁有的信息不同，一些成員擁有其他成員無法擁有的信息，由此導致了信息的不對稱。在交易中，掌握信息比較充分的人往往處于有利地位，而擁有信息比較貧乏的人則處于不利地位。信息的不對稱有可能導致逆向選擇。在當下校企合作學校熱、企業冷的環境下，越是辦學質量差的職業院校越急于與企業合作，職業院校存在逆向選擇。因此，企業為了確保自身利益不受損，需要花費人力、時間等去搜尋職業院校相關信息。（2）企業投入資產的專用性程度較高。資產的專用性指“在不犧牲生產價值的條件下，資產可用于不同用途和由不同使用者利用的程度”。一般來說，當交易中某項投資的專用性程度較高時，那么該項投資挪作其他用途就會大大貶值。如果在交易中，一方投資了專用性資產，另一方產生了機會主義行為，退出了交易，但專用性資產無法挪作他用或者挪作他用就會大大貶值，那么投資專用性資產這一方的利益就會受損。在校企合作中，企業若要深入參與職業教育，往往需要提供適合實踐性教學的場地、適合學生實訓的機器設備、為企業師傅提供教育學與心理學的輔導等，這些投入的資產往往具有很高的專用性。由于機會主義行為的存在，一旦職業院校中途退出，這些具有很高專用性的資產就很難挪作他用，企業為此要付出高昂的費用。（3）校企合作中存在諸多不確定性。不確定性就是所謂的“天有不測風云”，包括交易環境中的不確定因素和交易主體行為的不確定性。企業參與職業教育一般會持續一段時間，在這段時間中企業、職業院校和二者所處的環境都有可能發生變化，帶來諸多的不確定性，這往往使得交易一方或雙方需要中途修改合約的某些條款甚至提前結束合約。而且這種不確定性無法事先預測，只能在不確定性發生后采取補救措施。因此，由于校企合作中不確定性的存在，企業往往需要為此付出一定的費用。（4）企業參與的頻率。交易費用理論認為，任何規制機構的確立都是有成本的，這些成本在多大程度上能被帶來的利益所補償，要取決于這種規制結構中所發生的交易頻率。一般來說，在一段時間內經常多次發生的交易比一次性發生的交易，更可能使得規制結構的成本被利益補償。其實，交易頻率也和資產專用性相關，在校企合作中一旦企業為此投入了專用性較高的資產，為了使得投入的專用性資產能夠被帶來的收益補償，企業比較愿意進行二次或者多次合作。因此，在企業參與職業教育的過程中，交易頻率也是影響企業交易費用的重要原因。

（二）企業參與職業教育的交易費用構成

正是由于人的因素和交易本身的因素，企業參與職業教育的過程中存在交易費用。本文采用威廉姆森對交易費用分類的框架，將企業參與職業教育的交易費用分為事前的交易費用和事后的交易費用。

1.企業參與職業教育過程中的事前交易費用。（1）搜尋和了解參與職業教育所必需信息的費用。企業參與職業教育的第一步便是搜尋和了解參與職業教育所必需的信息。目前的校企合作表現為職業院校熱、企業冷，職業院校一般主動尋找合適的企業進行合作。但即便是這樣，企業也要花費時間和人力來了解何為校企合作，也需要了解職業院校的相關信息。而且有些企業考慮到人的利己主義本性，認為職業院校在尋求合作的時候有可能將自身最好的一面展示給企業。也就是說，職業院校提供給企業的相關信息有可能是片面、不完全的，容易造成雙方之間信息的不對稱。這就需要企業花費人力、時間和資金去重新搜集職業院校的相關信息，如去職業院校實地考察等。而在搜尋和了解這些信息上所花費的時間、人力和資金，對企業來說都可以折合成一定的費用。（2）與職業院校進行信息溝通并起草合約的費用。企業在了解何為校企合作以及職業院校的相關信息后，如果要進一步合作就需要與職業院校的相關人員進行信息溝通并起草合約。首先，由于雙方掌握的信息不對稱，企業需要安排相關人員與職業院校進行溝通，而且溝通并不是一蹴而就的，往往需要多次討價還價，那么這些人員在執行這一項工作時必然影響自己原先在企業中的工作進度。其次，與職業院校進行溝通的相關人員也需要接受一些培訓，因為溝通需要一定技巧，而且企業與職業院校屬于兩種不同類型的組織，雙方所使用的話語往往有很大的區別，進而會給溝通造成一定的困難。此外，溝通以及起草校企合作的合約是一項比較繁雜的工作，因為校企合作的合約涉及的內容多而且雜，需要界定雙方的責任、權利和義務等，有一些內容可能還特別專業，需要相關的專業人員幫忙起草合約。因此，對于企業來說，需要為信息溝通并起草合約投入一定的費用。

