基于層次分析法的軟課題采購供應商選擇評價指標體系研究

許琴 XU Qin；于歌 YU Ge

（中國能源建設集團廣東省電力設計研究院有限公司，廣州 510663）

0 引言

供應商的選擇是企業采購管理中不可或缺的一部分，選擇合適的供應商，有利于項目的順利開展，同時對于企業的穩定運行也發揮著重要作用。當前，在供應商選擇及后評價方面許多專家學者開展了大量的研究。例如在指標體系研究方面，Caddick&Dale提出評價體系應考慮歷年績效、質量、生產計劃管理體系的完備性、采購價格等因素；Ellram（1990）提出除了要考慮質量、成本、交貨期等一般的量化指標外，還應該一些管理相容性、目標一致性等軟性指標；Yahya&Kingsman提出評價體系應包括質量、響應、交貨指標等因素。在評價方法方面，主要有定性法、定量法和層次分析法三大類。定性法主要以人的經驗為主，定量法所考慮的影響因素不夠全面，評價結果比較片面化，而層次分析法結合了定量法和定性法的特點，既考慮人為主觀因素及經驗，同時也采用科學的定量矩陣計算加權值，得到更全面、精準的分析結果。

然而，現階段研究主要基于比較宏觀的一級指標評價體系研究或針對某個行業細化的評價指標體系研究，而從不同類型項目的特點著手，按照項目類型進行定制化指標體系研究比較缺乏。為此，本課題以軟課題類型項目為研究對象，考慮其獨有特點，通過層次分析法構建層次結構，將復雜的問題層次化，并科學的構造判斷矩陣取代評價者的定性評價，使得決策更為客觀、科學。

1 層次分析法的基本原理

1.1 層次分析法的基本原理與步驟

在處理社會實際問題的時候，經常會遇到一些比較復雜的問題，這個問題牽涉到很多相互關聯、制約的因素，并伴隨著一些歷史數據的缺失，很難更合理的解決。而層次分析法能夠很好的解決該類問題，該方法包含以下四個步驟：①分析影響決策對象的各個因素，構建遞階層次結構模型；②專家給出各個因素之間的影響值，構建判斷矩陣；③對各個判斷矩陣進行最大特征值和特征矩陣向量的計算，并在同層次進行排序，進行一致性檢驗；④對各個判斷矩陣進行加權計算求和，得到層次總排序。

1.2 遞階分層次結構的建立

在利用層次分析法去求解時，首先需把待決策的問題作為一個系統，然后將問題所涉及的因素條理化、層次化，并進行層層分解，得到遞階分層次結構模型。該結構模型由最高層、中間層及最低層共三層組成，且各層次之間有一定的關系。具體如下：①最高層：該層是最上層，是指決策的目的、要解決的問題，通常只有一個元素，有時也稱為目標層。②中間層：該層介于最高層和最底層中間，指為實現目標所涉及到的因素、決策的準則，也可以有很多層次構成，有時也稱為準則層。③最底層：該層在最下層，指為了實現目標所提供的備選方案及各種措施，通常也成為指標層。

1.3 構造判斷矩陣

針對某個系統問題，往往涉及的影響因子很多，如果只是孤立的主觀去看各個影響因子對系統的影響程度，而不考慮各個影響因子之間的相互關聯，得到的結果往往會有失全面性，甚至有可能會得到一個顛覆性，與實際情況完全不符合的數據。

針對這個問題，Saaty等人提出構造一致判斷矩陣，即利用因子間兩兩相互比較，采用相對尺度，避免性質完全不同的諸因素難以相互比較的困難，以提高準確度。判斷矩陣的構造方法如下：

②針對任意兩個因子xi和xj，aij用于表示因子xi和xj對因素Z的影響大小，aij所組成的矩陣A=（aij）n×n為Z-X的判斷矩陣。

③利用數字1~9和其倒數作為aij值得一個標度。具體含義如表1所示。

表1 具體標度值得含義

1.4 層次單排序及一致性檢驗

首先，求解判斷矩陣的最大特征值λmax；然后，對對應最大特征值λmax的特征向量進行歸一化，得到特征向量W；該特征向量為準則層對目標層以及各指標層對相應的準則層的重要性的排序權值，該過程被稱為層次單排序。進行排序后，還需對判斷矩陣A進行一致性檢驗，具體方法如下：

①對于矩陣A先計算一致性指標CI，計算方法如下：

表2 一致性指標表

③然后，計算一致性比例CR，計算方法如下：

當CR<0.10時，判斷矩陣A的一致性在可接受范圍之內，如果不在該范圍之內則需要適當修正判斷矩陣。

1.5 層次總排序及一致性檢驗

層次總排序是指計算最低層次所有因素對于最高層相對重要性的權值。在層次單排序中，僅能得到準則層對目標層以及各指標層對相應的準則層的重要性的排序權值，但我們最終要得到矩陣中的所有元素對于目標層的權重向量。具體計算方法如下：

