基于知識圖譜的中小企業創新研究熱點和前沿分析

趙昱　張珺　楊傳喜　蒙永亨

[摘 要] 采用Citespace軟件，對中文社會科學引文索引數據庫收錄的1998—2017年中小企業創新文獻進行可視化圖譜分析，重點考查該領域的研究總體現狀，對研究熱點和研究前沿進行系統梳理和分析。研究發現：研究機構分布廣泛，少數機構因地理臨近存在零散的研究合作，研究合作網絡有待成長。高影響力的研究團隊數量較少，僅高頻發文作者之間有較多研究合作。研究熱點具有鮮明的時代特征，集中在科技型中小企業、技術創新、制度創新、自主創新、協同創新、創新績效六個方面。對關鍵詞突變檢測發現技術創新、制度創新、自主創新、協同創新及創新能力是研究的前沿。

[關鍵詞] 中小企業； 創新研究； Citespace

[中圖分類號] F276.3；F062.4 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673-8616（2018）03-0105-14

一、問題的提出

企業是創新的主體，而占企業大多數的中小企業則是最活躍的創新群體，是國民經濟持續試驗和創新的來源，是技術進步和生產率增長的引領者 [1 ]，它們當中那些默默無聞卻業績不凡的中小企業還被稱為“隱形冠軍” [2 ]。20世紀中后期以來，中小企業創新的重要性愈發突出。20世紀70年代，美國中小企業完成了半數以上的科技發明項目；1997年，美國出口的高新技術產品中70%的品種由中小企業提供 [3 ]。在電子計算機、光學儀器及鏡頭等創新產業，中小型高科技公司的創新表現超過大企業 [4 ]。歐盟國家的中小企業單位研發投入產生的新產品為大企業的3.5倍 [5 ]。在中國，中小企業擁有65%的發明專利，完成75%以上的技術創新和80%的新產品開發 [6 ]。中小企業在國家創新體系中發揮了不可或缺的關鍵作用，在大眾創業、萬眾創新的背景下，如何更好地發揮中小企業在國家創新體系中的積極作用成為各國政府以及學界普遍關注的焦點問題 [7 ]。

中國重視中小企業工作較晚，在創新體系建設上還落后于發達國家 [3 ]。1998年，江澤民總書記明確提出要從戰略高度重視中小企業發展。2001年，國家首次召開全國中小企業工作會議，提出“堅持發展大企業大集團與扶持中小企業并舉的方針”。近年來，政府在支持大企業發展的同時，持續優化創新創業環境，積極扶持、促進中小企業技術創新和健康發展。2016年，工信部發布了《促進中小企業發展規劃2016—2020》，2017年修訂了包括《中華人民共和國中小企業促進法》在內的系列法律及政策措施。2017年黨的十九大報告明確提出“加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化”的戰略部署，為中小企業技術創新發展指明了前進方向。當前，中小企業創新仍然存在不少障礙，創新的意識和能力有待增強。如何促進中小企業技術創新發展仍是新時期中國創新驅動戰略中迫切需要破解的重要課題 [8 ]。

國際上對中小企業創新的研究可追溯到20世紀60年代 [9 ]，而中國學者的研究直到20世紀90年代中期才真正興起。中國學者對中小企業創新進行了廣泛而深入的研究，提出了一系列有見地的觀點。但是由于中國中小企業的創新活動量大、面廣，目前關于中小企業創新的研究重視還不夠，研究內容分散，介紹該領域總體研究狀況的綜述類文獻較缺乏。在大眾創業、萬眾創新，加快建設創新型國家的新時代，有必要系統總結和梳理中國中小企業創新的相關文獻，以便總覽該領域研究現狀，為進一步的深入研究提供建議。Citespace是一款功能強大的可視化文獻分析軟件，能夠通過文獻計量分析得出某領域在相應時期內的研究熱點和趨勢。本文基于中文社會科學引文索引（CSSCI）數據庫，擬利用可視化文獻分析軟件Citespace重點研究中國中小企業創新領域的發展歷程、研究熱點與前沿，以期為中國中小企業創新研究提供參考。