2.企業參與職業教育過程中的事后交易費用。（1）監督合約執行的費用。合約一旦簽訂，合作就正式開始了。雖然合約的存在一定程度上會制約雙方的行為，但由于人的利己主義本性以及信息的不對稱，合作職業院校和學生可能會存在機會主義行為，違背合約中的一些條款來為自己謀取利益而損害企業的正當利益。因此，為了確保合作的正常進行，企業需要在交易的整個過程中對合作的職業院校和學生的行為進行監督。企業可能會通過專聘相關人員成立校企合作監督小組等形式來對職業院校和學生的行為進行監督，這就產生了監督合約執行的費用。（2）中途修改或退出合約的費用。由于企業與職業院校的合作往往會持續一段時間，在這段時間中企業、職業院校和二者所處的環境都有可能發生變化，帶來了諸多不確定性，這往往使得交易一方或雙方需要中途修改合約的某些條款。例如，由于自身發展戰略的轉變、生產技術和工藝發生急劇變化、企業領導人的更替等原因，企業發現原先合約中的某些條款已經不適用本企業，或者認為目前階段已經沒有與該職業院校進行合作的需求。這就要與職業院校商議修改原先的合約條款或是終止與職業院校的合作，而企業也需要為這種不確定性付出一定的費用。

三、交易費用理論視角下促進企業參與職業教育的具體策略

在我國企業參與制度尚未健全的背景下，交易費用是影響企業參與職業教育的重要原因。在交易費用理論視角下，為了促進企業積極參與職業教育，有必要采取一些策略來降低企業在校企合作過程中的交易費用或者為企業分擔一部分交易費用。

（一）發揮行業協會等中間性組織的作用

行業協會是一種非營利性組織，主體是同一個行業的企業，代表著這一行業的總體利益。德國雙元制職業教育獲得成功的一個重要原因就是其保留并發展了古老的行業協會制度。行業協會等中間性組織參與校企合作可以為企業節省一定的交易費用，也可以降低交易難度，進而提升企業參與職業教育的積極性。具體來說，行業協會等中間性組織可以在校企合作中發揮以下作用：幫助該行業的企業與職業院校進行溝通，降低企業原本在溝通上所承擔的費用;代替企業對職業院校和學生的行為進行監督，降低企業由于機會主義行為的存在而不得不花費的監督費用;當企業與職業院校在校企合作中存在爭議時，行業協會可以發揮協調作用。但是，我國的行業協會往往被政府產業管理職能的轉換所裹挾，大都承擔了政府機構改革中人員分流的職能，不能真正表達企業的訴求，在一定程度上制約了我國職業教育的發展。因此，為了發揮行業協會等中間性組織在職業教育中的重要作用，有必要改革我國的行業協會制度，使行業協會能夠真正為職業教育服務。

（二）搭建區域性校企合作網絡服務平臺

企業參與職業教育的過程中需要承擔較多的信息搜尋費用，同時企業與職業院校之間信息的不對稱也使得職業院校和學生的機會主義行為可能發生，企業承擔的交易費用大大增加。因此，有必要采取一定的措施保證企業與職業院校之間信息的透明和通暢。英國政府為了激勵企業參與學徒培訓，主要利用互聯網技術，通過搭建與現代學徒制相關的互聯網平臺，來減少企業的交易費用，如尋找學徒制（Find an apprenticeship）是一個學徒招募平臺，企業可以在平臺中免費刊登學徒空缺職位，并招募符合條件的學徒候選人?；谟慕涷灪臀覈膰?，利用互聯網大數據搭建區域性校企合作網絡服務平臺是一個可行的策略。首先，區域性校企合作網絡服務平臺中應當包括該區域內的職業院校和企業，完善基本信息，形成校企合作網絡地圖。其次，在區域性校企合作網絡服務平臺中，職業院校和企業都可以發布希望進行校企合作的詳細需求，并可以隨時在平臺上查看相關需求。最后，區域性校企合作網絡服務平臺可由政府主管，平臺的搭建等技術性較強的工作可以外包給專業的科技公司。