在層次結構模型中，我們假設層含有m個指標A1，…，Am，他們的權重排序分別為a1，…，am。另外假設A層的下一層B層含有B1，…，Bn共n個因素，這n個因素對于Aj的層次單排序權重是b1j，…，bnj?，F在我們要求B層中各個因素的層次總排序b1，…，bn，我們按照公式bi

2 軟課題項目評價體系的指標構建

筆者通過對企業技術人員、采購人員等相關方進行訪談、問卷調查，按照要素之間的支配關系，劃分了遞階層次，建立了軟課題項目采購供應商選擇評價模型樹（如圖1）。其中，第一層為目標層，即A層，軟課題采購供應商選擇評價指標體系；第二層為準則層，即B層，科研能力、合作態度、企業資信和質量管理能力；第三層為指標層，即C層，科研能力有負責人資質、團隊人員資質、相關領域研究情況、實驗室建設情況，合作態度有溝通效率、響應速度、合作態度，企業資信有商業信譽、管理運作能力、財政狀況，質量管理能力有整合資源能力、業務水平能力、質量措施保證方面。

圖1 軟課題采購供應商選擇評價指標體系

3 供應商開發選擇評價體系的指標權重計算

首先，組織企業技術、采購相關人士，利用Saaty等提出的1-9標度法，對各層因素進行兩兩比較打分，然后討論優化，達到共識，得到表3-表7的比較矩陣；其次，計算各比較矩陣的最大特征根（λmax）和最大特征向量（W）；再次，進行一致性檢驗，經過計算，5個矩陣都通過了一致性檢驗；最后，計算組合權重向量并利用層次總排序方法得到綜合排序（見表8）。

表3 B層對目標層（A）的判斷矩陣及其權重

表7 C層對B4層的判斷矩陣及其權重

4 供應商開發選擇評價體系的指標分析

4.1 準則層分析

從表8可以看出，在準則層中，科研能力的權重值（0.4486）最大，這是因為軟課題項目主要是以理論、方法、機制、技術為開發目標，研究提出解決問題或方案優化的建議，以研究報告為成果形式的項目。因此，采購供應商的人員資質、相關領域的研究情況、實驗室建設情況等對方案優化的建議及研究報告的水平的影響較大，同時采購供應商的項目負責人及團隊人員如果長期從事該領域研究的話，且在該領域有一定的地位，將更有利于軟課題的研究工作開展。合作態度（0.2811）位列第二，它也是選擇軟課題供應商時極為看重的因素，因為軟課題項目的開發目標是提出解決方案，需要雙方保持高頻率的需求和技術方案交流，因此如果溝通效率、響應速度、合作態度不順暢，也會直接影響項目的開展。而企業資信（0.0899）和質量管理能力（0.1803）是影響供應商選擇的一般因素。

表8 軟課題采購供應商選擇評價指標體系層次總排序

表4 C層對B1層的判斷矩陣及其權重

表5 C層對B2層的判斷矩陣及其權重

表6 C層對B3層的判斷矩陣及其權重

4.2 指標層分析

從指標層13個因子分析出的權重結果來看，團隊人員資質、溝通效率、負責人資質、整合資源情況是評價供應商的重要因素。團隊人員資質主要考察企業或者高校的團隊人員配置、人員學歷、人員資歷（正高級、副高級等），因為，軟課題項目主要依靠團隊成員的智慧及群策力。其次，溝通效率也很必要，因為軟課題牽涉到多次的需求、技術交流，且每交流完一次，就需要立刻提交一個可交付成果進行討論。負責人作為整個項目的核心人物，他對項目的統籌、把控也會直接對項目產生影響。整合資源其實就是完成結構性的調整重塑，使現有資源實現“騰籠換鳥”，發揮最大效能。在開展軟課題項目期間，會遇到在課題的某個領域不是你的強項。你需要尋求到在這個領域方面比較強的團隊進行合作或交流。

另外，響應速度、質量保證措施、相關領域研究成果、財務狀況等因子的權重值相對較低。

5 結束語

本文運用層次分析法，構造以科研能力、合作態度、企業資信和質量管理能力為準則并內含13個指標因子的遞階層次結構模型。然后對軟課題采購供應商的評價因素進行了系統的建模及權重計算分析，較為準確地把握了其主要指標，即團隊人員資質、溝通效率、負責人資質、整合資源情況、響應速度、質量保證措施，為軟課題選擇采購供應商提供借鑒方案。然而，軟課題項目因自身特點和采購內容而異，不能一概而論，因此針對具體項目，其各項指標的權重有可能存在差異，必要時尚需修正計算。