二、基于Citespace的中小企業創新知識圖譜分析

（一）數據來源與分析方法

本文數據來源為CSSCI數據庫，檢索式為：篇名=（創新），關鍵詞=（中小企業），時間范圍=（1998—2017），共獲得715條記錄，剔除征文通知、著作評述及重復的、不完整的記錄，得到692篇有效文獻。將有效文獻的著錄信息導入 Citespace 5.1版本軟件并運行相關的功能模塊，可生成相應的知識圖譜。

（二）研究機構分析

在Citespace中將節點設置為“機構”，采用Threshold算法，起始、中間和結尾三個時間段的最低頻次、本時間切片內共現次數和共現率分別設為C、CC、CCV（1，1，20），得到機構共現圖譜（見表1，按第一作者所在機構統計）。發文量5篇以上的機構分布在東部地區、西部地區、南部地區、北部地區、中部地區的19個省、直轄市、自治區中的22個城市。排名前三位的機構分別為河海大學、中南大學、哈爾濱工程大學。高產的機構中，少數機構由于地理臨近形成較強的合作聯系，如哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學、哈爾濱理工大學三者共同發文6篇。但總體上研究機構間連接較少，共現網絡密度僅為0.0004，表明機構間研究合作有待加強，規?；难芯繖C構群體仍然偏少。

（三）核心作者分析

核心作者指在研究領域中具有較大影響力的作者。在Citespace中節點選為“作者”，采用Top N%算法，其他閾值默認，運行得到輸出結果（見表2，作者署名不限于第一作者）。在頻次大于等于3的作者群中，高產作者之間因為地域或機構臨近，研究合作相對密切。如最高產作者畢克新教授發文量為19篇，分別與王曉紅、孫金花合作3篇，與馮英浚合作4篇。李柏洲教授與朱曉霞合作4篇，與王玉英合作2篇。高產作者合作發文說明小范圍的核心學術群體已初步形成，但作者共引圖譜的網絡共現密度僅為0.0082，說明總體上該領域學者之間研究合作較弱。

核心作者的影響力測定綜合考慮作者發文量和被引量，一般采用h指數。學者的h指數表示其發表了h篇至少被引h次的論文 [10 ]。h指數數值越大，說明其在該領域影響越大。18名候選核心作者的h指數均大于3，發文量和h指數大體正相關（見表2，基于知網數據）。

（四）共被引分析

文獻共被引通過分析文獻間在一定時期內被引關系和強度，反映現有文獻在特定領域內的知識基礎。本文采用g-index算法，得到共被引次數大于1 的文獻的Timezone視圖（見圖1）。我們結合文獻共被引時序圖及高被引文獻表（見表3），可以了解中國中小企業創新研究的基礎與演化路徑。

2001年前，中國中小企業創新研究主要介紹發達國家的理論和經驗。如劉東和杜占元（1997）介紹了西方古典經濟學和現代企業理論中關于中小企業技術創新的研究成果（表3），指出中小企業的作用日益彰顯而大企業地位削弱的趨勢，并總結了大企業與中小企業創新的差異 [11 ]。中國加入世貿組織后，市場化和國際化進程加快，中小企業數量快速增長，研究更多關注中小企業創新融資以及科技型中小企業發展問題，如林毅夫和李永軍（2001）認為中小企業符合中國資本缺乏、勞力充裕的要素稟賦結構，提出鼓勵中小金融機構為中小企業服務是緩解融資困難的根本途徑 [12 ]。2006年科學技術獎勵大會召開，政府提出增強自主創新能力、建設創新型國家戰略，發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》。中小企業創新進入新階段，研究重點轉到創新支持體系和自主創新能力培養方面，從企業個體視角轉向更多地關注中小企業創新外部環境。如王曉紅和畢克新（2006）總結了國外中小企業技術創新支持體系的長處，從金融、財政稅收、法律和社會服務方面分析了中國中小企業技術創新支持體系現狀，指出存在問題及趨勢 [13 ]。2010年后，研究關注中小企業的開放式創新、協同創新以及科技型中小企業成長問題。如張波（2010）提出通過中小企業之間、企業研發部門與大學、金融部門、政府的合作，構建中小企業協同創新網絡，建立支持和保障中小企業創新的協同創新平臺 [14 ]；遲寧、鄧學芬和牟紹波（2010）構建了中小科技企業成長性評價指標體系并進行了實證檢驗 [15 ]。