（三）對企業投入的專用性資產進行補貼

在簡政放權的背景下，政府一般主要通過財政資助、財政補貼等方式介入校企合作。企業為校企合作投入的專用性資產在校企合作交易費用中占了很大一部分，這些專用性資產在一定程度上就是為校企合作服務的。校企合作結束后，這些投入的專用性資產很難挪作他用，很難產生其他經濟效益。如果企業與相關職業院校只進行一次合作，合約結束后雙方便不再續約，由于專用性資產很難挪作其他用途而產生經濟效益，而且投入的專用性資產往往無法僅由這一次合作所帶來的收益抵消，那么企業在這次交易中就很難獲益，甚至可能處于虧損狀態。而企業對校企合作成本收益的考量，一直是影響企業是否選擇參與職業教育的重要因素。因此，為了促進企業積極參與職業教育辦學，有必要構建合理的校企合作成本分擔機制，其中政府進行經費資助、經費補貼等是能夠較快見效的方式。在實施經費資助或補貼時，由于企業投入的專用性資產在校企合作交易費用中占了很大一部分，因此政府尤其要對企業投入的專用性資產進行補貼，以此來為企業分擔一部分交易費用。政府可以通過考察多個企業與職業院校合作的交易費用和收益，明確規定專用性資產補貼的比例。

（四）構建職業院校與企業間的可信承諾關系

在校企合作的過程中，由于職業院校和學生行為的不確定性，有可能出現契約中途修改或者提前結束等問題，由此產生的額外費用往往需要企業來承擔。針對這一困境，有必要構建職業院校與企業間的可信承諾關系。一方面，國家應當完善職業教育校企合作的相關法律法規，由于校企合作既涉及職業教育界，也涉及企業界，因此不僅僅需要修訂職業教育領域內的法律法規，公司法等與相關法律法規的修訂也應當提上議程。在相關法律法規中，需要明確職業院校、學生和企業在校企合作過程中的權利和義務，利用法律法規來約束雙方的行為，為可信承諾關系的構建奠定法律基礎。另一方面，在校企合作相關法律法規的約束下，企業應當與職業院校和學生簽訂正規的培訓協議，對培訓期間學生應當獲得的收入、應當承擔的工作職責和工作量以及培訓結束后學生是否需要繼續留在企業進行一段時間的工作等相關內容進行細致而明確的規定，并對違約行為進行一定的懲罰。此外，職業院校在平時的教育教學過程中，應當利用各種活動形式，培養學生信守承諾的良好品質。

（五）篩選合適的企業作為教育型企業

由于校企合作中專用性資產問題的存在，僅進行一次校企合作的企業交易費用往往較高。雖然政府可以對這些企業所投入的專用性資產進行補貼，保護企業的利益不受到損害，但補貼策略依然會造成社會總體資源的嚴重浪費。因此，最好的辦法是增加交易頻率，使得投入校企合作中的專用性資產能夠被多次交易后所獲得的收益抵消。而要增加交易頻率，可行的辦法是在眾多企業中篩選一些教育型企業作為職業教育校企合作的專用對象。這在國際上是有成功先例的，在德國，只有符合《聯邦職業教育法》的相關規定并由行業協會對辦學資質進行認定后，企業才能夠參與職業教育并獲得“教育型企業”的稱號。國內部分地區也進行了自主探索，嘉興市在2017年已經選出首批教育型企業，并且積累了一些可供借鑒的經驗。嘉興市規定，要成為教育型企業必須是生產設備和工藝水平較高、樂于承擔社會責任、在近三年與職業院校有多次合作的企業，對于評定的教育型企業進行一定的獎勵，如可以免費使用院校資源、優先聘用優秀畢業生等。各地可以借鑒德國的成功經驗和嘉興市的實踐經驗，并進一步深入探索，從而更好地篩選出符合要求的教育型企業。

企業參與職業教育的制約因素有很多，本文僅借用新制度經濟學中的交易費用理論，認為企業參與職業教育過程中事實上存在著交易費用，而且交易費用是阻礙企業參與校企合作的一個重要原因。在此基礎上，提出了一些具體策略來降低校企合作過程中的交易費用或為企業分擔一部分交易費用，以此促進企業參與職業教育并強化企業在職業教育中的主體地位。企業參與職業教育是一個重要且值得研究的問題，而交易費用理論只是研究該問題的一個視角，本研究中提出的一些策略也無法完全解決這一問題。因此，若要完全解決這一問題，仍需要從不同的視角展開深入探索。

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