（五） 研究熱點分析

關鍵詞包含論文核心內容的信息，是對文獻中心思想的濃縮和提煉，分析關鍵詞可以了解該領域研究熱點。以關鍵詞為節點，采用Top N算法 [16 ]，參數取默認值，裁剪方式選擇Pathfinder、Pruning sliced networks和Pruning the merged network，運行軟件生成關鍵詞共現圖譜（見圖2）。圖中共有75個節點，86個連接。每節點表示一個詞，節點外圈越大，關鍵詞出現頻次越高。關鍵詞中心性表示該詞在中小企業創新領域的重要性程度，同時這些關鍵詞也是連接兩個不同主題的轉折點，節點間連線及粗細表示關鍵詞之間關聯的強弱。

1998年以來頻數大于3次的關鍵詞有26個（見表4）。不考慮檢索詞“中小企業”，頻次最高的十大關鍵詞為技術創新、科技型中小企業、自主創新、創新、中小企業集群、創新績效、協同創新、創新型中小企業、合作創新、制度創新。中心度最高的十大關鍵詞為技術創新、科技型中小企業、創新基金、自主創新、合作創新、中小企業集群、影響因素、創新績效、制度創新、創新能力。這些關鍵詞代表了學者在中小企業創新領域持續關注及突現的熱點主題，且有18個關鍵詞中心度大于0，說明這些研究方向已經形成有一定聚合的研究熱點主題 [17 ]。

在關鍵詞網絡中，有些主題詞聯合緊密，相互聚集成概念相對獨立的聚團。我們根據主題詞和研究內容，通過聚類分析可以明晰各個主題詞之間的相關關系，了解各關鍵詞的同質性 [18 ]（見圖3）。

關鍵詞經過聚類被分成11個集群（見圖3），每個聚類包含與之相關的關鍵詞。分離度（Silhouette值）值為0.921，說明聚類的同質性高，聚類文章內容相近 [19 ]，聚類是可信的。結合關鍵詞、聚類圖譜分析，近20年來中小企業創新領域熱點主要集中在以下六個主題：

第一，以科技型中小企業為中心，研究熱點有科技型（創新型）中小企業的融資、創新管理、影響因素等?？萍夹椭行∑髽I指職工人數不超過500人，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%的企業 [5 ]。它們是中小企業創新的主力軍，是培育高新技術企業和科技型大企業的基礎，因此是研究和政策關注的重點?？萍夹椭行∑髽I的創新活動具有高風險、高收益和高成長性，但也和其他普通中小企業一樣遇到人才、資金、信息和管理能力缺乏的瓶頸。中小企業融資是世界性的問題，目前學者主要從構建融資體系 [20 ]和設立政府創新基金 [21 ]等直接和間接方面來探討破解科技型中小企業的融資問題，此外影響科技型中小企業創新的因素問題也是探討熱點，影響因素包括社會資本 [22 ]、管理層因素 [23 ]以及創新管理等 [24-25 ]。如何創造有利于科技型中小企業發展的環境，如何提高其內部的創新管理水平促進其持續成長仍需要學者進一步研究。

第二，以技術創新為中心，主要研究熱點有中小企業、驅動因素、激勵機制、財稅政策、技術創新模式、技術創新能力，技術創新體系（支持體系）、技術創新基金等。技術創新是創新理論研究的源頭和核心主題。檢索的692篇文獻中有260篇的題目包含“技術創新”。中小企業是技術創新的重要貢獻者，因此設計有效的激勵機制促進中小企業創新是大多數國家政府的普遍做法 [26-27 ]，各種政策措施構成了技術創新支持體系或政策服務體系，包括內部支撐體系（如研究開發子系統、激勵子系統、投入子系統等）和外部支撐體系（如技術支撐子系統、金融支撐子系統、中介服務子系統和政策支撐子系統等） [9，28 ]。為了完善中國特色的中小企業創新支持體系，研究者圍繞國際經驗比較 [29 ]、本國體系構建 [9 ]、具體支持政策等展開研究，主要集中在財稅政策 [30-31 ]和技術創新基金 [32 ]方面，對中小企業創新支撐體系其他子系統的研究較有限。創新政策的出發點基本圍繞著培育中小企業創新能力展開，研究者則主要探討了企業技術創新能力的構成、評價、提高途徑及與企業成長關系等方面 [33-35 ]。隨著企業技術創新能力增長，選擇與能力匹配的創新戰略模式成為重要的問題 [36-37 ]。在大眾創業，萬眾創新的背景下，相關研究將繼續揭示中國情境下中小企業技術創新的規律，構建有中國特色的技術創新支持體系，幫助中小企業提高創新能力。

第三，以自主創新為中心，主要研究熱點有中小企業自主創新能力評價、提升、影響因素等。自主創新首先是個戰略問題：是自主創新還是模仿創新？早期的創新理論認為大企業是創新的發動機，對中小企業創新則持“歧視”態度 [9 ]，但是實際情況是當代中小企業占有技術創新的領先地位 [38 ]。2006年，國家做出了“提高自主創新能力，建設創新型國家”的戰略部署。如何提高中小企業自主創新能力迅速成為熱議的主題，內容包括自主創新能力評價 [39 ]、影響因素 [40 ]、提升策略 [41 ]等。中國大多數的中小企業仍然依賴傳統的經營管理方式，自主創新意識、能力和資源都比較缺乏，因此在創新國家建設的過程中如何幫助中小企業克服自主創新障礙，有效培育自主創新能力仍然是一個重要的研究領域。

第四，以協同創新為中心，主要研究熱點有中小企業集群發展、集群技術創新、創新網絡、創新鏈等。企業集群是中小企業發展的重要組織形式和載體，而創新是企業集群發展和升級 [42-43 ]的強大動力。中小企業集群創新具有互惠共生性、協同競爭性、資源共享性和區域共享性等優點，因此基于集群的協同創新是克服中小企業固有弱點獲取外部創新資源的有效組織形式 [44-45 ]。產業集群、創新網絡、創新鏈是超越單個企業的、更大尺度的組織形式，這種新型的組織形式克服了中小企業技術創新活力與創新規模經濟性之間的矛盾 [45 ]，提高了創新效率，因此研究這類新組織形式的合作創新、協同創新規律將是創新研究的重要前沿問題。

第五，以制度創新為中心，主要研究熱點有融資制度、創新政策等。技術創新與制度創新是相輔相成的。技術創新促成了制度創新，制度創新對技術創新提供保護和激勵 [38 ]。例如，創新水平發展到一定程度催生了專利制度，而專利制度建立后也保護和激勵了創新。技術創新和制度創新需協同并進?？萍夹椭行∑髽I正是中國經濟和科技體制改革與中小民營企業創新創業的強烈需求相互推動下制度創新的結果 [46 ]。為了激發中小企業創新的活力，各國政府都致力實施積極的財稅、金融、產業、人才等多種創新政策，同時完善和廢除阻礙創新的措施和制度。如何改革科技管理體系及制度，如何實施多層次、全方位的創新政策，引導廣大的中小企業進行技術創新，提高產品的科技含量，建立規范的現代企業制度，仍是政府需持續關注的重要課題。

第六，以創新績效為中心，主要研究熱點有績效影響因素、績效評價及創新效率等。在創新驅動經濟的時代，科學評估中小企業創新績效和效率對識別、測量企業技術創新活動表現，揭示企業創新的優勢和不足有重要價值 [47-49 ]。但中小企業創新績效研究中仍存在評價體系不完善、評價結果中欠缺前瞻性預測和對技術創新發展空間的估計等缺陷，在開發更合理的指標體系及績效評估動態化方面還需加強 [50 ]。中小企業創新績效影響因素也是熱點問題之一，影響因素可分為結構因素如產業集聚、技術機會，以及管理因素如企業能力、人力資源等 [51 ]。以往研究多偏重于傳統影響因素對創新績效的影響，而在互聯網時代，對網絡眾包價值協同、創新網絡等新興協作方式、內部與外部能力等因素對創新績效影響的研究仍然不足 [52-53 ]。

（六）研究前沿分析

研究前沿反映了科學研究的新進展和動向，以及研究中具有創新性、發展性和學科交叉性的主題等 [54 ]。Citespace強調研究前沿的新趨勢和突變特征，其膨脹詞探測算法可將詞頻變化率高的詞從大量的主題詞中提取出來，以確定研究領域的前沿 [55 ]。

對692篇文獻的關鍵詞進行突變詞分析并將提取到的六個突變詞，按其首次出現年份排列（表5）。中國中小企業創新研究緊隨著社會發展和政策變化，具有較強的問題和政策導向。最早的突變詞“技術創新”具有最高的突發度、頻次，且作為突發詞延續了7年。中國的中小企業創新研究首先也是從技術創新開始，并且一直是基本的研究主題。2001年中國加入世貿組織，國際化進程的加快帶來巨大的制度創新需求，制度創新和技術創新都受到同樣的重視，成為突變詞。2006年政府召開了科學技術獎勵大會，做出了增強自主創新能力、建設創新型國家的戰略部署。于是“自主創新”迅速成為研究熱點。2012年黨的十八大明確提出了創新驅動戰略，把科技創新“擺在國家發展全局的核心位置”，“走中國特色自主創新道路”“更加注重協同創新”。而涉及中小企業的“創新政策”“協同創新”“創新能力”也迅速成為突現詞，特別是“協同創新”，一直延續了6年，說明跨越組織邊界的創新研究是重要的研究前沿。

三、結 論

（一）中小企業創新研究總體情況

在大眾創業、萬眾創新的時代，中小企業的創新發展對建設創新型國家具有戰略意義。本文基于CSSCI數據庫1998—2017年中小企業創新相關的文獻，借助Citespace軟件對該領域的研究現狀、熱點和前沿進行了文獻計量和知識圖譜分析，從定量和定性的角度探究了近20年中小企業創新研究的總體研究態勢。根據發文量和被引量，國內高產研究機構有河海大學、中南大學、哈爾濱工程大學，大部分研究機構之間的合作還較弱。該領域的高產作者有畢克新、李柏洲、朱曉霞、張玉明等，被引頻率高的作者有池仁勇、畢克新、陸立軍、馮英俊、張玉明等。高產作者之間存在一定的合作網絡，但總體網絡的合作程度較低。

（二）中小企業創新研究熱點

首先，文獻共被引分析發現中國中小企業創新研究有四次轉向。2001年前主要介紹發達國家的理論和經驗；2003年中國加入世貿組織后，研究更多關注中小企業創新融資問題；2006年科學技術獎勵大會召開，政府提出增強自主創新能力、建設創新國家戰略，研究重點轉到創新支持體系和自主創新能力培養；2010年后，研究關注中小企業的開放式創新、協同創新以及科技型中小企業成長問題。其次，通過高頻關鍵詞的知識圖譜分析發現，中小企業創新研究熱點主題集中在科技型中小企業、技術創新、制度創新、自主創新、協同創新、創新績效六個方面。

（三）中小企業創新研究前沿

通過突變術語來辨識近年來中國中小企業創新前沿動態和發展趨勢，發現中小企業創新研究前沿經歷了從21世紀初的強調技術創新到技術創新和制度創新并重，及科學技術大會后的強調自主創新，再到創新驅動戰略后的強調創新政策、協同創新及創新能力。中國中小企業創新研究具有很強的問題導向和政策導向。

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[責任編輯：吳壽平]

Abstract： By using the Citespace software， this study demonstrates the intellectual structures and development of SME's innovation literatures in CSSCI database from 1998 to 2017. The result shows that： firstly， the research institutions distribute widely with a few institutions having limited research collaborations and the research cooperative networks still needing to be formed. There are a small number of highly influential research teams and the research cooperation among the main contributors is closed. Secondly， research hotspots have distinct characteristics of the times， mainly concentrating on the following six topics： technology-based SME， technological innovation， institutional innovation， indigenous innovation， collaborative innovation and innovation performance. Thirdly， the research fronts are technological innovation， institutional innovation， indigenous innovation， collaborative innovation and innovation capability with the help of keywords detection.

Key words： SMEs； Innovative Studies； Citespace